中国证监会对基金管理公司设立申请采取的审查方式包括（ ）。A．征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见B．采取专家评审对申请材料的内容进行审查C．采取调查核实方式对申请材料的内容进行审查D．自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况

题目

中国证监会对基金管理公司设立申请采取的审查方式包括（ ）。

A．征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见

B．采取专家评审对申请材料的内容进行审查

C．采取调查核实方式对申请材料的内容进行审查

D．自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况

相似考题

1.基金管理公司设立分支机构，无须向中国证监会报送申请材料。 （ ）

2.中国证监会发布了《外资参股基金管理公司设立规则》和《外资参股证券公司设立规则》。2002年11月3～7日的短短5天内，中国证监会等部门连续出台了 《关于向外商转让上市公司国有股和法人股有关问题的通知》、《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》等政策法规。（ ）

3.基金管理公司在股权出让或受让方面，有关法规要求包括( )。A.持有基金管理公司股权未满2年的股东，不得将所持股权出让B.股东持有的基金管理公司股权被出质期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请C.股东持有的基金管理公司股权被人民法院采取财产保全或者执行措施期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请D.出让基金管理公司股权未满3年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

4.出让基金管理公司股权未满5年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请。（ ）

更多“中国证监会对基金管理公司设立申请采取的审查方式包括( )。 A.征求相关机构和部门关于股 ”相关问题

  • 第1题：

    中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准监管手段是教育手段。（ ）


    正确答案：×
    应该是行政手段。

  • 第2题：

    中国证监会采取的审查方式包括()。

    A、征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见

    B、采取专家评审、调查核实等方式对申请材料的内容进行审查

    C、自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况

    D、申请人情况


    参考答案：ABC

  • 第3题：

    中国证监会对基金管理公司设立申请采取的审查方式包括（ ）

    A．征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见

    B．采取专家评审的方式对申请材料的内容进行审查

    C．采取调查核实的方式对申请材料的内容进行审查

    D．自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况


    正确答案：ABCD
    基金管理公司设立审核时，中国证监会对其采取的审查方式包括：征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见；采取专家评审、调查核实等方式对申请材料的内容进行审查；自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况。

  • 第4题：

    关于基金管理公司发起设立的“好人举手”制度，其主要原则是：（ ）

    A．基金管理公司的主要发起人应当是依法设立的证券公司或信托投资公司，其他市场信誉较好、运作规范的机构也可以作为发起人参与基金管理公司的设立

    B．基金管理公司可以采取有限责任公司也可以采取股份有限公司的组织形式；基金管理公司采用股份有限公司方式的，应当以发起方式设立

    C．符合《证券投资基金管理暂行办法》第二十四条规定条件的机构申请设立基金管理公司，除需按有关规定提交申请材料外，还应当按要求做好有关工作

    D．申请人提交自律承诺书的日期到其提出基金管理公司设立申请之日的时间间隔原则上应不少于12个月

    E．受理基金管理公司的设立申请前，中国证监会将向证券交易所


    正确答案：ABCDE

  • 第5题：

    下列关于管理公开募集基金的基金管理公司的审批的说法中，错误的是（ ）。

    A.中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起12个月内依照规定进行审查，做出批准或者不予批准的决定

    B.管理公开募集的基金管理公司的注册资本应不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本

    C.未经中国证监会批准，基金管理公司不得设立或者变相设立子公司

    D.基金管理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准


    正确答案：A
    (P84～85)中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起6个月内依照相关规定和审慎监管原则进行审查，做出批准或者不予批准的决定，并通知申请人。故A项错误。

  • 第6题：

    （ ）按照法定条件和程序对基金管理公司的设立申请进行严格审查，做出批准或者不予批准的决定。

    A.证券交易所
    B.中国证监会
    C.基金业协会
    D.基金管理人

    答案：B
    解析：
    中国证监会作为基金政府监管机构，应当依法履行监管职责，按照法定条件和程序对基金管理公司的设立申请进行严格审查，做出批准或者不予批准的决定。

