以下关于基金从业人员审慎开展执业活动基本要求的说法错误的是（ ）。A.基金从业人员应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平B.基金从业人员应该合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素C.基金从业人员应当区分投资分析和建议演示中的事实和假设D.基金从业人员应当记载和保留所有记录，以支持投资分析、建议、行动等相关事项

题目

以下关于基金从业人员审慎开展执业活动基本要求的说法错误的是（ ）。

A.基金从业人员应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平

B.基金从业人员应该合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素

C.基金从业人员应当区分投资分析和建议演示中的事实和假设

D.基金从业人员应当记载和保留所有记录，以支持投资分析、建议、行动等相关事项

相似考题

1.以下关于基金从业人员审慎开展执业活动基本要求的说法中，错误的是（ ）。A.基金从业人员应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平B.基金从业人员应该合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素C.基金从业人员应当区分投资分析和建议演示中的事实和假设D.基金从业人员应当记载和保留所有记录，以支持投资分析、建议、行动等相关事项

2.某基金销售机构的从业人员甲，并未取得基金销售人员从业考试成绩合格证。因同事乙生病住院，便替代乙从事基金宣传推介活动属于违反了( )。A.注册监管B.持续学习C.持证上岗D.审慎开展的执业活动

3.关于基金从业人员职业道德规范，以下表述错误的是( )A.守法合规是调整基金从业人员与基金公司之间关系的基础要求B.客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范C.诚实守信是调整各种社会人际关系的基本准则D.专业审慎是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范

4.专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面，其中不包括( )。A.持证上岗B.公平对待客户C.持续学习D.审慎开展执业活动

更多“以下关于基金从业人员审慎开展执业活动基本要求的说法错误的是( )。A.基金从业人员应该牢固树立风 ”相关问题

  • 第1题：

    专业审慎是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，是调整基金从业人员与( )之间关系的道德规范。

    A、社会关系

    B、投资人

    C、基金监督

    D、职业


    答案：D
    解析：专业审慎是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范。

  • 第2题：

    基金从业人员勤勉审慎地开展业务，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为，这是对基金从业人员专业素质和执业能力方面的（ ）。

    A.职业要求
    B.道德要求
    C.纪律要求
    D.法律要求

    答案：B
    解析：
    专业审慎，是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力，勤勉审慎开展业务，提高风险管理能力，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。这是对基金从业人员专业素质和执业能力方面的道德要求。

  • 第3题：

    (2017年)关于基金从业人员“专业审慎”职业道德规范的基本要求，下列描述正确的是（ ）。

    A.只要通过基金从业人员资格考试，即可执业
    B.基金从业人员取得执业证书，说明其已经充分掌握了所有的专业知识
    C.基金从业人员的注册监管，可以保证其执业活动处于监管机构的监督之下
    D.进行从业人员的持续学习，就是指对新增、修订的法律法规的学习

    答案：C
    解析：
    专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面，持证上岗、持续学习、 审慎开展执业活动。持证上岗，是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，必须通过基金从业人员资格考试，取得基金从业资格，并经由所在机构向基金业协会申请执业注册后，方可执业。基金从业人员在执业之前通过资格考试取得执业证书是从业的入门要求，说明其已经基本掌握了必要的专业基础知识。注册监管，可以保证基金从业人员的执业活动处于监管机构的监督之下。持续学习，是指基金从业人员应当热爱本职工作，努力钻研业务，注重业务实践，积极参加基金业协会和所在机构组织的后续职业培训，完成规定的后续职业培训学时（包括必修学时与选修学时），并通过基金业协会组织的从业人员年检。

  • 第4题：

    (2017年)下列基金从业人员的执业行为，有悖于专业审慎原则的是（ ）。

    A.基金从业人员在向客户推荐基金时，在大致了解客户投资需求的基础上，主要推荐管理费率较高的基金品种
    B.基金从业人员记载和保留适当的记录，以支持投资分析、建议和行动等相关事项
    C.基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，具有合理充分的依据，由适当的研究和调研支撑，保持独立性与客观性
    D.基金从业人员牢固树立风险控制意识，提高风险管理水平

    答案：A
    解析：
    基金从业人员在向客户推荐或者销售基金时，应充分了解客户的投资需求和投资目标以及客户的财务状况、投资经验、流动性要求和风险承受能力等信息，坚持销售适用性原则，向客户推荐或者销售合适的基金。

