在证券交易分级结算制下，证券公司承担的责任是( )。A.每笔结算只计其应收、应付款项B.证券或资金的交收责任C.证券交付时双方可给付资金D.担当买卖双方结算交易对手

题目

在证券交易分级结算制下，证券公司承担的责任是( )。

A.每笔结算只计其应收、应付款项

B.证券或资金的交收责任

C.证券交付时双方可给付资金

D.担当买卖双方结算交易对手

相似考题

1.在证券交易分级结算制下，证券公司承担的责任是( )．A．每笔结算只计其应收、应付款项B．证券或资金的交收责任C．证券交付时方可给付资金D．担当买卖双方结算交易对手

2.证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由( )．A．其本人负责B．所属证券公司承担全部责任C．证券登记结算公司负连带责任D．证券登记结算公司负全部责任

3.证券交易的清算是指( )。A、证券的权利与义务交接B、证券公司与每个结算参与人开户、销户、管理的过程C、在每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额进行计算的处理过程D、在每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额进行的监管

4.下列关于融资融券业务的资金清算与交收的说法不正确的有( )。A．交易日日终，登记结算公司根据证券公司发送的包含信用证券账户信息的成交记录进行资金净额清算，生成各证券公司信用交易资金应收、应付净额，并将清算结果发送给证券交易所B．在交收日最终交收时点，登记结算公司通过证券公司的信用交易资金交收账户完成相应的资金交收，证券公司应当保证信用交易资金交收账户内有足额资金C．登记结算公司按照《中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法》管理证券公司信用交易结算备付金，信用交易最低结算备付金和结算保证金比照普通交易计收D．在交收日最终交收时点，登记结算公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录，完成证券交收

更多“在证券交易分级结算制下,证券公司承担的责任是( )。A.每笔结算只计其应收、应付款项B.证券或资金 ”相关问题

  • 第1题：

    在客户交易结算资金第三方存管的约束下，指定商业银行按照（ ）要求，为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户。 A．证券交易净额结算 B．证券交易总额结算 C．货银对付 D．现收现付


    正确答案：AC
    【考点】掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容。见教材第四章第一节，P76。

  • 第2题：

    对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易，（ ）是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方。 A．证券交易所 B．中央国债登记结算有限责任公司 C．证券公司 D．中国证券登记结算有限责任公司


    正确答案：D
    【考点】掌握清算与交收的原则。见教材第十章第二节，P291。

  • 第3题：

    客户交易结算资金第三方存管的核心内容是（ ）。

    A．证券公司负责客户证券交易的委托、清算与交收，担任客户交易结算资金的会计记账主体

    B．证券公司向存管银行提供客户交易结算资金明细账

    C．存管银行负责保管客户交易结算资金，承担客户交易结算资金的保管、资金交收的划转和客户资金存取的职责

    D．存管银行向客户提供其交易结算资金的查询服务


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    （ ）方式，又称逐笔全额结算是指证券登记结算机构对每笔证券交易均独立结算，同一结算参与人应收资金（证券）和应付资金（证券）不轧差处理。

    A.多边净额结算
    B.双边净额结算
    C.全额结算
    D.纯利净额结算

    答案：C
    解析：
    全额结算方式，又称逐笔全额结算是指证券登记结算机构对每笔证券交易均独立结算，同一结算参与人应收资金（证券）和应付资金（证券）不轧差处理。