  • 第7题：

    基金管理公司在股权出让或受让方面，有关法规要求包括()。

    A:持有基金管理公司股权未满2年的股东，不得将所持股权出让
    B:股东持有的基金管理公司股权被出质期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请
    C:股东持有的基金管理公司股权被人民法院采取财产保全或者执行措施期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请
    D:出让基金管理公司股权未满3年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

    答案：B,C,D
    解析：
    现行法规对基金管理公司股权处置作出如下规定：①在股权出让或受让方面，持有基金管理公司股权未满一年的股东，不得将所持股权出让；股东持有的基金管理公司股权被出质、被人民法院采取财产保全或者执行措施期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请；出让基金管理公司股权未满3年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请。②在持股主体的规范方面，基金管理公司股东不得为其他机构代持基金管理公司的股权，不得委托其他机构代持基金管理公司的股权；股东及其实际控制人不得以任何形式占用基金管理公司资产。基金管理公司股东的实际控制人发生变化的，该股东应在10个工作日内报告中国证监会。③当基金管理公司主要股东被采取责令停业整顿、指定托管、接管或撤销等监管措施，或进入破产、清算程序时，基金管理公司董事、高级管理人员、股东及有关各方应遵循相关要求。

  • 第8题：

    基金管理公司在中国境内（不包括香港、澳门、台湾地区）申请设立分支机构，由中国证监会依法受理并作出相关行政许可决定。 （）


    答案：错
    解析：
    基金管理公司在中国境内（不包括香港、澳门、台湾地区）申请设立分支机构，由分支机构拟设立地中国证监会地方证监局依法受理并作出相关行政许可决定。

  • 第9题：

    中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准属于监管手段中的教育手段。()


    答案：错
    解析：
    应该是行政手段。

  • 第10题：

    中国证监会审查基金管理公司设立申请，下列方式不正确的是（）。

    • A、征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见
    • B、采取专家评审、核查等方式对申请材料的内容进行审查
    • C、自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况
    • D、委托公估公司审查基金管理公司设立申请

    正确答案:D

  • 第11题：

    关于基金管理公司发起设立的“好人举手”制度，其主要原则是（）

    • A、基金管理公司的主要发起人应当是依法设立的证券公司或信托投资公司，其他市场信誉较好、运作规范的机构也可以作为发起人参与基金管理公司的设立
    • B、基金管理公司可以采取有限责任公司也可以采取股份有限公司的组织形式；基金管理公司采用股份有限公司方式的，应当以发起方式设立
    • C、符合《证券投资基金管理暂行办法》第二十四条规定条件的机构申请设立基金管理公司，除需按有关规定提交申请材料外，还应当按要求做好有关工作
    • D、申请人提交自律承诺书的日期到其提出基金管理公司设立申请之日的时间间隔原则上应不少于12个月
    • E、受理基金管理公司的设立申请前，中国证监会将向证券交易所

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第12题：

    单选题
    中国证监会审查基金管理公司设立申请，下列方式不正确的是（）。
    A

    征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见

    B

    采取专家评审、核查等方式对申请材料的内容进行审查

    C

    自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况

    D

    委托公估公司审查基金管理公司设立申请


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    中国证监会对证券投资基金的监管内容包括（ ）。

    A．基金管理公司设立申请的核准及日常监管

    B．基金托管人设立申请的核准及日常监管

    C．基金代销机构设立申请的核准及日常监管

    D．证券投资基金设立申请的核准及日常监管


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    中国证监会依法对基金管理公司提交的市场准入等行政许可事项进行审批，其主要内容包括（ ）。 A．基金管理公司申请境内机构投资者资格审批 B．基金管理公司分支机构设立审核 C．基金管理公司或有事项审核 D．基金管理公司股权处置监管


    正确答案：ABD
    中国证监会依法对基金管理公司提交的市场准入等行政许可事项进行审批，主要包括：基金管理公司的设立审批、基金管理公司申请境内机构投资者资格审批、基金管理公司重大事项变更审核、基金管理公司分支机构设立审核、基金管理公司股权处置监管等。

