关于基金销售业务内部控制的主要内容，以下表述错误的是（ ）A.对签订基金代销协议的基金销售机构进行尽职调查，并监督基金代销行为符合协议约定 B.准确记录客户投诉的内容，为保护客户的隐私，投诉电话不得录音 C.基金申购、赎回和转换均需经过客户的授权，并被及时地执行 D.评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉

题目
关于基金销售业务内部控制的主要内容，以下表述错误的是（ ）

A.对签订基金代销协议的基金销售机构进行尽职调查，并监督基金代销行为符合协议约定
B.准确记录客户投诉的内容，为保护客户的隐私，投诉电话不得录音
C.基金申购、赎回和转换均需经过客户的授权，并被及时地执行
D.评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉
相似考题

1.基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能，这属于( )的内容。A.内部环境控制B.销售业务流程控制C.会计系统内部控制D监察稽核控制

2.下列关于股权投资基金管理人内部控制指引对股权投资基金管理人的要求，表述错误的是()。A.引入外部控制评价和监督B.明确内部控制职责C.完善内部控制措施D.建立健全内部控制机制

3.基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能，这属于（ ）的内容。A．内部环境控制B．销售业务流程控制C．会计系统内部控制D．监察稽核控制

4.关于基金管理人内部控制基本要素，以下表述错误的是( )。A.内部监督B.控制环境C.管理层授权D.信息沟通

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  • 第1题：

    ( )即对影响基金销售的各种环境因素进行的控制。

    A．内部环境控制

    B．会计系统内部控制

    C．信息技术内部控制

    D．销售业务流程控制


    正确答案：A
    14.A【解析】内部环境控制，即对影响基金销售的各种环境因素进行的控制。

  • 第2题：

    关于基金销售机构的准入条件，以下表述错误的是（ ）。

    A.基金销售机构应当具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度
    B.基金销售机构应当具备与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
    C.基金销售机构的基金销售业务技术系统应当与证券交易所相应的技术系统进行联网测试，测试结果符合国家规定的标准
    D.基金销售机构应当财务状况良好，运作规范稳定

    答案：C
    解析：
    有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施，且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求，基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试，测试结果符合国家规定的标准。

  • 第3题：

    关于基金管理人内部控制，以下表示错误的是（ ）。

    A.基金管理人内部控制应充分考虑其内外环境因素和自身特点
    B.基金管理人内部控制制度由内部控制大纲、基金管理制度、部门业务规章等部分组成
    C.基金管理人经营层对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任
    D.基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》

    答案：C
    解析：
    基金管理人最高权力机构对建立内部控制制度和维持其有效性承担最终责任，经营层对内部控制制度的有效执行承担责任。故C选项表述错误。

  • 第4题：

    关于基金销售机构人员的资格管理，以下表述错误的是（）。

    A．负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格
    B．从事基金宣传推介、基金理财业务咨询的人员可以不具备基金销售业务资格
    C．基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记
    D．未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动

    答案：B
    解析：
    B项，证券公司总部及营业网点、商业银行总行、各级分行及营业网点、专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售业务资格。

  • 第5题：

    ()即对影响基金销售的各种环境因素进行的控制。

    A:内部环境控制
    B:会计系统内部控制
    C:信息技术内部控制
    D:销售业务流程控制

    答案：A
    解析：
    内部环境控制，即对影响基金销售的各种环境因素进行的控制。

  • 第6题：

    （）要求基金销售机构设立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能。

    • A、内部环境控制
    • B、销售业务流程控制
    • C、会计系统内部控制
    • D、监察稽核控制

    正确答案:D

  • 第7题：

    单选题
    关于基金管理人内部控制的作用，以下表述错误的是（  ）。
    A

    保证管理人经营运作合法合规

    B

    确保基金投资收益的最大化

    C

    确保基金和管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

    D

    保障投资基金财产的安全、完整


    正确答案： A
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    关于基金公司内部控制目标，以下表述错误的是（ ）。
    A

    保障公司经营运作的合法合规

    B

    追求基金公司利润最大化

    C

    确保经营业务的稳健运作和受托资产的安全完整

    D

    确保基金和基金管理人信息真实、准确、完整、及时


    正确答案： D
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    关于基金管理人内部控制基本要素，以下表述错误的是（　　）。
    A

    管理层授权

    B

    控制环境

    C

    内部监控

    D

    信息沟通


    正确答案： D
    解析：
    基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控五个方面。

  • 第10题：

    单选题
    关于基金管理人内部控制基本要素，以下表述错误的是（  ）。
    A

    控制环境

    B

    内部监督

    C

    信息沟通

    D

    管理层授权


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    关于基金销售机构人员的资格管理，以下表述错误的是（　　）。[2017年11月真题]
    A

