下列关于AIFMD指令中注册监管的说法，不正确的是()。A.引入了“欧盟护照”的概念B.只要在一个欧盟成员国的监管机构进行注册，就可获得在全欧盟运营的权利C.资产管理规模未达到5亿欧元的私募股权投资基金管理人可以豁免注册D.总部设在欧盟以外的私募股权投资基金，必须向欧洲证券和市场管理局提出申请以取得运营护照

题目

下列关于AIFMD指令中注册监管的说法，不正确的是()。

A.引入了“欧盟护照”的概念

B.只要在一个欧盟成员国的监管机构进行注册，就可获得在全欧盟运营的权利

C.资产管理规模未达到5亿欧元的私募股权投资基金管理人可以豁免注册

D.总部设在欧盟以外的私募股权投资基金，必须向欧洲证券和市场管理局提出申请以取得运营护照

相似考题

1.下列关于AIFMD指令中注册监管的说法，不正确的是（ ）。A.引人了“欧盟护照”的概念B.只要在一个欧盟成员国的监管机构进行注册，就可获得在全欧盟运营的权利C.资产管理规模未达到5亿欧元的私募股权投资基金管理人可以豁免注册D.总部设在欧盟以外的私募股权投资基金，必须向欧洲证券和市场管理局提出申请以取得运营护照

2.下列关于欧盟和经济合作与发展组织投资基金监管的相关规定，说法正确的是()。A、AIFMD的颁布标志着欧洲投资基金市场开始朝着一体化方向发展B、UCITS的颁布标志着欧盟境内的另类基金的管理人不再处于监管真空中，其核准、持续经营和透明度等问题都有了明确的监管依据C、在经合组织国家内部，投资基金又被称为“集合投资计划”D、所谓的证券投资基金，是活跃在欧盟市场上的诸如对冲基金、不动产基金、私募股权和风险投资基金、商品基金、基础设施基金等

3.私募基金的资产管理业务不包括（ ）。A.私募证券投资基金B.私募股权投资基金C.集合资金信托D.私募风险投资基金

4.欧盟金融市场上运营的所有私篡股权投资基金必须进行托管，托管机构可以是( )。A、银行B、公证员C、律师D、以上都正确

更多“下列关于AIFMD指令中注册监管的说法，不正确的是()。A.引入了“欧盟护照”的概念B.只要在一个欧盟成员国的监管机构进行注册，就可获得在全欧盟运营的权利C.资产管理规模未达到5亿欧元的私募股权投资基金管理人可以豁免注册D.总部设在欧盟以外的私募股权投资基金，必须向欧洲证券和市场管理局提出申请以取得运营护照”相关问题

  • 第1题：

    我国私募机构的资产管理业务主要是（ ）。

    A.私募证券投资基金
    B.私募股权投资基金
    C.创业投资基金
    D.以上都是

    答案：D
    解析：
    各类资产管理业务； 私募基金管理机构可以从事私募证券投资基金、私募股权投资基金、创业投资基金等募集和管理业务。

  • 第2题：

    下列关于欧盟《另类投资基金管理人指令》（AIFMD）对于私募股权投资基金的“资产剥离”规定，说法正确的是（ ）。

    A.私募股权投资基金收购公司1年内不许通过分红、减持、赎回等形式进行资产转让
    B.私募股权投资基金收购公司2年内不允许通过分红、减持、赎回等形式进行资产转让
    C.私募股权投资基金持有公司30%及以上股权时，应确保公司董事会向员工通报此持股情况
    D.私募股权投资基金持有公司20%及以上股权时，应向公司及其他股东进行披露

    答案：B
    解析：
    私募股权投资基金的“资产剥离”规定包括：①严格限制私募股权投资基金采用“资产剥离”方式实现短期高额获利；②规定私募股权投资基金收购公司2年内不允许通过分红、减持、赎回等形式进行资产转让，进而阻止它们为短期持有资产而进行收购活动；③私募股权投资基金持有公司10%及以上股权时，应向公司及其他股东进行披露，同时还应确保公司董事会向员工通报此持股情况。

