（ ）是制定投资政策说明书的关键环节。A.分析投资者财务状况B.分析投资者需求C.分析投资限制D.分析投资者偏好

题目

（ ）是制定投资政策说明书的关键环节。

A.分析投资者财务状况

B.分析投资者需求

C.分析投资限制

D.分析投资者偏好

相似考题

1.制定投资政策说明书的关键环节是( )A.分析投资者的需求B.分析投资者的财务状况C.分析投资者的投资限制D.分析投资者的偏好

2.投资管理人应基于投资者的( )为其制定投资政策说明书。Ⅰ.需求Ⅱ.偏好Ⅲ.投资限制Ⅳ.财务状况A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.制定投资政策说明书的关键环节是( )。A、分析投资者需求B、分析投资者的财务状况C、分析投资者的偏好D、分析投资者的投资限制

4.关于投资政策说明书，以下表述错误的是()A.指定投资政策说明的关键环节之一是对投资者需求进行分析B.指定投资政策说明书的好处之一是有助于合理评估投资管理人的投资业绩C.投资政策说明书能够帮助投资者指定切合实际的投资目标D.投资政策说明在制定之后不能一成不变，也不能想变就变，只能每年定期的进行更新

更多“( )是制定投资政策说明书的关键环节。A.分析投资者财务状况B.分析投资者需求C.分析投资限制D.分 ”相关问题

  • 第1题：

    在确定目标市场与投资者上，基金销售机构面临的重要问题之一就是( )

    A. 分析投资者的真实需求

    B. 细分目标市场

    C. 区分投资者类型

    D. 分析投资者风险承受能力


    答案：A

  • 第2题：

    分析投资者的真实需求的重点是研究投资者的（ ）。

    A.风险偏好
    B.投资规模
    C.流动性和安全性要求
    D.以上都是

    答案：D
    解析：
    基金投资人类型、基金客户构成现状、目标客户选择；
    确定目标市场与投资者是基金营销部门的一项关键工作。在细分市场上，尽管基金面对的客户群体是缩小的，但客户的忠诚度却是增大的。在确定目标市场与投资者方面，基金销售机构面临的重要问题之一就是分析投资者的真实需求，包括投资者的投资规模、风险偏好、对投资资金流动性和安全性的要求等。另外，投资者的行为特征、影响购买决策的因素都是有差异的，基金销售机构可以依据投资者不同的特征及细分因素加以归类，从而确定基金销售的细分目标市场，采取不同的营销和服务策略。在基金营销上，除针对一般大众投资人的公开募集之外，也有针对特定合格投资人的非公开募集基金的销售。在营销计划与策略的支持上，必须更清晰地确定合格投资者的需求及其资格符合相关法规，在募集与投资人数上进行合理合法的规划与匹配。

  • 第3题：

    下面关于投资政策说明书的理解中，正确的是（ ）。

    A.制定投资政策说明书能够合理评估投资者的投资业绩
    B.投资政策说明书在制定之后就不会再有变化了
    C.制定投资政策说明书能够帮助投资管理人将其需求真实、准确、完整地传递给投资者
    D.制定投资政策说明书是进行投资组合管理的基础

    答案：D
    解析：
    A项说法错误，制定投资政策说明书有助于合理评估投资管理人的投资业绩。B项说法错误，由于投资政策说明书中涉及的投资者需求会不断变化，投资政策说明书在制定之后也不能一成不变，需要定期或不定期地进行重新审核与更新，以确保与投资者需求的变化保持一致。C项说法错误，制定投资政策说明书能够帮助投资者将其需求真实、准确、完整地传递给投资管理人，有助于投资管理人更加有效地执行满足投资者需求的投资策略。知识点：掌握不同类型投资者在投资目标、投资限制等方面的特点以及投资政策说明书包含的主要内容；

  • 第4题：

    关于投资政策说明书的制定，以下说法正确的有（ ）。
    Ⅰ．应考虑投资者的需求、财务状况、投资限制和偏好等因素
    Ⅱ．应根据投资者需求变化进行更新调整
    Ⅲ．制定投资政策说明书，有助于投资者确定切合实际的投资目标
    Ⅳ．有助于投资管理人更有效地执行满足投资者需求的投资策略

    A.Ⅰ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    投资者在投资期限、收益要求、风险容忍度、流动性要求等方面存在差异，因而产生了多样化的投资需求。投资管理人应基于投资者的需求、财务状况、投资限制和偏好等为投资者制定投资政策说明书。制定投资政策说明书的作用体现在多个方面。首先，能够帮助投资者制定切合实际的投资目标；其次，能够帮助投资者将其需求真实、准确、完整地传递给投资管理人，有助于投资管理人更加有效地执行满足投资者需求的投资策略，避免双方之间的误解；最后，有助于合理评估投资管理人的投资业绩。由于投资政策说明书中涉及的投资者需求会不断变化，因此，投资政策说明书在制定之后也不能一成不变。需要定期或不定期地进行重新审核与更新。

  • 第5题：

    项目清偿能力分析包括的内容有()。

    A.项目总投资
    B.项目经济分析
    C.项目还款计划
    D.项目投资者(非政府投资者)财务状况分析
    E.项目资金使用计划

    答案：C,D
    解析：

  • 第6题：

    投资政策说明书的制定，主要依据投资者的（）。1.投资需求；2.财务状况；3.投资限制；4.投资偏好

    • A、1、2、3
    • B、1、3、4
    • C、1、2、4
    • D、1、2、3、4

    正确答案:D

  • 第7题：

    投资管理人应基于投资者的需求、财务状况、投资限制和偏好等为投资者制定（）。

    • A、风险揭示书
    • B、投资政策说明书
    • C、基金运作说明
    • D、基金管理协议

    正确答案:B

  • 第8题：

    单选题
    分析（）是制定投资政策说明书的关键环节。
    A

    投资者财务状况

    B

    投资者需求

    C

    投资限制

    D

    投资者偏好


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    制定投资政策说明书的关键环节是（）。
    A