    负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格

    B

    从事基金宣传推介、基金理财业务咨询的人员可以不具备基金销售业务资格

    C

    基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记

    D

    未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动


    正确答案： B
    解析：
    B项，证券公司总部及营业网点、商业银行总行、各级分行及营业网点、专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售业务资格。

  • 第12题：

    单选题
    关于基金公司内部控制制度，以下表述错误的是（　　）。
    A

    公司信息披露制度应保证信息披露的真实、准确、完整、及时

    B

    内部控制大纲是各项基本管理制度的纲要和总揽

    C

    公司章程是对内部控制原则的细化和展开

    D

    内控制度是公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和方法


    正确答案： D
    解析：
    公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。

  • 第13题：

    （ ）要求基金销售机构设立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能。 A．内部环境控制 B．销售业务流程控制 C．会计系统内部控制 D．监察稽核控制


    正确答案：D
    熟悉基金销售机构内部控制的概念、目标、原则与主要内容。见教材第六章第七节，P160。

  • 第14题：

    关于基金管理人的内部控制要求，以下表述错误的是（ ）。

    A.基金管理人提升投入产出效应
    B.公司严格控制基金财产的财务风险
    C.部门设置体现权责明确、相互制约的原则
    D.建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度

    答案：A
    解析：
    基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则，包括严格授权控制；建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度；严格控制基金财产的财务风险；建立完善的信息披露制度；建立严格的信息技术系统管理制度；强化内部监督稽核和风险管理系统。

  • 第15题：

    (2017年)关于基金销售机构的准入条件，下列表述错误的是（ ）。

    A.基金销售机构应当具备与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范措施和其他设施
    B.基金销售机构应当财务状况良好，运作规范稳定
    C.基金销售机构应当具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度
    D.基金销售机构的基金销售业务技术系统应当与证券交易所相应的技术系统进行联网测试，测试结果符合国家规定的标准

    答案：D
    解析：
    商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的，应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格。同时应具备以下条件：（1）具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。（2）财务状况良好，运作规范稳定。（3）有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施。（4）有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施，且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求，基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试，测试结果符合国家规定的标准。（5）制定了完善的资金清算流程，资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求。（6）有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系。（7）制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度，符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求。（8）有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度。（9）中国证监会规定的其他条件。

  • 第16题：

    基金销售机构内部控制的内容包括（ ）。

    A.内部环境控制 B.销售决策流程控制
    C.销售业务流程控制 D.会计系统内部控制


    答案：A,B,C
    解析：
    答案为ABC。基金销售机构内部控制的内容包括：内部环境控制、销售决 策流程控制、销售业务流程控制、信息技术内部控制、监察稽核控制。

  • 第17题：

    关于基金管理人内部控制的作用，以下表述错误的是（）

    A保证管理人经营运作合法合规

    B确保基金投资收益的最大化

    C确保基金和管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

    D保障投资基金财产的安全、完整

    答案：B
    解析：

  • 第18题：

    基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执行隋况独立地履行监察、评价、报告、建议职能，这属于（）的内容。

    • A、内部环境控制
    • B、销售业务流程控制
    • C、会计系统内部控制
    • D、监察稽核控制

    正确答案:D

  • 第19题：

    单选题
    关于基金管理人的内部控制，以下表述错误的是（  ）。
    A

    要求部门设置体现相互交叉的原则

    B

    强化内部监督稽核和风险管理系统

    C

    建立完善的岗位责任制度

    D

    建立严格的岗位分离制度


    正确答案： A
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    关于股权投资基金管理人内部控制指引对股权投资基金管理人的要求，表述错误的是（  ）。
    A

    引入外部控制评价和监督

    B

    明确内部控制职责

    C

    完善内部控制措施

    D

    建立健全内部控制机制


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    关于申请注册基金销售业务资格应当具备的条件，以下表述错误的是（  ）。
    A

    有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系

    B

    制定了完善的资金清算流程、业务流程

    C

    销售网点数量符合证监会对基金销售业务的要求

    D

    财务状况良好，运作规范稳定


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    关于基金管理人内部控制的五原则，以下说法错误的是（）。
    A

    基金管理人内控制度必须讲求效率和效果

    B

    基金管理人内部控制必须覆盖所有人员

    C

    为达到良好的效果，基金管理人内部控制不应该考虑成本因素

    D

    基金管理人各机构、部门]和岗位职责应当保持相对独立


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    关于基本管理人内部控制基本要素，以下表述错误的是（）。
    A

    内部监督

    B

    管理层授权

    C

    信息沟通

    D

    控制环境


    正确答案： C
    解析：

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