( )对基金管理人提交的基金上市申请文件申请文件进行审查，认为符合条件的，将审查意见和相关文件报经( )批准，再出具上市通知书。A、中国证监会 证券交易所B、证券交易所 中国证监会C、中国证监会 中国人民银行C、证券交易所 中国人民银行
题目
( )对基金管理人提交的基金上市申请文件申请文件进行审查，认为符合条件的，将审查意见和相关文件报经( )批准，再出具上市通知书。
A、中国证监会 证券交易所
B、证券交易所 中国证监会
C、中国证监会 中国人民银行
C、证券交易所 中国人民银行
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参考答案和解析
答案：B
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第1题：
我国基金管理人进行基金的募集，必须根据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件。申请募集基金应提交的主要文件包括()。A:基金托管协议草案
B:招募说明书草案
C:募集基金的申请报告
D:基金合同草案答案：A,B,C,D解析：我国基金管理人进行基金的募集，必须根据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件。申请募集基金应提交的主要文件包括：募集基金的申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案和招募说明书草案等。 -
第2题：
申请设立封闭式基金时，基金管理人应向监管机构提交的相关文件主要有()。A:验资报告
B:基金申请报告
C:基金合同草案
D:基金托管协议草案答案：B,C,D解析：申请募集封闭式基金应提交的主要文件包括：基金申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案等。其中，基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案等文件是基金管理人向中国证监会提交的申请核准文本，还未正式生效，因此被称为草案。 -
第3题：
基金管理人申请募集基金应提交的主要文件有（ ）。
①基金合同草案
②法律意见书
③募集基金的申请报告
④基金托管协议草案A.①④
B.②③④
C.①②③
D.①②③④答案：D解析：基金管理人申请募集基金应提交的主要文件包括：募集基金的申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书等。 -
第4题：
中国证监会对基金管理公司设立申请采取的审查方式包括()。A:征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见
B:采取专家评审对申请材料的内容进行审查
C:采取调查核实方式对申请材料的内容进行审查
D:自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况答案：A,B,C,D解析：中国证监会采取的审查方式包括：征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见；采取专家评审、调查核实等方式对申请材料的内容进行审查；自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况。 -
第5题：
中国证监会对基金管理公司设立申请釆取的审查方式包括（ ）。
A.征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见
B.采取专家评审方式对申请材料的内容进行审查
C.采取调查核实方式对申请材料的内容进行审查
D.自受理之日起5个月内现场检杏基金管理公司设立准备情况答案：A,B,C,D解析：答案为ABCD。中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起6个月内， 以审慎监管原则依法审查，作出批准或不予批准的决定。其采取的审查方式有：（1)征求相 关机构和部门关于股东条件等方面的意见；（2)采取专家评审、调查核实等方式对申请材料 的内容进行审查；（3)自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况。