  • 第15题：

    中国证监会对基金管理公司设立审批采取的审查方式不包括（ ）。 A．自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况 B．采取专家评审、调查核实等方式对申请材料的内容进行审查 C．结合非现场检查对基金管理公司的管理人员的资格进行审查 D．征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见


    正确答案：C
    中国证监会对基金管理公司设立审批采取的审查方式包括：①征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见；②采取专家评审、调查核实等方式对申请材料的内容进行审查；③自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况

  • 第16题：

    基金管理公司在股权出让或受让方面，有关的法规要求包括()。

    A.持有基金管理公司股权未满2年的股东，不得将所持股权出让

    B.股东持有的基金管理公司股权被出质期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

    C.股东持有的基金管理公司股权被人民法院采取财产保全或者执行措施期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

    D.出让基金管理公司股权未满3年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请


    答案：BCD

  • 第17题：

    关于基金管理公司发起设立的“好人举手”制度，其主要原则是（ ）。

    A．基金管理公司的主要发起人应当是依法设立的证券公司或信托投资公司，其他市场信誉较好、运作规范的机构也可以作为发起人参与基金管理公司的设立

    B．基金管理公司可以采取有限责任公司也可以采取股份有限公司的组织形式；基金管理公司采用股份有限公司方式的，应当以发起方式设立

    C．符合《证券投资基金管理暂行办法》第二十四条规定条件的机构申请设立基金管理公司，除需按有关规定提交申请材料外，还应当按要求做好有关工作

    D．申请人提交自律承诺书的日期到其提出基金管理公司设立申请之日的时间间隔原则上应不少于12个月，受理基金管理公司的设立申请前，中国证监会将向证券交易所


    正确答案：ABCD

  • 第18题：

    基金管理公司设立分支机构，应向中国证监会报送申请材料。()


    答案：对
    解析：

  • 第19题：

    中国证监会对基金管理公司设立申请采取的审查方式包括()。

    A:征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见
    B:采取专家评审对申请材料的内容进行审查
    C:采取调查核实方式对申请材料的内容进行审查
    D:自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况

    答案：A,B,C,D
    解析：
    中国证监会采取的审查方式包括：征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见；采取专家评审、调查核实等方式对申请材料的内容进行审查；自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况。

  • 第20题：

    中国证监会对基金管理公司设立申请釆取的审查方式包括（ ）。

    A.征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见
    B.采取专家评审方式对申请材料的内容进行审查
    C.采取调查核实方式对申请材料的内容进行审查
    D.自受理之日起5个月内现场检杏基金管理公司设立准备情况


    答案：A,B,C,D
    解析：
    答案为ABCD。中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起6个月内， 以审慎监管原则依法审查，作出批准或不予批准的决定。其采取的审查方式有：（1)征求相 关机构和部门关于股东条件等方面的意见；（2)采取专家评审、调查核实等方式对申请材料 的内容进行审查；（3)自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况。

  • 第21题：

    基金管理公司在股权出让或受让方面，有关的法规要求包括（）。

    • A、持有基金管理公司股权未满2年的股东，不得将所持股权出让
    • B、股东持有的基金管理公司股权被出质期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请
    • C、股东持有的基金管理公司股权被人民法院采取财产保全或者执行措施期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请
    • D、出让基金管理公司股权未满3年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

    正确答案:B,C,D

  • 第22题：

    中国证监会对基金管理公司设立申请采取的审查方式包括（）

    • A、征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见
    • B、采取专家评审的方式对申请材料的内容进行审查
    • C、采取调查核实的方式对申请材料的内容进行审查
    • D、自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第23题：

    在基金募集申请的注册过程中，证监会在审查过程中可采取的行动不包括（）。

    • A、对提出申请的基金公司进行调查访问
    • B、委托基金业协会进行初步审查
    • C、组织专家评审会
    • D、征求证券交易所和证券登记结算机构等的意见

    正确答案:A

相关内容