  • 第3题：

    欧盟跨境投资基金的主要模式是（ ）。

    A.可转让证券集合投资计划
    B.对冲基金
    C.风险投资基金
    D.私募股权基金

    答案：A
    解析：
    可转让证券集合投资计划（UCITS），是欧盟跨境投资基金的主要模式。对冲基金、私募股权基金为代表的新型集合投资方式的监管依据为《另类投资基金管理人指令》（AIFMD）。BCD三项均属于新型集合投资方式。

  • 第4题：

    下列关于欧盟投资基金监管的基本制度说法错误的是（ ）。

    A.欧盟金融市场的投资基金大体上可以分为两类,一类是证券投资基金,一类是另类投资基金
    B.证券投资基金指的是从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金
    C.另类投资基金指的是它是活跃在欧盟市场上的诸如对冲基金、不动产基金、私募股权和风险投资基金、商品基金、基础设施基金以及投资于这些基金的基金等各类型投资基金的合称
    D.证券投资基金受《另类投资基金管理人指令》（AIFMD）监管。

    答案：D
    解析：
    另类投资基金受《另类投资基金管理人指令》（AIFMD）监管。

  • 第5题：

    下列关于欧盟AIFMD指令对于私募股权投资基金的“初始资本金要求”的要求，说法有误的是（ ）。

    A.管理资产规模超过2.5亿欧元的，初始资本金不低于12.5万欧元另加上超过2.5亿欧元部分的0.02%比例
    B.欧盟实施AIFMD的主要目的是更好地管理AIF的系统性风险
    C.AIFMD代表了迄今为止对另类投资基金最严格的监管立法
    D.初始资本金不低于30万欧元

    答案：D
    解析：
    D项，AIFMD要求私募股权投资基金管理机构初始资本金不应少于12.5万欧元，自我管理的基金，初始资本金不低于30万欧元。

  • 第6题：

    根据AIFMD，在欧盟境内运营的另类投资基金，实行（ ）监管。

    A.审批
    B.申请
    C.审核
    D.有效

    答案：D
    解析：
    另类投资基金受《另类投资基金管理人指令（AIFMD）监管。AIFMD结束了欧盟成员国对另类投资基金的监管各自为政且水平各异的状态，协调成员国对另类投资基金的活动实现有效监管。

  • 第7题：

    关于从事股权投资业务的私募基金管理人，下列说法错误的是（ ）。

    A.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请成为会员
    B.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会履行登记手续
    C.私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后通过私募基金登记备案系统对基金进行备案
    D.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请牌照

    答案：D
    解析：
    私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请登记。

  • 第8题：

    根据AIFMD，在欧盟境内运营的另类投资基金，实行（）监管。

    • A、审批
    • B、申请
    • C、审核
    • D、注册

    正确答案:D

  • 第9题：

    单选题
    根据AIFMD，在欧盟境内运营的另类投资基金，实行（）监管。
    A

    审批

    B

    申请

    C

    审核

    D

    注册


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    （  ）是欧盟跨境投资基金的主要模式。
    A

    欧盟可转让证券集合投资计划

    B

    对冲基金

    C

    私募股权基金

    D

    另类投资基金


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列关于欧盟投资基金监管的基本制度，说法正确的是（  ）。Ⅰ.欧盟的证券投资基金监管体系以《可转让证券集合投资计划指令》为核心Ⅱ.欧盟的另类投资基金受《可转让证券集合投资计划指令》监管Ⅲ.欧盟的另类投资基金受《另类投资基金管理人指令》监管Ⅳ.欧盟金融市场的投资基金大体上分为两类
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列关于欧盟《另类投资基金管理人指令》（AIFMD）对于私募股权投资基金的“资产剥离”规定，说法正确的是（　　）。
    A

