()是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。A、专业性原则B、协调性原则C、独立性原则D、公正性原则

题目

()是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。

A、专业性原则

B、协调性原则

C、独立性原则

D、公正性原则

相似考题

1.基金管理人合规管理的基本原则是( )。①独立性原则②客观性原则③公正性原则④公平性原则⑤专业性原则⑥协调性原则A.①②③④⑤⑥B.①②③④⑤C.①②③⑤⑥D.①②③④⑥

2.要求基金公司合规人员应当了解公司各种业务的运作流程和法律法规，依据的是合规管理中的（ ）。A.独立性原则 B.公正性原则 C.客观性原则 D.专业性原则

3.（ ）是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。A.专业性原则 B.协调性原则 C.独立性原则 D.公正性原则

4.( )是指合规人员应当正确处理与公司其他部门乃监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。A.协调性原则B.独立性原则C.公正性原则D.专业性原则

更多“()是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。A、专业性原则B、协调性原则C、独立性原则D、公正性原则”相关问题

  • 第1题：

    在合规管理的原则中，合规人员在对业务部门进行监督核查时，坚持统一的标准来对违规行为进行风险评估和报告属于合规管理的（）。

    A．专业性原则
    B．独立性原则
    C．协调性原则
    D．公正性原则

    答案：D
    解析：
    合规管理的基本原则包括：①独立性原则；②客观性原则；③公正性原则；④专业性原则；⑤协调性原则。公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

  • 第2题：

    合规管理的基本原则主要有（ ）。
    ①协调性原则；②主观性原则；③公正性原则；④及时性原则；⑤客观性原则；⑥独立性原则；⑦准确性原则；⑧专业性原则

    A.②④⑥⑦⑧
    B.③④⑤⑦⑧
    C.①③⑤⑥⑧
    D.①②④⑤⑦

    答案：C
    解析：
    本题考查合规管理的基本原则。合规管理的基本原则主要有：独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则、协调性原则。参见教材（下册）P191。

  • 第3题：

    合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗，体现了合规管理的（ ）。

    A.独立性原则
    B.公正性原则
    C.专业性原则
    D.协调性原则

    答案：D
    解析：
    协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。 本题考察合规管理的基本原则

  • 第4题：

    (2017年)基金管理人合规管理应遵循的基本原则不包括（ ）。

    A.独立性原则
    B.公正性原则
    C.成本收益原则
    D.专业性原则

    答案：C
    解析：
    合规管理的基本原则：（1）独立性原则。（2）客观性原则。（3）公正性原则。（4）专业性原则。（5）协调性原则。

  • 第5题：

    关于基金管理人合规管理的专业性原则，以下说法错误的是（ ）。

    A.合规人员应当了解各种业务的运作流程
    B.合规人员应当熟悉业务制度
    C.合规人员应当准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势
    D.合规人员应当对违规事实进行客观评价

    答案：D
    解析：
    专业性原则是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。

  • 第6题：

    合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的(　)。

    A.独立性原则

    B.客观性原则

    C.专业性原则

    D.协调性原则

    答案：C
    解析：
    专业性原则是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。

    　　【考点】合规管理概述

  • 第7题：

    基金管理人合规管理的基本原则包括（ ）
    Ⅰ、客观性原则
    Ⅱ、独立性原则
    Ⅲ、公正性原则
    Ⅳ、专业性原则

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：

  • 第8题：

    合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗，属于合规管理基金原则中的（ ）。

    A.客观性原则
    B.专业性原则
    C.独立性原则
    D.协调性原则

    答案：D
    解析：
    协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合法，避免内部消耗。

  • 第9题：

    基金管理人合规管理的基本原则是（）。 ①独立性原则 ②客观性原则 ③公正性原则 ④公平性原则 ⑤专业性原则 ⑥协调性原则

    • A、①②③④⑤⑥
    • B、①②③④⑤
    • C、①②③⑤⑥
    • D、①②③④⑥

    正确答案:C

  • 第10题：

    单选题
    基金管理人合规管理最重要的基本原则是（ ）。
    A

    独立性原则

    B

    客观性原则

    C

    公正性原则

    D

    专业性原则


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    在合规管理的原则中，合规人员在对业务部门进行监督核查时，坚持统一的标准来对违规行为进行风险评估和报告属于合规管理的（　　）。[2017年11月真题]
    A

    专业性原则

    B

    独立性原则

    C

    协调性原则

    D

    公正性原则


    正确答案： B
    解析：
    合规管理的基本原则包括：①独立性原则；②客观性原则；③公正性原则；④专业性原则；⑤协调性原则。公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

  • 第12题：

    单选题
    合规管理基本原则的客观性指（）。
    A

    合规部门和督察长在基金公司组织体系应当有独立地位，合规管理应当独立其他业务经营活动

    B

    合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员与业务人员合谋

    C

    指合规人员在业务部门进行核查时，应当坚持统一标准对违规行为风险评估和报告

    D

    合规人员应当熟悉业务制度，了解各种业务流程，并准确理解法律和规定的变动趋


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的( )。

    A、独立性原则
    B、客观性原则
    C、专业性原则
    D、协调性原则

    答案：C
    解析：
    专业性原则是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势

  • 第14题：

    基金管理人合规管理应遵循的基本原则不包括（ ）。

    A.专业性原则
    B.独立性原则
    C.公正性原则
    D.成本收益原则

    答案：D
    解析：
    合规管理的基本原则包括：独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则、协调性原则。

  • 第15题：

    要求合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告，依据的是合规管理中的（ ）。

    A.独立性原则
    B.公正性原则
    C.客观性原则
    D.专业性原则

    答案：B
    解析：
    公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

  • 第16题：

    （ ）是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

    A、协调性原则
    B、公正性原则
    C、客观性原则
    D、专业性原则

    答案：A
    解析：
    本题考查合规管理的基本原则。协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。参见教材（下册）P191。

  • 第17题：

    （ ）是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。

    A.独立性原则
    B.公正性原则
    C.客观性原则
    D.专业性原则

    答案：D
    解析：
    本题考查合规管理的基本原则。专业性原则是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。参见教材（下册）P191。

  • 第18题：

    (2016年)（）主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。

    A.专业性原则
    B.公正性原则
    C.主观性原则
    D.独立性原则

    答案：D
    解析：
    D[解析]合规管理的基本原则包括：①独立性原则、②客观性原则、③公正性原则、④专业性原则、⑤协调性原则。其中，独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。

  • 第19题：

    （ ）是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。

    A.公正性原则
    B.客观性原则
    C.专业性原则
    D.协调性原则

    答案：B
    解析：
    客观性原则是指合规人员应当依照相关法规对违法事件进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。

  • 第20题：

    ( )主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。

    A、专业性原则
    B、公正性原则
    C、主观性原则
    D、独立性原则

    答案：D
    解析：
    合规管理的基本原则包括：
    ①独立性原则;
    ②客观性原则;
    ③公正性原则;
    ④专业性原则;
    ⑤协调性原则。
    其中，独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。

  • 第21题：

    单选题
    (    )是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合，避免内部消耗。
    A

    协调性原则

    B

    独立性原则

    C

    公正性原则

    D

    专业性原则


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    基金管理人合规管理的基本原则包括（  ）。Ⅰ.客观性原则Ⅱ.独立性原则Ⅲ.公正性原则Ⅳ.专业性原则
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    （ ）是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
    A

    协调性原则

    B

    客观性原则

    C

    公正性原则

    D

    专业性原则


    正确答案： A
    解析：

相关内容