建立公司和股东之间的业务与信息隔离制度要求()。A.股东不得越过股东会、董事会直接干预公司的经营管理或基金财产的投资运作B.不得在证券承销、证券投资等业务活动中要求基金管理公司为其提供便利C.不得要求公司直接或间接为其提供融资或担保D.不得利用技术支持等方式将所获得的非公开信息为任何人谋利

题目

建立公司和股东之间的业务与信息隔离制度要求()。

A.股东不得越过股东会、董事会直接干预公司的经营管理或基金财产的投资运作

B.不得在证券承销、证券投资等业务活动中要求基金管理公司为其提供便利

C.不得要求公司直接或间接为其提供融资或担保

D.不得利用技术支持等方式将所获得的非公开信息为任何人谋利

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1.基金管理公司应建立与股东的业务和信息的隔离制度。 （ ）

2.基金管理公司应建立与股东的业务和信息隔离制度。（ ）

3.基金管理公司的股东应当通过股东会依法行使权利，不得越过股东会、董事会直接干预基金管理公司的经营管理或者基金财产的投资运作。 （ ）

4.股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免公司高管人员。 （ ）A．正确B．错误C．放弃

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  • 第1题：

    基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系；股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员；不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘；董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职；所有与股东签署的技术支持、服务、合作等协议均应上报是（ ）

    A.制衡原则
    B.公司独立运作原则
    C.公平对待原则
    D.业务与信息隔离原则

    答案：B
    解析：
    公司独立运作原则；基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系；股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员；不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘；董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职；所有与股东签署的技术支持、服务、合作等协议均应上报，不得签署任何影响基金管理公司独立性的协议。

  • 第2题：

    下列关于公司独立运作原则的说法，错误的是（ ）。

    A.基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间是隶属关系
    B.股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员
    C.不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘
    D.董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职

    答案：A
    解析：
    A项，基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系。

  • 第3题：

    基金管理公司应建立与股东的业务和信息的隔离制度。()


    答案：对
    解析：
    基金管理公司应当建立与股东的业务和信息隔离制度。

  • 第4题：

    “公司董事会和经理层不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示，不得偏向任何一方股东”体现的是（ ）。

    A.业务与信息隔离原则
    B.公司独立运作原则
    C.公平对待原则
    D.经营运作公开、透明原则

    答案：C
    解析：
    相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守十大原则，第六条是公平对待原则。公司董事会和经理层应当公平对待所有股东，不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示，不得偏向任何一方股东。公司开展业务应当公平对待管理的不同基金财产和客户资产，不得在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送。 本题考察基金管理公司治理的法规要求

  • 第5题：

    下列有关基金管理公司治理中的原则中，有误的一项是（ ）。

    A.股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员
    B.公司应当在组织机构和人员的责任体制、报告路径、决策机制等几个方面体现统一性和完整性
    C.在公司股东以及员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障股东的利益
    D.公司应当建立与股东的业务和信息隔离的制度，防范不正当关联交易和利益输送

    答案：C
    解析：
    相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守十大原则，第一条是基金份额持有人利益优先原则。基金管理公司从公司章程、规章制度、工作流程、议事规则等的制定到公司各级组织机构职权的行使以及公司员工的从业行为，都应当体现基金份额持有人利益优先原则。在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障基金份额持有人的利益。 本题考察基金管理公司治理的法规要求

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