单项选择题中国证监会对私募基金的监管以行业自律为主，以( )为核心，辅之以事中、事后的适度监管，充分维护私募基金市场的活力。A.合同备案B.现场检查C.信息披露D.运作检查

题目

单项选择题中国证监会对私募基金的监管以行业自律为主，以( )为核心，辅之以事中、事后的适度监管，充分维护私募基金市场的活力。

A.合同备案

B.现场检查

C.信息披露

D.运作检查

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1.中国证监会及其派出机构担负对私募基金市场实施同一监管的职责，以合格投资者制度为基础，强化( )监管。A.适度B.自律C.事前D.事中事后

2.政府对社会组织的监管必须以事后监管为主，事中监管可以忽略。（ ）

3.基金监管的适度监管原则要求形成“四位一体”的监管格局，下列说法错误的是（ ）。A.政府监管为核心 B.行业自律为纽带 C.机构内控为主体 D.社会监督为补充

4.适度监管原则是指根据《私募投资基金监督管理暂行办法》执行，不对( )和私募基金进行前置审批，而是基于基金业协会的登记备案信息。A、基金监管机构B、私募基金托管人C、私募基金投资者D、私募基金管理人

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  • 第1题：

    中国证监会及其派出机构担负对私募基金市场实施同一监管的职责，以合格投资者制度为基础，强化（ ）监管。

    A.适度
    B.自律
    C.事前
    D.事中事后

    答案：D
    解析：
    中国证监会及其派出机构担负对私募基金市场实施同一监管的职责，坚持适度监管、自律监管与底线监管的原则，以合格投资者制度为基础，通过建立健全私募基金发行监管制度，强化事中事后监管。

  • 第2题：

    基金监管的适度监管原则要求形成“四位一体”的监管格局，下列说法错误的是（ ）。

    A、政府监管为核心
    B、行业自律为纽带
    C、机构内控为主体
    D、社会监督为补充

    答案：C
    解析：
    本题考查适度监管原则。适度监管原则要求形成以政府监管为核心、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充的“四位一体”的监管格局。参见教材（上册）P76。

  • 第3题：

    我国私募基金的监管原则有（ ）。
    ①集中监管
    ②适度监管
    ③多头监管
    ④底线监管

    A.①②
    B.①③
    C.②③
    D.②④

    答案：D
    解析：
    私募基金采取适度监管和底线监管原则。证监会依据《证券投资基金法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》对私募基金实施行政监管，中国证券投资基金业协会根据自律规则对会员机构进行自律管理。

  • 第4题：

    对私募基金管理人的监管，以下描述错误的是（ ）。

    A.担任私募基金管理人无需中国证监会审批
    B.担任私募基金管理人应向基金行业协会履行登记手续
    C.担任私募基金管理人应向证监会履行登记手续
    D.对于私募基金管理人的内部治理结构没有强制性的监管要求

    答案：C
    解析：
    本题考查非公开募集基金的基金管理人的登记。我国对于非公开募集基金的基金管理人没有严格的市场准入限制，担任非公开募集基金的基金管理人无须中国证监会审批，而实行登记制度，即非公开募集基金的基金管理人只需向基金业协会登记即可。对于非公开募集基金管理人的内部治理结构也没有强制性的监管要求，而由基金业协会指定相关
    指引和准则，实行自律管理。参见教材（上册）P101。

  • 第5题：

    中国证监会设私募基金监管部，其职能是（ ）
    Ⅰ.拟定私募投资基金合格投资者标准
    Ⅱ.组织对私募投资基金开展监督检查
    Ⅲ.拟定监管私募投资基金的规则、实施细则
    Ⅳ.牵头负责私募投资基金风险处理工作
    Ⅴ.信息披露规则

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ.
    B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.
    C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.

    答案：D
    解析：
    中国证监会设私募基金监管部，其职能是拟定监管私募投资基金的规则、实施细则;拟定私募投资基金合格投资者标准、信息披露规则等;负责私募投资基金的信息统计利风险监测工作;组织对私募投资基余开展监督检查;牵头负责私募投资基金风险处理工作。指导协会和会管机构开展备案和服务工作;负责私募投资基余的投资者教育保护、国际交往合作等工作。

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