  • 第5题：

    某基金销售机构的从业人员甲，并未取得基金销售人员从业考试成绩合格证。因同事乙生病住院，便替代乙从事基金宣传推介活动。甲的行为违反了（ ）。

    A.注册监管
    B.持续学习
    C.持证上岗
    D.审慎开展的执业活动

    答案：C
    解析：
    甲的行为违反了持证上岗的要求。甲可能会因专业不能胜任而损害投资人的利益。

  • 第6题：

    2014年12月,基金业协会发布（ ）,以更好地规范基金从业人员执业行为,树立从业人员良好职业形象

    A.《证券投资基金法》
    B.《基金从业人员执业行为自律准则》
    C.《私募投资基金监督管理暂行办法》
    D.《证券投资基金管理暂行办法》

    答案：B
    解析：
    2014年12月,基金业协会发布《基金从业人员执业行为自律准则》,以更好地规范基金从业人员执业行为,树立从业人员良好职业形象

  • 第7题：

    关于基金职业道德规范中，对基金从业人员专业审慎的基本要求，以下错误的是（）。

    • A、持证上岗
    • B、具有本科以上学历
    • C、持续学习
    • D、审慎开展执业活动

    正确答案:B

  • 第8题：

    单选题
    下列关于基金职业道德规范中对基金从业人员专业审慎的基本要求的说法错误的是（  ）。
    A

    持证上岗

    B

    具有本科以上学历

    C

    持续学习

    D

    审慎开展执业活动


    正确答案： D
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    要求基金从业人员持证上岗的目的是（　　）。Ⅰ．保证基金从业人员执业之前通过资格考试，并经由所在机构向中国基金业协会申请执业注册Ⅱ．保证基金从业人员具备必要的执业能力与专业水平Ⅲ．保证基金从业人员执业过程中不犯过错Ⅳ．保证基金从业人员的执业活动处于监管机构的监督之下
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：
    持证上岗，是指基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，必须通过基金从业人员资格考试，取得基金从业资格，并经由所在机构向基金业协会申请执业注册后，方可执业。持证上岗的目的在于保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平。基金从业人员应当具备从事基金活动所必需的专业知识和技能，基金从业人员在执业之前通过资格考试取得执业证书是从业的入门要求，说明其已经基本掌握了必要的专业基础知识。注册监管，可以保证基金从业人员的执业活动处于监管机构的监督之下。

  • 第10题：

    单选题
    基金从业人员专业审慎的基本要求是（  ）。
    A

    持证上岗

    B

    持续学习

    C

    审慎执业

    D

    以上都是


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    关于审慎开展执业活动的要求，以下说法错误的是（  ）。
    A

    基金从业人员对投资分析中的事实和假设无需区分

    B

    基金从业人员必须记载和保留适当的记录，以支持投资分析、建议、行动等相关事项

    C

    基金从业人员应当合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素

    D

    基金从业人员应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    专业审慎是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，是调整基金从业人员与（  ）之间关系的道德规范。
    A

    职业

    B

    投资人

    C

    基金公司

    D

    监管机构


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    关于基金从业人员的“专业审慎”职业道德规范要求，以下表述错误的是( )

    A、 基金从业人员应当不断保持与提高专业胜任能能力

    B、 基金从业人员取得基金从业资格后，可以从事基金管理公司的任何岗位工作

    C、 基金从业人员应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能

    D、 基金从业人员应当勤勉审慎开展业务


    答案：B

  • 第14题：

    关于审慎开展执业活动的要求，以下说法错误的是（ ）。

    A.基金从业人员对投资分析中的事实和假设无需区分
    B.基金从业人员必须记载和保留适当的记录，以支持投资分析、建议、行动等相关事项
    C.基金从业人员应当合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素
    D.基金从业人员应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平

    答案：A
    解析：
    选项A，基金从业人员应当区分投资分析和建议演示中的事实和假设。

  • 第15题：

    关于对基金从业人员“专业审慎”的职业道德要求，下列表述错误的是（ ）。

    A.持续学习
    B.持证上岗
    C.客户利益最大化
    D.审慎开展执业活动

    答案：C
    解析：
    专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面：持证上岗、持续学习、审慎开展执业活动。

