为防范利益冲突，( )。A、证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责B、业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的子公司兼任职务C、同一高级管理人员同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务的，不应直接或间接参与具体证券品种的投资决策、投资咨询等可能导致利益冲突的业务活动D、证券公司有关业务的决策机构应当实行回避制度，防范可能产生的利益冲突
题目
为防范利益冲突，( )。
A、证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责
B、业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的子公司兼任职务
C、同一高级管理人员同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务的，不应直接或间接参与具体证券品种的投资决策、投资咨询等可能导致利益冲突的业务活动
D、证券公司有关业务的决策机构应当实行回避制度，防范可能产生的利益冲突
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第1题：
下列关于证券公司对涉及敏感信息，利益冲突管理措施的表述，错误的是（）。A:证券自营、资产管理等业务涉及的资金、证券及账户应分开管理，不应混合操作
B:存在利益冲突的业务部门的办公场所应相互封闭，工作人员一律不得连入与其职责存在利益冲突的业务部门办公场所
C:证券公司应对掌握敏感信息的业务部门的办公场所人员进出情况进行监控
D:证券公司存在利益冲突的业务信息系统应相互独立或逻辑隔离答案：B解析：A项，证券公司应当对证券自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉资金、证券及账户实施分开管理，不应混合操作BC两项，证券公司应当确保存在利益冲突的业务部门的办公场所和办公设备相对封闭和相互独立。证券公司应当对掌握敏感信息的业务部门的办公场所人员进出情况进行监控，并要求工作人员避免进入与其职责存在利益冲突的业务部门的办公场所。D项，证券公司应当确保存在利益冲突的业务的信息系统相互独立或实现逻辑隔离。 -
第2题：
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责，业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的()兼任职务。A.子公司
B.关联公司
C.母公司
D.控股公司答案：A解析：证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责，业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的子公司兼任职务。 -
第3题：
为防范利益冲突，《发布证券研究报告暂行规定》明确了（）。
Ⅰ．从事发布证券研究报告业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理
Ⅱ．公司高级管理人员同时负责管理发布证券研究报告业务和其他证券业务的，应当采取防范利益冲突的措施
Ⅲ．证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告与其他证券业务之间的利益冲突
Ⅳ．证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益A.Ⅰ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ答案：D解析：根据《发布证券研究报告暂行规定》第六，十二和十四条可知以上选项均正确，选D。 -
第4题：
下列关于证券公司对涉及敏感信息、利益冲突管理措施的表述，错误的是（）。A:证券公司应对掌握敏感信息的业务部门的办公场所人员进出情况进行监控
B:证券公司存在利益冲突的业务的信息系统应相互独立或逻辑隔离
C:存在利益冲突的业务部门的办公场所应相互封闭，工作人员律不得进入与其职责存在利益冲突的业务部门办公场所
D:证券自营、资产管理等业务涉及的资金、证券及账户应分开管理，不应混合操作答案：C解析：AC两项，证券公司应当确保存在利益冲突的业务部门的办公场所和办公设备相对封闭和相互独立。证券公司应当对掌握敏感信息的业务部门的办公场所人员进出情况连行监控，并要求工作人员避免连入与其职责存在利益冲突的业务部门的办公场所B项，证券公司应当确保存在利益冲突的业务的信息系统相互独立或实现逻辑隔离D项，证券公司应当对证券自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉资金、证券及账户实施分开管理，不应混合操作 -
第5题：
根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责，业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的（ ）兼任职务。A.子公司
B.关联公司
C.母公司
D.控股公司答案：A解析：证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责，业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的子公司兼任职务。