基金监管的适度监管原则要求形成“四位一体”的监管格局，下列说法错误的是（ ）。A.政府监管为核心 B.行业自律为纽带 C.机构内控为主体 D.社会监督为补充

题目
基金监管的适度监管原则要求形成“四位一体”的监管格局，下列说法错误的是（ ）。

A.政府监管为核心
B.行业自律为纽带
C.机构内控为主体
D.社会监督为补充
相似考题

1.我国基金监管需要各个方面的协调合作，形成以政府监管为核心、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充的()的监管格局。A.相互约束B.层次鲜明C.四位一体D.互为补充

2.关于基金监管原则，以下说法正确的是（ ）A.基金监管宗旨的首要目标是促进基金行业规模的壮大 B.为了贯彻高效监管原则，政府监管必要时应当对基金机构的内部经营管理直接进行干预 C.基金监管应遵循公平、公信、公正的三原则 D.根据适度监管原则，政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域

3.关于非公开募集基金，下列说法错误的是。（ ）A.非公开募集基金，也称为私募基金 B.与公开募集基金相比，私募基金投资运作形式灵活，具有外部性。 C.我国对于非公开募集基金的监管，坚持适度监管和区别监管的原则 D.在基金管理人市场准入、基金募集、产品管理、基金运作等方面进行适度监管

4.(2017年)下列关于基金监管原则的说法中，正确的是（ ）。A.根据适度监管原则，政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域 B.基金监管宗旨的首要目标是促进基金行业规模的壮大 C.基金监管应遵循“公平、公信、公正”的三公原则 D.为了贯彻高效监管原则，政府监管必要时应当对基金机构的内部经营管理直接进行干预

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  • 第1题：

    下列不属于我国基金监管原则的是（ ）。

    A.适度监管原则
    B.高效监管原则
    C.依法监管原则
    D.保障市场主体利益原则

    答案：D
    解析：
    基金监管的基本原则，是贯穿于基金监管活动始终的、起统帅和指导作用的基本准则。我国的基金监管原则主要包括保障投资人利益原则、适度监管原则、高效监管原则、依法监管原则、审慎监管原则和公开、公平、公正监管原则。

  • 第2题：

    行政监管不应直接干预基金机构内部的经营管理,监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域，这体现了基金监管的（ ）原则。

    A.依法监管原则
    B.高效监管原则
    C.审慎监管原则
    D.适度监管原则

    答案：D
    解析：
    市场失灵要求政府干预，但现代市场经济的政府干预应是“适度”的干预，即行政监管应适度。对于基金而言，行政监管不应直接干预基金机构内部的经营管理，监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域。

  • 第3题：

    下列属于股权投资基金监管基本原则的是（ ）。
    Ⅰ依法监管原则
    Ⅱ高效监管原则
    Ⅲ适度监管原则
    Ⅳ分类监管原则

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：B
    解析：
    股权投资基金监管的基本原则有：依法监管原则、高效监管原则、适度监管原则、审慎监管原则、分类监管原则。

  • 第4题：

    在"四位一体"的股权投资基金监管格局中，体现组带力量的是（ ）。

    A.政府监管
    B.机构内控
    C.行业自律
    D.社会监督

    答案：C
    解析：
    对股权投资基金而言，应完善股权投资基金行业自律机制、健全基金机构内控机制和培育社会力量监督机制，充分发挥行业自律、基金机构内控和社会力量监督的积极作用，形成以政府监管为核心、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充的"四位一体"的监管格局。

  • 第5题：

    基金监管的适度监管原则要求形成“四位一体”的监管格局，下述表述不正确的是（）。

    • A、政府监管为核心
    • B、行业自律为纽带
    • C、社会监督为补充
    • D、机构内控为主体

    正确答案:D

  • 第6题：

    以政府监管为核心、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充的“四位一体”的监督格局，属于股权投资基金监管原则中的（）。

    • A、高效监管原则
    • B、依法监管原则
    • C、适度监管原则
    • D、审慎监管原则

    正确答案:C

  • 第7题：

    单选题
    基金监管的适度监管原则要求形成“四位一体”的监管格局，下列说法错误的是（）。
    A

    政府监管为核心

    B

    行业自律为纽带

    C

    机构内控为主体

    D

    社会监督为补充


    正确答案： C
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    股权投资基金¨四位一体”的监管格局是指（  ）。Ⅰ.以政府监管为核心Ⅱ.以行业自律为纽带Ⅲ.以机构内控为基础Ⅳ.以社会监督为补充
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    基金监管的适度监管原则要求形成“四位一体”的监管格局，下述表述不正确的是（）。
    A

    政府监管为核心

    B

    行业自律为纽带

    C

    社会监督为补充

    D

    机构内控为主体


    正确答案： B
    解析： 基金监管的适度监管原则要求监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域。应形成以政府监管为核心、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充的“四位一体”的监管格局。

  • 第10题：

    单选题
    股权投资基金监管的基本原则有（  ）。Ⅰ.依法监管原则Ⅱ.高效监管原则Ⅲ.适度监管原则Ⅳ.审慎监管原则
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列关于适度监管原则的说法中，错误的是（）。
    A

    对股权投资基金而言，政府监管不应直接干预基金机构内部的经营管理，监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域