    分析投资者的需求

    B

    分析投资者的财务状况

    C

    分析投资者的投资限制

    D

    分析投资者的偏好


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    关于投资政策说明书的制定，以下说法正确的是（）。Ⅰ．应考虑投资者的需求、财务状况、投资限制和偏好等因素Ⅱ．应根据投资者需求变化进行更新调整Ⅲ．制定投资政策说明书有助于投资者确定切合实际的投资目标Ⅳ．有助于投资管理人更有效地执行满足投资者需求的投资策略
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列关于投资政策说明书的说法中，错误的是（）
    A

    制定投资政策说明书的好处之一是有助于合理评估投资管理人的投资业绩

    B

    投资政策说明书能够帮助投资者制定切合实际的投资目标

    C

    投资政策说明书在制定之后不能一成不变，也不能想变就变，只能每年定期地进行更新

    D

    制定投资政策说明书的关健环节之一是对投资者需求进行分析


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下面关于投资政策说明书的理解中，正确的是（  ）。
    A

    制定投资政策说明书能够合理评估投资者的投资业绩。

    B

    投资政策说明书在制定之后就不会再有变化了

    C

    制定投资政策说明书能够帮助投资管理人将其需求真实、准确、完整地传递给投资者

    D

    制定投资政策说明书是进行投资组合管理的基础


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    制定投资政策说明书的好处不包括（ ）。

    A.能够帮助投资者实现预定的投资目标

    B.能够帮助投资者将其需求真实、准确、完整地传递给投资管理人

    C.有助于投资管理人更加有效地执行满足投资者需求的投资策略

    D.有助于合理评估投资管理人的投资业绩


    正确答案：A
    制定投资政策说明书的好处体现在多个方面：①能够帮助投资者制定切合实际的投资目标；②能够帮助投资者将其需求真实、准确、完整地传递给投资管理人，有助于投资管理人更加有效地执行满足投资者需求的投资策，避免双方之间的误解；③有助于合理评估投资管理人的投资业绩。

  • 第14题：

    项目清偿能力分析包括的内容有（　）。

    A：项目总投资
    B：项目经济分析
    C：项目还款计划
    D：项目投资者（非政府投资者）财务状况分析
    E：项目资金使用计划

    答案：C,D
    解析：
    本题考查的是项目清偿能力分析。包括项目清偿能力分析、项目还款计划和项目投资者（非政府投资者）财务状况分析。参见教材P198。

  • 第15题：

    投资政策说明书的制定，主要依据投资者的（）。
    Ⅰ．投资需求
    Ⅱ．财务状况
    Ⅲ．投资限制
    Ⅳ．投资偏好

    A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    投资管理人应基于投资者的需求、财务状况、投资限制和偏好等为投资者制定投资政策说明书。

  • 第16题：

    资金申请报告内容中项目清偿能力分析的内容有（　）。

    A.项目总投资
    B.项目经济分析
    C.项目还款计划
    D.项目投资者财务状况分析
    E.项目资金使用计划

    答案：C,D
    解析：
    本题考查的是资金申请报告的编制内容。项目清偿能力分析包括项目 能力分析，项目还款计划，项目投资者财务状况分析。

  • 第17题：

    分析（）是制定投资政策说明书的关键环节。

    • A、投资者财务状况
    • B、投资者需求
    • C、投资限制
    • D、投资者偏好

    正确答案:B

  • 第18题：

    （）是制定投资政策说明书的关键环节。

    • A、分析投资者财务状况
    • B、分析投资者需求
    • C、分析投资限制
    • D、分析投资者偏好

    正确答案:B

  • 第19题：

    下列关于投资政策说明书的说法中，错误的是（）

    • A、制定投资政策说明书的好处之一是有助于合理评估投资管理人的投资业绩
    • B、投资政策说明书能够帮助投资者制定切合实际的投资目标
    • C、投资政策说明书在制定之后不能一成不变，也不能想变就变，只能每年定期地进行更新
    • D、制定投资政策说明书的关健环节之一是对投资者需求进行分析

    正确答案:C

  • 第20题：

    单选题
    投资政策说明书的制定，主要依据投资者的（　　）。[2017年11月真题]Ⅰ．投资需求Ⅱ．财务状况Ⅲ．投资限制Ⅳ．投资偏好
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    投资管理人应基于投资者的需求、财务状况、投资限制和偏好等为投资者制定投资政策说明书。

  • 第21题：

    单选题
    （）是制定投资政策说明书的关键环节。
    A

    分析投资者财务状况

    B

    分析投资者需求

    C

    分析投资限制

    D

    分析投资者偏好


    正确答案： D
    解析： 投资者在投资期限、收益要求。风险容忍度、流动性要求等方面存在差异，因而产生了多样化的投资需求。投资管理人应基于投资者的需求、财务状况、投资限制和偏好等为投资者制定投资政策说明书。分析投资者需求是制定投资政策说明书的关键环节。

  • 第22题：

    单选题
    投资管理人应基于投资者的需求、财务状况、投资限制和偏好等为投资者制定（）。
    A

    风险揭示书

    B

    投资政策说明书

    C

    基金运作说明

    D

    基金管理协议


    正确答案： A
    解析： 投资管理人应基于投资者的需求、财务状况、投资限制和偏好等为投资者制定投资政策说明书。

  • 第23题：

    单选题
    投资政策说明书的制定，主要依据投资者的（）。Ⅰ.投资需求Ⅱ.财务状况Ⅲ.投资限制Ⅳ.投资偏好
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： A
    解析：

相关内容