要求基金公司合规人员应当了解公司各种业务的运作流程和法律法规，依据的是合规管理中的（ ）。A.独立性原则 B.公正性原则 C.客观性原则 D.专业性原则

题目
要求基金公司合规人员应当了解公司各种业务的运作流程和法律法规，依据的是合规管理中的（ ）。

A.独立性原则
B.公正性原则
C.客观性原则
D.专业性原则
相似考题

1.法律、法规和准则发生变动，合规总监应当及时建议公司董事会或高级管理人员并督导公司有关部门，评估其对公司合规管理的影响，修改、完善有关管理制度和业务流程。

2.合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的( )A.独立性原则B.客观性原则C.专业性原则D.协调性原则

3.《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》明确了各方的合规管理责任,下列有关各方的合规管理责任的描述正确的是()。A.董事会负责提出公司合规管理的要求，对公司合规管理有效性承担最终责任B.高级管理人员负责落实全公司的合规管理要求，对全公司合规运营承担主体责任C.各部门、分支机构、各层级子公司负责人对本单位合规运营承担主体责任D.合规负责人对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查

4.根据《保险公司合规管理办法》，保险公司总公司和省级分公司应当为合规管理部门以外的其他各部门配备( )。A、兼职合规人员B、专职合规人员C、专业合规人员D、全职合规人员

更多“要求基金公司合规人员应当了解公司各种业务的运作流程和法律法规，依据的是合规管理中的（ ）。”相关问题

  • 第1题：

    ()是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。

    A、专业性原则

    B、协调性原则

    C、独立性原则

    D、公正性原则


    正确答案：A
    解析：专业性原则是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理和把握法律法规的规定和变动趋势。

  • 第2题：

    依据《保险公司合规管理指引》（保监会令第91号），保险公司的合规管理部门应履行以下哪些职责。（）

    A.组织协调公司各部门和分支机构制订、修订公司的岗位合规手册和其他合规管理规章制度

    B.参与新产品和新业务的开发，识别、评估合规风险，提供合规支持

    C.负责公司反洗钱制度的制订和实施

    D.审查公司重要的内部规章制度和业务流程，并根据法律法规、监管规定和行业自律规则的变动和发展，提出制订或者修订公司内部规章制度和业务流程的建议


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    （ ）是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。

    A.专业性原则
    B.协调性原则
    C.独立性原则
    D.公正性原则

    答案：A
    解析：
    专业性原则是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理和把握法律法规的规定和变动趋势。

  • 第4题：

    (2016年)下列哪一项不属于合规管理的内容（ ）

    A.定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识
    B.梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训
    C.参与基金管理人的组织架构和业务流程再造、为新产品提供合规支持
    D.定期或不定期报送检查工作报告

    答案：D
    解析：
    合规管理的内容包括：（1）定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识；（2）审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂；审核业务部门修订的制度；负责审核公司对外披露的各类信息；（3）根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中各项活动的合规性，防范运作风险；（4）梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训；（5）参与基金管理人的组织架构和业务流程再造、为新产品提供合规支持；（6）开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及诉讼。

  • 第5题：

    关于基金管理人合规管理的专业性原则，以下说法错误的是（ ）。

    A.合规人员应当了解各种业务的运作流程
    B.合规人员应当熟悉业务制度
    C.合规人员应当准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势
    D.合规人员应当对违规事实进行客观评价

    答案：D
    解析：
    专业性原则是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。

  • 第6题：

    关于证券公司合规管理，下列说法正确的是（）

    • A、证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节
    • B、证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识
    • C、证券公司分支机构负责人应当加强对部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理，对部门和分支机构合规管理的有效性承担责任
    • D、证券公司分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时，应当主动、及时地向合规总监报告

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    合规管理的主要内容不包括（）。

    • A、定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识
    • B、根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中各项活动的合规性，防范运作风险
    • C、梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训
    • D、对公司合规经营的规范性进行评估

    正确答案:D

  • 第8题：

    多选题
    下列关于合规审查，正确的有（　　）。
    A

    合规负责人应当对证券基金经营机构内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具口头或书面合规审查意见

    B

    证券基金经营机构不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会决定

    C

    合规负责人审查的制度流程应主要指公司层面发文实施的制度和流程，用于规范公司主要业务及管理活动的开展

    D

    如遇审查事项特别重大、特别复杂的，合规负责人及合规部门应聘请外部专家协助进行审查


    正确答案： B,C
    解析：
    A项，根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十三条，合规负责人应当对证券基金经营机构内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面合规审查意见。

