下面关于利益冲突管理制度的表述正确的是()。A.投资管理人员不得直接或间接为其他任何机构和个人进行证券投资活动B.公司员工不得买卖股票，直系亲属买卖股票的应当及时向公司报备其账户和买卖情况C.投资管理人员履行职责时，对可能产生个人利益冲突的情况应当及时向公司报告投资D.管理人员不得直接或间接接受证券公司、投资公司、上市公司等其他任何机构和个人提供的礼金、旅游服务等各种形式的利益

题目

下面关于利益冲突管理制度的表述正确的是()。

A.投资管理人员不得直接或间接为其他任何机构和个人进行证券投资活动

B.公司员工不得买卖股票，直系亲属买卖股票的应当及时向公司报备其账户和买卖情况

C.投资管理人员履行职责时，对可能产生个人利益冲突的情况应当及时向公司报告投资

D.管理人员不得直接或间接接受证券公司、投资公司、上市公司等其他任何机构和个人提供的礼金、旅游服务等各种形式的利益

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1.下列关于国家出资企业的董事、监事和高级管理人员对企业负有忠实义务和勤勉义务的表述正确的是（ ）。A．不得利用职权收受贿赂B．不得侵占、挪用企业资产C．不得在其他任何组织兼职D．不得违反竞业禁止协议或规定

2.为防范利益冲突，( )。A、证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责B、业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的子公司兼任职务C、同一高级管理人员同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务的，不应直接或间接参与具体证券品种的投资决策、投资咨询等可能导致利益冲突的业务活动D、证券公司有关业务的决策机构应当实行回避制度，防范可能产生的利益冲突

3.关于股票、债券、基金的区别，以下表述正确的是( )。A.基金所募集的资金主要投向有价和无价证券等金融工具或产品B.股票和债券是直接投资工具，基金是一种间接投资工具C.股票、债券、基金都是直接投资工具D.股票、债券、基金都是间接投资工具

4.利益冲突管理制度要求（ ）。 A．投资管理人员不得直接或间接为其他任何机构和个人进行证券投资活动 B．公司员工不得买卖股票，直系亲属买卖股票的应当及时向公司报备其账户和买卖情况 C．投资管理人员履行职责时，对可能产生个人利益冲突的情况应当及时向公司报告投资 D．管理人员不得直接或间接接受证券公司、投资公司、上市公司等其他任何机构和个人提供的礼金、旅游服务等各种形式的利益

更多“下面关于利益冲突管理制度的表述正确的是()。A.投资管理人员不得直接或间接为其他任何机构和个 ”相关问题

  • 第1题：

    关于股票、债券、基金的区别，以下表述正确的是()。

    A.股票、债券、基金都是直接投资工具

    B.股票和债券是直接投资工具，基金是一种间接投资工具

    C.基金所募集的资金主要投向有价和无价证券等金融工具或产品

    D.股票、债券、基金都是间接投资工具


    正确答案：B

  • 第2题：

    商业银行理财产品不得直接投资于信贷资产，不得直接或间接投资于本行信贷资产，不得直接或间接投资于本行或其他银行业金融机构发行的理财产品，不得直接或间接投资于本行发行的次级档信贷资产支持证券。（）


    答案：对
    解析：
    商业银行理财产品不得直接投资于信贷资产，不得直接或间接投资于本行信贷资产，不得直接或间接投资于本行或其他银行业金融机构发行的理财产品，不得直接或间接投资于本行发行的次级档信贷资产支持证券。

  • 第3题：

    87、下列关于投资类型的表述中，正确的是（）。

    A．项目投资，属于直接投资。

    B．证券投资属于间接投资

    C．对内投资是直接投资

    D．对外投资是间接投资


    项目投资，属于直接投资。;证券投资属于间接投资;对内投资是直接投资

  • 第4题：

    关于基金管理公司对投资管理人员日常监管的表述，不正确的是（）。

    A:投资管理人员不得直接或间接为其他机构进行投资活动
    B:投资管理人员每年接受合规培训的时间不得少于20小时
    C:未经公司允许，投资管理人员不得以公司的名义参加履行职责有关的社会活动，但可以以个人的名义参加
    D:投资管理人员不得直接或者间接接受上市公司的礼金

    答案：C
    解析：
    C项，未经公司允许，投资管理人员不得以公司或个人名义参加与履行职责有关的社会活动或会议。

  • 第5题：

    下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（ ）。

    A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务
    B.制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度
    C.建立健全信息隔离机制
    D.保持办公场所和办公设备相对独立

    答案：A
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十三条，期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立。期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。故本题答案为A。

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