  • 第16题：

    专业审慎对于基金从业人员的基本要求不包括(　)。

    A.持证上岗
    B.持续学习
    C.协调内部关系
    D.审慎开展执业活动

    答案：C
    解析：
    专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面：持证上岗、持续学习、审慎开展执业活动。
    【考点】基金销售机构人员行为规范

  • 第17题：

    (2017年)下列不符合专业审慎职业道德规范要求的是（ ）。

    A.基金从业人员应区分投资分析中的事实、观点和假设
    B.基金从业人员在进行投资分析时，保持独立性与客观性
    C.基金从业人员在向客户预测所推介产品的未来收益时，应分析该产品全部历史业绩
    D.基金从业人员应牢固树立风险控制意识

    答案：C
    解析：
    基金从业人员在努力提高并保持自身专业水平的同时，应当本着对投资者高度负责的态度执业，在执业过程中应当审慎处理各项业务，具体而言，包括以下基本要求：（1）基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，应当具有合理充分的依据，有适当的研究和调查支撑，保持独立性与客观性，坚持原则，不得受各种外界因素的干扰。（2）基金从业人员必须保持合理的谨慎，做出审慎的判断，应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平。（3）基金从业人员应当合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素。（4）基金从业人员应当区分投资分析和建议演示中的事实、观点和假设。（5）基金从业人员必须记载和保留适当的记录，以支持投资分析、建议、行动等相关事项。（6）基金从业人员在向客户推荐或者销售基金时，应充分了解客户的投资需求和投资目标以及客户的财务状况、投资经验、流动性要求和风险承受能力等信息，坚持销售适用性原则，向客户推荐或者销售合适的基金。（7）基金从业人员在销售基金或者为投资者提供咨询服务时，应当向客户和潜在客户披露用于分析投资、选择证券、构建投资组合的投资过程的基本流程和一般原则。

  • 第18题：

    专业审慎对于基金从业人员的基本要求不包括（）。

    • A、持证上岗
    • B、恪尽职守
    • C、持续学习
    • D、审慎开展执业活动

    正确答案:B

  • 第19题：

    单选题
    专业审慎对于基金从业人员的基本要求不包括（　）。
    A

    持证上岗

    B

    忠诚敬业

    C

    持续学习

    D

    审慎开展执业活动


    正确答案： A
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    以下关于基金从业人员审慎开展执业活动基本要求的说法错误的是（）
    A

    基金从业人员应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平

    B

    基金从业人员应该合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素

    C

    基金从业人员应当区分投资分析和建议演示中的事实和假设

    D

    基金从业人员应当记载和保留所有记录，以支持投资分析、建议、行动等相关事项


    正确答案： A
    解析： 基金从业人员应当记载和保留适当的记录，以支持投资分析、建议、行动等相关事项。故D项错误。

  • 第21题：

    单选题
    关于专业审慎要求，以下说法错误的是（  ）。
    A

    基金从业人员不得从事自己力所不能及的基金管理工作

    B

    基金从业人员仅可在短期内代为执行其不具备胜任能力的基金管理事务

    C

    基金从业人员的专业能力和职业技能直接关系着行业的形象和客户的利益

    D

    基金从业人员应当保持和提高自身的专业胜任能力


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    专业审慎对于基金从业人员的基本要求不包括（）。
    A

    持证上岗

    B

    恪尽职守

    C

    持续学习

    D

    审慎开展执业活动


    正确答案： D
    解析： 专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面：持证上岗、持续学习、审慎开展执业活动。

  • 第23题：

    单选题
    关于基金职业道德规范中，对基金从业人员专业审慎的基本要求，以下错误的是（）。
    A

    持证上岗

    B

    具有本科以上学历

    C

    持续学习

    D

    审慎开展执业活动


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    以下不符合专业审慎职业道德规范要求的是（　　）。
    A

    基金从业人员在进行投资分析时，保持独立性与客观性

    B

    基金从业人员应牢固树立风险控制意识

    C

    基金从业人员应区分投资分析中的事实和假设

    D

    基金从业人员在向客户预测所推介产品的未来收益时，应分析产品全部历史业绩


    正确答案： C
    解析： D项，基金从业人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当客观、全面、准确，并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。

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