    私募股权投资基金收购公司1年内不许通过分红、减持、赎回等形式进行资产转让

    B

    私募股权投资基金收购公司2年内不允许通过分红、减持、赎回等形式进行资产转让

    C

    私募股权投资基金持有公司30%及以上股权时，应确保公司董事会向员工通报此持股情况

    D

    私募股权投资基金持有公司20%及以上股权时，应向公司及其他股东进行披露


    正确答案： A
    解析：
    私募股权投资基金的“资产剥离”规定包括：①严格限制私募股权投资基金采用“资产剥离”方式实现短期高额获利；②规定私募股权投资基金收购公司2年内不允许通过分红、减持、赎回等形式进行资产转让，进而阻止它们为短期持有资产而进行收购活动；③私募股权投资基金持有公司10%及以上股权时，应向公司及其他股东进行披露，同时还应确保公司董事会向员工通报此持股情况。

  • 第13题：

    欧盟的证券投资基金监管体系以（ ）为核心。

    A.《证券集合投资机构经营标准规则》
    B.《可转让证券集合投资计划指令》
    C.《另类投资基金管理人指令》
    D.《证券投资基金管理办法》

    答案：B
    解析：
    欧盟的证券投资基金监管体系以《可转让证券集合投资计划指令》（UCITS指令）为核心。

  • 第14题：

    欧盟金融市场上运营的所有私募股权投资基金必须进行托管，托管机构可以是（ ）。

    A.银行
    B.公证员
    C.律师
    D.以上都正确

    答案：D
    解析：
    欧盟金融市场上运营的所有私募股权投资基金必须进行托管，托管机构可以是银行、公证员、律师或其他能履行相关的保管职能的受法律或监管认可的专业机构。

  • 第15题：

    下列关于欧盟投资基金监管的基本制度，说法正确的是（ ）。
    Ⅰ欧盟的证券投资基金监管体系以《可转让证券集合投资计划指令》为核心
    Ⅱ欧盟的另类投资基金受《可转让证券集合投资计划指令》监管
    Ⅲ欧盟的另类投资基金受《另类投资基金管理人指令》监管
    Ⅳ欧盟金融市场的投资基金大体上分为两类

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅲ
    C.Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    欧盟的证券投资基金监管体系以《可转让证券集合投资计划指令》（UCITS指令）为核心。另类投资基金受《另类投资基金管理人指令》（AIFMD）监管。故Ⅱ项说法错误。知识点：了解海外市场的监管情况；

  • 第16题：

    下列关于AIFMD指令中关于监管机构设置的说法，不正确的是（ ）。

    A.欧洲证券和市场管理局（ESMA）负责对各成员国证券监管部门的监督和协调
    B.欧盟各成员国证券监管部门负责日常监管
    C.AIFMD要求私募股权投资基金管理机构初始资本金不应少于12.5万欧元
    D.ESMA负责起草相关监管和执行技术准则，确保各国对AIFMD的一致应用

    答案：C
    解析：
    C项属于AIFMD中的初始资本金要求的内容；除ABD三项外，关于监管机构设置还有：①建议成员国证券监管部门修改有关措施，防范系统性风险；
    ②评估“护照”系统的作用，进而决定是否向非欧盟的私募股权投资基金发放；
    ③各国监管机构每季度向ESMA提交已发“护照”和注销“护照”的私募股权投资基金管理人情况表。
    考点
    欧盟的基金法规与监管一体化进程

  • 第17题：

    下列关于AIFMD指令中注册监管的说法，不正确的是（ ）。

    A.引入了“欧盟护照”的概念
    B.只要在一个欧盟成员国的监管机构进行注册，就可获得在全欧盟运营的权利
    C.资产管理规模未达到5亿欧元的私募股权投资基金管理人可以豁免注册
    D.总部设在欧盟以外的私募股权投资基金，必须向欧洲证券和市场管理局提出申请以取得运营护照

    答案：C
    解析：
    C项，资产管理规模未达到1亿欧元或资产管理规模达到5亿欧元但不使用财务杠杆且投资5年内无赎回权的私募股权投资基金管理人可以豁免注册。这部分豁免的私募股权投资基金管理人虽然不需要“欧盟护照”，但也需要在其母国注册，并提供所管理的私募基金的投资策略、主要的风险敞口及风险集中度等信息。