  • 第9题：

    单选题
    合规管理的主要内容不包括（）。
    A

    定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识

    B

    根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中各项活动的合规性，防范运作风险

    C

    梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训

    D

    对公司合规经营的规范性进行评估


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    下列表述中，属于基金管理人合规管理活动的有（  ）。Ⅰ营造公司合规文化Ⅱ参与基金管理人的组织架构和业务流程再造Ⅲ开展合规培训Ⅳ协助外部律师共同处理公司法律纠纷
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    关于基金管理人合规管理基本原则的说法，以下错误的是（）。
    A

    合规人员应根据法规对违规事实进行客观性评价

    B

    合规人员应熟悉业务制度

    C

    合规人员在对公司不同业务部门进行检查时，应用不同标准进行评估报告

    D

    合规人员应当与公司其他部门形成合规合力


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    合规管理基本原则的客观性指（）。
    A

    合规部门和督察长在基金公司组织体系应当有独立地位，合规管理应当独立其他业务经营活动

    B

    合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员与业务人员合谋

    C

    指合规人员在业务部门进行核查时，应当坚持统一标准对违规行为风险评估和报告

    D

    合规人员应当熟悉业务制度，了解各种业务流程，并准确理解法律和规定的变动趋


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    依据《保险公司合规管理指引》（保监会令第91号），保险公司应当设立合规负责人，合规负责人是保险公司总公司的高级管理人员。合规负责人不得兼管公司的业务部门和内部审计部门。（）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×
    合规负责人不得兼管公司的业务部门和财务部门

  • 第14题：

    公司和省级分公司应当为合规管理部门以外的其他各部门配备( )。

    A、兼职合规人员

    B、专职合规人员

    C、专业合规人员

    D、全职合规人员


    正确答案：A

  • 第15题：

    (2017年)下列关于基金管理人合规管理基本原则的说法中，错误的是（ ）。

    A.合规人员应当与公司其他部门形成合规合力
    B.合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价
    C.合规人员在对不同业务部门进行核查时，应用不同标准进行评估报告
    D.合规人员应当熟悉业务制度

    答案：C
    解析：
    合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

  • 第16题：

    （ ）是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。

    A.销售合规性风险
    B.管理合规性风险
    C.信息披露合规性风险
    D.投资合规性风险

    答案：D
    解析：
    本题考查合规风险。投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。参见教材（下册）P202。

  • 第17题：

    下列关于合规管理的一些说法，正确的是（）

    • A、证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节
    • B、证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从基层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识
    • C、证券公司的董事会、监事会和高级管理人员，各部门和分支机构负责人以及全体工作人员，都应当对其行为的合规性负责，并在其职责范围内对公司合规管理的有效性承担责任
    • D、证券公司要对公司合规管理的有效性进行评估，及时解决合规管理中存在的问题

    正确答案:A,C,D

  • 第18题：

    公司年度合规报告应当包括以下内容：（）

    • A、合规管理状况概述
    • B、重大违规事件及其处理
    • C、重要业务活动的合规情况
    • D、公司内部管理制度和业务流程情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的（）

    • A、独立性原则
    • B、客观性原则
    • C、专业性原则
    • D、协调性原则

    正确答案:C

  • 第20题：

    单选题
    下列说法不正确的是（　　）。
    A

    证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节

    B

    证券基金经营机构应当树立全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础的理念

    C

    中国证券业协会依法对证券基金经营机构合规管理工作实施监督管理

    D

    作为合规管理的重要制度，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》已于2017年10月1日起施行


    正确答案： A
    解析：
    C项，根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第五条规定，中国证券监督管理委员会依法对证券基金经营机构合规管理工作实施监督管理。中国证监会派出机构按照授权履行监督管理职责。中国证券业协会、中国证券投资基金业协会等自律组织对证券基金经营机构合规管理工作实施自律管理。

  • 第21题：

    单选题
    关于基金管理人合规管理基本原则的说法，以下错误的是（　　）。[2017年4月真题]
    A

    合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价

    B

    合规人员应当熟悉业务制度

    C

    合规人员在对不同业务部门进行核查时，应用不同标准进行评估报告

    D

    合规人员应当与公司其它部门形成合规合力


    正确答案： A
    解析：
    C项，公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

  • 第22题：

    多选题
    公司年度合规报告应当包括以下内容：（）
    A

    合规管理状况概述

    B

    重大违规事件及其处理

    C

    重要业务活动的合规情况

    D

    公司内部管理制度和业务流程情况


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    （）的主要目标是制度、程序和流程的执行情况，无论是基金公司的财务管理、公司治理结构，还是投资管理，主要是看基金管理人业务部门是否落实了这些法律法规和公司制度。
    A

    合规检查

    B

    合规审核

    C

    合规培训

    D

    合规投诉处理


    正确答案： A
    解析：

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