    B

    市场失灵要求政府干预，但现代市场经济的政府干预应是“适度”的干预，即政府监管应适度

    C

    政府监管体现了政府对经济的干预。市场经济的实践及经济学的理论都已经证明，市场不是万能的，而是存在其自身无法克服的种种缺陷，即市场失灵

    D

    应完善股权投资基金行业自律机制、健全基金机构内控机制和培育社会力量监督机制，充分发挥行业自律、基金机构内控和社会力量监督的积极作用，形成以政府监管为核心、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充的“五位一体”的监管格局


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    以政府监管为核心、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充的四位一体的监管格局，属于股权投资基金监管原则中的（  ）。
    A

    适度监管原则

    B

    审慎监管原则

    C

    依法监管原则

    D

    高效监管原则


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    关于基金监管原则，以下说法正确的是()

    A.基金监管应遵循“公平／公信／公正”的三公原则
    B.基金监管的首要目标是促进基金行业规模的壮大
    C.根据适度监管原则，政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域
    D.为了贯彻高效监管原则，政府监管必要时应当对基金机构的内部经营管理直接进行干预

    答案：C
    解析：
    A错误：公开、公平、公正监管原则，也称“三公”原则，是证券市场活动以及证券监管的基本原则。B错误：依法保护投资人及相关当事人的合法权益，是基金监管的首要目标。
    C正确，D错误：对于基金而言，行政监管不应直接干预基金机构内部的经营管理，监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域。

  • 第14题：

    基金监管的适度监管原则要求形成“四位一体”的监管格局，下列说法错误的是（ ）。

    A、政府监管为核心
    B、行业自律为纽带
    C、机构内控为主体
    D、社会监督为补充

    答案：C
    解析：
    本题考查适度监管原则。适度监管原则要求形成以政府监管为核心、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充的“四位一体”的监管格局。参见教材（上册）P76。

  • 第15题：

    股权投资基金监管的基本原则有（ ）。
    Ⅰ．依法监管原则
    Ⅱ．高效监管原则
    Ⅲ．适度监管原则
    Ⅳ．审慎监管原则

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    股权投资基金监管的基本原则，是指股权投资基金监管机构在监管活动中，应始终遵循的、起统帅和指导作用的基本准则。股权投资基金作为基金的一种类型，既应当遵循基金共性的监管原则，也应该结合股权投资基金的内在特点，有适应其自身特点的监管原则。1．依法监管原则。2．高效监管原则。3．适度监管原则。4．审慎监管原则。5．分类监管原则。知识点：股权投资基金监管的概念、特征、目标、基本原则以及监管机构；

  • 第16题：

    "四位一体"股权投资基金监管格局中的基础是（ ）。

    A.机构内控
    B.社会监督
    C.政府监管
    D.行业自律

    答案：A
    解析：
    对股权投资基金而言，应完善股权投资基金行业自律机制、健全基金机构内控机制和培育社会力量监督机制，充分发挥行业自律、基金机构内控和社会力量监督的积极作用，形成以政府监管为核心、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充的"四位一体"的监管格局。

  • 第17题：

    基金监管的基本原则有（） Ⅰ.保障投资人利益原则 Ⅱ.适度监管原则 Ⅲ.高效监管原则 Ⅳ.审慎监管原则

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第18题：

    单选题
    股权投资基金监管的基本原则，是指股权投资基金监管机构在监管活动中，应始终遵循的、起统帅和指导作用的基本准则。下列属于股权投资基金监管的基本原则的有（  ）。Ⅰ.依法监管原则Ⅱ.高效监管原则Ⅲ.适度监管原则Ⅳ.分类监管原则,
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.规范证券投资基金活动是基金监管的直接目标Ⅱ.审慎监管原则是金融业特有的一项监管原则Ⅲ.公开原则要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开Ⅳ.公平原则要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    政府监管不应直接干预基金机构内部的经营管理，监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域是指（）。
    A

    适度监管原则

    B

    依法监管原则

    C

    审慎监管原则

    D

    分类监管原则


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    股权投资基金监管的基本原则包括（　　）Ⅰ．依法监管原则Ⅱ．高效监管原则Ⅲ．适度监管原则Ⅳ．审慎监管原则Ⅴ．分类监管原则
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： A
    解析：
    股权投资基金监管的基本原则包括：①依法监管原则，指监管机构的设置及其监管职权的取得，必须有法律依据；②高效监管原则，指股权投资基金监管活动不仅要以价值最大化的方式实现基金监管的根本目标，还要通过监管活动促进股权投资基金行业的持续健康规范发展；③适度监管原则，指政府监管应适度；④审慎监管原则，指监管机构应注重基金机构的风险防控和偿付能力，以确保基金运行稳健和基金财产安全；⑤分类监管原则，指根据不同类别股权投资基金的不同风险特点，采取不同的监管要求和方式。

  • 第22题：

    单选题
    基金“四位一体”的监管格局的内容不包括（）。
    A

    政府监管为核心

    B

    依法监管为纽带

    C

    机构内控为基础

    D

    社会监督为补充


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    以政府监管为核心、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充的“四位一体”的监督格局，属于股权投资基金监管原则中的（）。
    A

    高效监管原则

    B

    依法监管原则

    C

    适度监管原则

    D

    审慎监管原则


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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