关于证监会工作人员的表述，以下说法正确的是( )。A.经过中国证监会批准，离职工作人员可以在基金公司担任督察长B.工作人员依法履行职责，进行调查或检查，需要保密时可以不出示证件C.工作人员依法履行职责，进行调查或检查时，不得少于3人D.一般工作人员离职3年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职

题目

关于证监会工作人员的表述，以下说法正确的是( )。

A.经过中国证监会批准，离职工作人员可以在基金公司担任督察长

B.工作人员依法履行职责，进行调查或检查，需要保密时可以不出示证件

C.工作人员依法履行职责，进行调查或检查时，不得少于3人

D.一般工作人员离职3年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职

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1.关于督察长的设立说法正确的是( )。A．总经理提名B．董事会聘任C．报中国证监会批准D．可以由基金经理兼任

2.下列说法中，错误的是(）。A:证券公司停业、解散，必须经过中国证监会批准B:证券公司变更持有3%以上股权的股东，必须经过中国证监会批准C:证券公司变更注册资本，必须经过中国证监会批准D:证券公司在境外设立证券经营机构，不须经过中国证监会批准

3.关于督察长的设立，以下说法正确的是()。A:总经理提名B:董事会聘任C:报中国证监会批准D:可以由基金经理兼任

4.下列说法中，错误的有（）A:证券公司减少注册资本，必须经过中国证监会批准B:证券公司变更持有3%以上股权的股东，必须经过中国证监会批准C:证券公司停业、解散，必须经过中国证监会批准D:证券公司在境外设立证券经营机构，不需经过中国证监会批准

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  • 第1题：

    以下关于基金管理公司高级管理人员的有关资格管理的表述中，正确的是()。

    A:未经中国证监会核准，基金管理公司不得选任高级管理人员，即可以决定代为履行高级管理人员职务的人员，且须报中国证监会备案
    B:未经中国证监会核准，基金托管银行不得选任或者改任高级管理人员
    C:基金行业高级管理人员的选任或者改任，应当报中国证监会核准
    D:基金管理公司的董事和基金经理的任免，不用报中国证监会

    答案：C
    解析：
    按现行法规规定，基金行业高级管理人员的选任或改任，应报经中国证监会审核。基金管理公司的董事长和基金经理的任免，也应当向中国证监会报告：基金管理公司董事的任免，也应当向中国证监会报告。

  • 第2题：

    关于股权投资基金的募集方式，表述正确的是（ ）

    A.获得中国证券投资基金业协会批准后进行公开募集
    B.获得中国证监会批准后可进行公开募集
    C.获得中国证监会及中国证券投资基金业协会批准后可进行公开募集
    D.现阶段我国不允许进行公开募集

    答案：D
    解析：
    就募集方式而言，有公开募集和非公开募集，我国目前仅允许非公开募集股权投资基金.

  • 第3题：

    下列说法中，错误的有（ ）。
    I．证券公司减少注册资本，必须经过中国证监会批准
    Ⅱ．证券公司变更持有3％以上股权的股东，必须经过中国证监会批准
    Ⅲ．证券公司停业、解散，必须经过中国证监会批准
    Ⅳ．证券公司在境外设立证券经营机构，不需经过中国证监会批准

    A.I、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ
    C.I、Ⅱ
    D.Ⅱ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    Ⅱ项，证券公司变更持有5％以上股权的股东、实际控制人，必须经证券监督管理机构批准；Ⅳ项，证券公司在境外设立证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。

  • 第4题：

    以下关于基金托管银行监管的说法中，正确的是（）。

    A:基金托管人资格由中国证监会批准
    B:中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管
    C:基金托管业务的监管主要由中国证监会负责
    D:基金托管业务的监管主要由中国银监会负责

    答案：C
    解析：
    A项，基金托管人资格由中国证监会和中国银监会核准；B项，中国证监会对基金托管银行的监管分为市场准入监管和日常持续监管；D项，商业银行取得基金托管资格后，其基金托管业务活动主要受中国证监会的监管。

  • 第5题：

    关于股权投资基金的募集方式，表述正确的是（）


    A获得中国证券投资基金业协会批准后进行公开募集

    B获得中国证监会批准后可进行公开募集

    C获得中国证监会及中国证券投资基金业协会批准后可进行公开募集

    D现阶段我国不允许进行公开募集

    答案：D
    解析：

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