下列哪一项不属于基金销售人员的禁止行为?()A.承诺利用基金资产进行利益输送B.与基金管理人签订销售协议,约定支付报酬的比例和方式C.违规对投资者作出盈亏承诺,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担D.同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务

题目

下列哪一项不属于基金销售人员的禁止行为?()

A.承诺利用基金资产进行利益输送

B.与基金管理人签订销售协议,约定支付报酬的比例和方式

C.违规对投资者作出盈亏承诺,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担

D.同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务


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  • 第1题:

    根据《证券投资基金销售管理办法》规定,改基金销售有限公司“XX号红包活动”属于以下哪种禁止性行为 ( )

    A.采取抽奖、回扣等方式销售基金
    B.以低于成本的销售费用销售基金
    C.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
    D.承诺利用基金资产进行利益输送

    答案:A
    解析:
    诚实守信规范要求基金从业人员不得进行不正当竞争,不得以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平,低于基金销售成本销售基金;不得采取抽奖、回扣或者赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金。基金从业人员应当公平、合法、有序地进行竞争。

  • 第2题:

    基金管理人、代销机构从事基金销售活动,不得有下列(  )情形。

    A.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
    B.以排挤竞争对手为目的.压低基金的收费水平
    C.挪用基金销售结算资金
    D.承诺利用基金资产进行利益输送
    E.以低于成本的销售费用销售基金

    答案:A,B,C,D,E
    解析:
    基金管理人、代销机构及其工作人员在从事基金销售活动时,不得有下列情形:①以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平;②采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金;③以低于成本的销售费用销售基金;④承诺利用基金资产进行利益输送;⑤进行预约认购或者预约申购(基金定期定额投资业务除外),未按规定公告擅自变更基金的发售日期;⑥挪用基金销售结算资金;⑦基金宣传推介材料禁止性规定的情形:⑧中国证监会规定禁止的其他情形。

  • 第3题:

    有关基金宣传的禁止性规定有( )。

    A.登载单位或者个人的推荐性文字
    B.承诺利用基金资产进行利益输送
    C.违规承诺收益或者承担损失
    D.挪用基金销售结算资金
    E.预测基金的证券投资业绩

    答案:A,C,E
    解析:
    第三十五条基金宣传推介材料必须真实、准确,与基金合同、基金招募说明书相符,不得有下列情形:(1)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;(2)预测基金的证券投资业绩;(3)违规承诺收益或者承担损失;(4)诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构,或者其他基金管理人募集或者管理的基金;(5)夸大或者片面宣传基金,违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述;(6)登载单位或者个人的推荐性文字;(7)中国证监会规定的其他情形。根据《证券投资基金销售管理办法》,选项A、C、E属于第35条规定的有关基金宣传的禁止性规定,选项B、D属于第82条规定的有关基金销售的禁止性规定。

  • 第4题:

    基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括( )。
    Ⅰ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益
    Ⅱ.承诺利用基金资产进行利益输送
    Ⅲ.散布虚假信息,扰乱市场秩序
    Ⅳ.同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务

    A.Ⅰ.Ⅱ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案:D
    解析:
    基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括:(I)在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益。(2)违规向他人提供基金未公开的信息。(3)诋毁其他基金、销售机构或销售人员。(4)散布虚假信息,扰乱市场秩序。(5)同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务。(6)违规接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易。(7)违规对投资者做出盈亏承诺,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担。(8)承诺利用基金资产进行利益输送。(9)以账外暗中给予他人财物或利益或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂。(10)挪用投资者的交易资金或基金份额。(11)从事其他任何可能有损其所在机构和基金业声誉的行为。

  • 第5题:

    有关基金宣传的禁止性规定有( )。

    A.登载单位或者个人的推荐性文字
    B.承诺利用基金资产进行利益输送
    C.违规承诺收益或者承担损失
    D.挪用基金销售结算资金
    E.预测基金的证券投资业绩

    答案:A,C,E
    解析:
    根据《证券投资基金销售管理办法》,选项A、C、E属于第35条规定的有关基金宣传的禁止性规定,选项B、D属于第82条规定的有关基金销售的禁止性规定。