  • 第18题：

    (2017年)在我国，一般所称“私募股权投资基金”的准确含义应该为（ ）。

    A.私人股权投资基金
    B.私募证券投资基金
    C.私募类私人股权投资基金
    D.私募类股权投资基金

    答案：C
    解析：
    在我国当前的法律和监管规则下，一般所称“私募股权投资基金”的准确含义应该为“私募类私人股权投资基金”。

  • 第19题：

    根据AIFMD，在欧盟境内运营的另类投资基金，是实行（）监管。

    • A、审批
    • B、申请
    • C、审核
    • D、注册

    正确答案:D

  • 第20题：

    单选题
    关于股权投资基金登记备案，说法正确的是（  ）。
    A

    境外设立注册的私募基金管理机构也应履行中国证券投资基金业协会登记备案手续

    B

    无基金管理经验的私募基金管理机构不得申请基金管理人登记

    C

    私募基金管理机构应当履行登记手续，否则不得从事私募基金管理业务活动

    D

    从某大型基金管理公司辞职的高管，可以申请登记为私募基金管理人


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    下列关于AIFMD指令中监管机构的说法，不正确的是（　　）。
    A

    欧洲证券和市场管理局（ESMA）负责对各成员国证券监管部门的监督和协调

    B

    欧盟各成员国证券监管部门负责日常监管

    C

    欧盟各成员国证券监管部门对已发“护照”的基金管理人进行电子登记

    D

    ESMA负责起草相关监管和执行技术准则，确保各国对AIFMD的一致应用


    正确答案： D
    解析：
    C项，ESMA对已发“护照”的基金管理人、其管理的投资基金以及发照国进行电子登记。除ABD三项外，欧洲证券和市场管理局（ESMA）的职责还有：①建议成员国证券监管部门修改有关措施，防范系统性风险；②评估“护照”系统的作用，进而决定是否向非欧盟的私募股权投资基金发放；③各国监管机构每季度向ESMA提交已发“护照”和注销“护照”的私募股权投资基金管理人情况表。

  • 第22题：

    单选题
    下列关于AIFMD指令中注册监管的说法，不正确的是（　　）。
    A

    引入了“欧盟护照”的概念

    B

    只要在一个欧盟成员国的监管机构进行注册，就可获得在全欧盟运营的权利

    C

    资产管理规模未达到5亿欧元的私募股权投资基金管理人可以豁免注册

    D

    总部设在欧盟以外的私募股权投资基金，必须向欧洲证券和市场管理局提出申请以取得运营护照


    正确答案： D
    解析：
    C项，资产管理规模未达到1亿欧元或资产管理规模达到5亿欧元但不使用财务杠杆且投资5年内无赎回权的私募股权投资基金管理人可以豁免注册。这部分豁免的私募股权投资基金管理人虽然不需要欧盟的“护照”，但也需要在其母国注册，并提供所管理的私募基金的投资策略、主要的风险敞口及风险集中度等信息。

  • 第23题：

    单选题
    根据AIFMD，在欧盟境内运营的另类投资基金，是实行（）监管。
    A

    审批

    B

    申请

    C

    审核

    D

    注册


    正确答案： A
    解析： 另类投资基金管理人指令的内容包括以下几方面:注册监管、监管机构设置、基金杠杆水平和流动性要求、管理人薪酬等。

  • 第24题：

    单选题
    在中国证监会（）的机构，可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。
    A

    注册取得基金销售业务资格并成为中国证券投资基金业协会会员

    B

    注册取得基金销售业务资格或成为中国证券投资基金业协会会员

    C

    注册取得私募基金管理人资格并成为中国证券投资基金业协会会员

    D

    注册取得私募基金管理人资格或成为中国证券投资基金业协会会员


    正确答案： A
    解析：

相关内容