专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面，其中不包括( )。A.持证上岗B.公平对待客户C.持续学习D.审慎开展执业活动

题目

专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面，其中不包括( )。

A.持证上岗

B.公平对待客户

C.持续学习

D.审慎开展执业活动

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1.下列关于客户至上的基本要求，说法错误的是()A.基金从业人员不得从事与投资人利益相冲突的业务B.基金从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时，应以投资人利益优先，并应及时向所在机构报告。C.公平对待客户D.持证上岗

2.我国基金从业人员职业道德的规范的内容不包括( )。A.守法合规B.专业审慎C.大客户利益优先D.诚实守信

3.(2017年)下列关于基金从业人员公平对待客户的说法中，错误的是（ ）。A.应当尊重并公平对待所有客户 B.在进行投资分析等专业活动时，应当公平对待所有客户 C.相较于机构投资人，可优先考虑个人投资者的利益 D.不能因基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼

4.下列不属于专业审慎基本要求的是（ ）。A.持证上岗B.持续学习C.审慎开展执业活动D.诚实守信

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  • 第1题：

    (2016年)专业审慎的基本要求不包括（ ）。

    A.持证上岗
    B.持续学习
    C.知识水平
    D.审慎开展执业活动

    答案：C
    解析：
    专业审慎的基本要求包括：持证上岗、持续学习和审慎开展执业活动。

  • 第2题：

    关于对基金从业人员“专业审慎”的职业道德要求，下列表述错误的是（ ）。

    A.持续学习
    B.持证上岗
    C.客户利益最大化
    D.审慎开展执业活动

    答案：C
    解析：
    专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面：持证上岗、持续学习、审慎开展执业活动。

  • 第3题：

    下列关于客户至上的基本要求，说法错误的是（ ）。

    A.基金从业人员不得从事与投资人利益相冲突的业务
    B.基金从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时，应以投资人利益优先，并应及时向所在机构报告。
    C.公平对待客户
    D.持证上岗

    答案：D
    解析：
    客户至上的基本要求包括：1.客户利益优先。具体而言，基金从业人员应当遵守下列规则：（1）不得从事与投资人利益相冲突的业务。（2）应当采取合理的措施避免与投资人发生利益冲突。（3）在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时，应以投资人利益优先，并应及时向所在机构报告。（4）不得侵占或者挪用基金投资人的交易资金和基金份额。（5）不得在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送。（6）不得在执业活动中为自己或他人牟取不正当利益。（7）不得利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害基金持有人利益。2.公平对待客户。持证上岗是专业审慎的基本要求。

  • 第4题：

    我国基金从业人员职业道德规范的内容不包括（ ）

    A.大客户利益优先
    B.专业审慎
    C.守法合规
    D.诚实守信

    答案：A
    解析：
    基金职业道德规范包括：守法合规、诚实守信、专业审慎、客户至上、忠诚尽责、保守秘密。

  • 第5题：

    专业审慎对于基金从业人员的基本要求不包括(　)。

    A.持证上岗
    B.持续学习
    C.协调内部关系
    D.审慎开展执业活动

    答案：C
    解析：
    专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面：持证上岗、持续学习、审慎开展执业活动。
    【考点】基金销售机构人员行为规范

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