下列关于欧盟和经济合作与发展组织投资基金监管的相关规定，说法正确的是()。A、AIFMD的颁布标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展B、UCITS的颁布标志着欧盟境内的另类基金的管理人不再处于监管真空中，其核准、持续经营和透明度等问题都有了明确的监管依据C、在经合组织国家内部，投资基金又被称为“集合投资计划”D、所谓的证券投资基金，是活跃在欧盟市场上的诸如对冲基金、不动产基金、私募股权和风险投资基金、商品基金、基础设施基金等

题目

下列关于欧盟和经济合作与发展组织投资基金监管的相关规定，说法正确的是()。

A、AIFMD的颁布标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展

B、UCITS的颁布标志着欧盟境内的另类基金的管理人不再处于监管真空中，其核准、持续经营和透明度等问题都有了明确的监管依据

C、在经合组织国家内部，投资基金又被称为“集合投资计划”

D、所谓的证券投资基金，是活跃在欧盟市场上的诸如对冲基金、不动产基金、私募股权和风险投资基金、商品基金、基础设施基金等

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1.下列关于AIFMD指令中注册监管的说法，不正确的是（ ）。A.引人了“欧盟护照”的概念B.只要在一个欧盟成员国的监管机构进行注册，就可获得在全欧盟运营的权利C.资产管理规模未达到5亿欧元的私募股权投资基金管理人可以豁免注册D.总部设在欧盟以外的私募股权投资基金，必须向欧洲证券和市场管理局提出申请以取得运营护照

2.下列关于AIFMD指令中注册监管的说法，不正确的是()。A.引入了“欧盟护照”的概念B.只要在一个欧盟成员国的监管机构进行注册，就可获得在全欧盟运营的权利C.资产管理规模未达到5亿欧元的私募股权投资基金管理人可以豁免注册D.总部设在欧盟以外的私募股权投资基金，必须向欧洲证券和市场管理局提出申请以取得运营护照

3.（ ）是目前证券投资基金监管领域最重要的国际组织。A、国际证监会组织（IOSCO） B、欧盟（EU） C、经济合作与发展组织（OECD） D、世贸组织(WTO)

4.（ ）是目前证券投资基金监管领域最重要的国际组织。A.国际证监会组织（IOSCO）B.欧盟（EU）C.经济合作与发展组织（OECD）D.世贸组织（WTO）

更多“下列关于欧盟和经济合作与发展组织投资基金监管的相关规定,说法正确的是()。A、AIFMD的颁布标志 ”相关问题

  • 第1题：

    （ ）是目前证券投资基金监管领域最重要的国际组织。

    A.国际证监会组织（IOSCO）
    B.欧盟（EU）
    C.经济合作与发展组织（OECD）
    D.世贸组织(WTO)

    答案：A
    解析：
    国际证监会组织成立于1983年，现有近200个成员机构，总部设在西班牙马德里。它是目前证券投资基金监管领域最重要的国际组织，也是在推进证券、期货、基金市场监管的全球性多边合作与协调方面做得最好的国际组织。

  • 第2题：

    下列关于欧盟投资基金监管的基本制度说法错误的是（ ）。

    A.欧盟金融市场的投资基金大体上可以分为两类,一类是证券投资基金,一类是另类投资基金
    B.证券投资基金指的是从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金
    C.另类投资基金指的是它是活跃在欧盟市场上的诸如对冲基金、不动产基金、私募股权和风险投资基金、商品基金、基础设施基金以及投资于这些基金的基金等各类型投资基金的合称
    D.证券投资基金受《另类投资基金管理人指令》（AIFMD）监管。

    答案：D
    解析：
    另类投资基金受《另类投资基金管理人指令》（AIFMD）监管。

  • 第3题：

    下列关于AIFMD指令中注册监管的说法，不正确的是（ ）。

    A.引入了“欧盟护照”的概念
    B.只要在一个欧盟成员国的监管机构进行注册，就可获得在全欧盟运营的权利
    C.资产管理规模未达到5亿欧元的私募股权投资基金管理人可以豁免注册
    D.总部设在欧盟以外的私募股权投资基金，必须向欧洲证券和市场管理局提出申请以取得运营护照

    答案：C
    解析：
    C项，资产管理规模未达到1亿欧元或资产管理规模达到5亿欧元但不使用财务杠杆且投资5年内无赎回权的私募股权投资基金管理人可以豁免注册。这部分豁免的私募股权投资基金管理人虽然不需要“欧盟护照”，但也需要在其母国注册，并提供所管理的私募基金的投资策略、主要的风险敞口及风险集中度等信息。

  • 第4题：

    下列关于欧盟投资基金监管的基本制度，说法正确的是（ ）。
    Ⅰ欧盟的证券投资基金监管体系以《可转让证券集合投资计划指令》为核心
    Ⅱ欧盟的另类投资基金受《可转让证券集合投资计划指令》监管
    Ⅲ欧盟的另类投资基金受《另类投资基金管理人指令》监管
    Ⅳ欧盟金融市场的投资基金大体上分为两类

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅲ
    C.Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    欧盟的证券投资基金监管体系以《可转让证券集合投资计划指令》（UCITS指令）为核心。另类投资基金受《另类投资基金管理人指令》（AIFMD）监管。故Ⅱ项说法错误。知识点：了解海外市场的监管情况；

  • 第5题：

    下列关于AIFMD指令中关于监管机构设置的说法，不正确的是（ ）。

    A.欧洲证券和市场管理局（ESMA）负责对各成员国证券监管部门的监督和协调
    B.欧盟各成员国证券监管部门负责日常监管
    C.AIFMD要求私募股权投资基金管理机构初始资本金不应少于12.5万欧元
    D.ESMA负责起草相关监管和执行技术准则，确保各国对AIFMD的一致应用

    答案：C
    解析：
    C项属于AIFMD中的初始资本金要求的内容；除ABD三项外，关于监管机构设置还有：①建议成员国证券监管部门修改有关措施，防范系统性风险；
    ②评估“护照”系统的作用，进而决定是否向非欧盟的私募股权投资基金发放；
    ③各国监管机构每季度向ESMA提交已发“护照”和注销“护照”的私募股权投资基金管理人情况表。
    考点
    欧盟的基金法规与监管一体化进程

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