目前对基金信息披露进行管理的部门主要是( )。A:证券业协会B:基金监管部C:中国证监会各地方监管局D:证券交易所
题目
目前对基金信息披露进行管理的部门主要是( )。
A:证券业协会
B:基金监管部
C:中国证监会各地方监管局
D:证券交易所
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第1题：
目前对基金信息披露进行监管的主要部门是证券交易所。（ ）
正确答案：×
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第2题：
目前，我国对基金信息披露进行管理的部门主要是中国证监会及其派出机构和沪、深交易所，但各自的职责不同。（）答案：对解析：目前对基金信息披露进行监管的部门主要是中国证监会及其各地方监管局、证券交易所。从职责划分看，中国证监会主要负责起草修订基金信息披露规范，对基金募集申请材料中的信息披露文件进行审核，对存续期基金的信息披露行为进行日常监督，指导各地方监管局和证券交易所的监管工作等等。中国证监会各地方监管局根据中国证监会的授杈，对辖区内基金管理公司管理的基金在存续期间的信息披露进行监管。沪、深证券交易所则主要负责监管上市基金的信息披露。 -
第3题：
以下不属于中国证监会各地方证监局的监管范围的是（）。A:审查基金经理任免事项
B:基金托管资格资质
C:基金存续期间的信息披露监管
D:检查担任基金管理公司股东情况答案：B解析：中国证监会各地方证监局具体承担以下监管工作：①负责辖区内基金管理公司开业申请的现场检查工作；②负责核查辖区内拟任基金管理公司股东情况并出具意见；③负责审查辖区内基金管理公司设立分支机构和办事处、变更和撤销分支机构和办事处以及董事、基金经理任免等事项；④负责辖区内基金管理公司管理基金存续期间的信息披露监管工作；⑤协助中国证监会基金监管部开展以下工作：对辖区内基金管理公司管理基金的投资行为进行监管，对辖区内基金募集活动、基金份额交易活动进行监管，对基金管理公司的内部控制和公司治理进行监管，对辖区内基金管理公司高级管理人员的执业行为进行监管，对有关基金的违规违法行为的核查等。 -
第4题：
负责交易所上市基金的信息披露监管工作的主体是（ ）。A.证券交易所
B.证券业协会
C.基金业协会
D.中国证监会答案：A解析：本题考查证券交易所。证券交易所负责对基金在交易所内的投资交易活动进行监管；负责交易所上市基金的信息披露监管工作。参见教材（上册）P82。 -
第5题：
中国证监会各地方证监局主要负责()。A:负责辖区内基金管理公司管理基金存续期间的信息披露监管工作
B:负责核查辖区内拟任基金管理公司股东情况并出具意见
C:负责辖区内基金管理公司开业申请和分支机构设立申请的现场检查工作
D:协助中国证监会基金监管部对有关基金的违规违法行为的核查答案：A,B,C,D解析：具体承担以下监管工作：负责辖区内基金管理公司开业申请和分支机构设立申请的现场检查工作；负责核查辖区内拟任基金管理公司股东情况并出具意见；负责审查辖区内基金管理公司设立办事处、变更和撤销分支机构和办事处以及董事、基金经理任免等事项；负责辖区内基金管理公司管理基金存续期间的信息披露监管工作；协助中国证监会基金监管部开展以下工作：对辖区内基金管理公司管理基金的投资行为进行监管，对辖区内基金募集活动、基金份额交易活动进行监管，对基金管理公司的内部控制和公司治理进行监管，对辖区内基金管理公司高级管理人员的执业行为进行监管，对有关基金的违规违法行为的核查等。