  • 第5题：

    场内证券交易实行分级结算，（ ）接受投资者委托达成证券交易,并承担证券或资金的交收责任。

    A.交易所
    B.存管银行
    C.投资者
    D.结算参与人

    答案：D
    解析：
    实行分级结算，意味着对证券公司接受投资者委托达成的证券交易，结算参与人需承担相应的证券或资金的交收责任。

  • 第6题：

    实行分级结算，意味着()需承担相应的证券或资金的交收责任。

    A:中国证监会
    B:证券公司
    C:证券交易所
    D:结算机构

    答案：B
    解析：
    实行分级结算，意味着对证券公司接受投资者委托达成的证券交易，证券公司需承担相应的证券或资金的交收责任。

  • 第7题：

    在证券交易结算流程的结算参与人组织证券或资金以备交收环节中，正确的操作步骤有（ ）。
    A.结算参与人为净应付款项目其资金交收账户的资金不足，需要在次日上午开市前补足 资金
    B.由于客户不可能卖出超过其实际可卖数量的证券，因此证券公司不存在组织证券以备交 收的过程
    C.结算参与人为净应付款项的，应向中国结算公司沪、深分公司在商业银行开立的专用存 款账户汇入款项，开通过专用通讯网络将汇款信息通知中国结算公司沪、深分公司
    D.结算参与人净应付款项的，应当及时核查自身资金交收账户的资金是否足额


    答案：B,C,D
    解析：
    A项，结算参与人净应付款项的，应当及时核查自身资金交收账户的资 金是否足额；如不足，应当在最终交收时点前，向其资金交收账户划入资金。

  • 第8题：

    关于净额结算的说法正确的是( )。

    A.结算价款时，同一结算期内发生的不同种类的证券买卖价款不可以合并计算
    B.结算价款时，不同结算期发生的价款能合并计算
    C.结算证券时，只有在同一清算期内的证券才能合并计算
    D.在一个结算期内，对每个经纪商价款的结算只计其各笔应收、应付款项相抵之后的净额

    答案：D
    解析：
    净额结算方式又称为差额结算，就是在一个结算期内，对每个经纪商价款的结算只计其各笔应收、应付款项相抵之后的净额，对证券的结算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额。净额结算的优点是可以简化操作手续，提高结算效率。但应该注意的是，结算价款时，同一结算期内发生的不同种类的证券买卖价款可以合并计算，但不同结算期发生的价款不能合并计算；结算证券时，只有在同一清算期内且同一证券才能合并计算。

  • 第9题：

    有关净额清算原则，下列说法错误的是（）。

    • A、净额清算又称差额清算，指在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额
    • B、净额清算又分为双边净额清算和多边净额清算
    • C、双边净额清算指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵，得出该结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额
    • D、为保证双边净额清算结果的法律效力，一般需要引入共同对手方的制度安排。

    正确答案:D

  • 第10题：

    在交易结算中，当客户启动向资金账户存入交易结算资金后，由（）发起客户证券交易。

    • A、证券公司
    • B、证券公司和证券交易所
    • C、证券交易所
    • D、中国结算公司

    正确答案:A

  • 第11题：

    单选题
    在证券交易分级结算制下，结算参与人承担的责任是（　　）。
    A

    每笔结算只计其应收、应付款项

    B

    证券或资金的交收责任

    C

    证券交付时双方可给付资金

    D

    担当买卖双方结算交易对手


    正确答案： A
    解析：
    证券和资金结算实行分级结算原则。实行分级结算，意味着对结算参与人接受投资者委托达成的证券交易，结算参与人需承担相应的证券或资金的交收责任。

  • 第12题：

    多选题
    证券交易资金存管业务中，证券交易资金主办存管银行业务主要包括（）。
    A

    接受证券公司委托，代为完成其与中登公司的一级法人交收资金划转业务

    B

    接受证券公司委托，代为完成其与其他结算机构之间的一级法人交收资金划转业务

    C

    存放证券公司客户交易结算资金或信用交易担保资金

    D

    承担证券公司客户交易结算资金及信用交易担保资金总分账务勾稽核对责任


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    T日所有证券交易资金清算后清算净额满足以下（ ）时，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司将对其实施证券待交收处理。 A．净应收 B．净应付 C．结算参与人证券交收账户内剩余可用证券市值小于该应付净额 D．结算参与人资金交收账户内剩余可用资金小于该应付净额


    正确答案：BD
    考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节。P282。

  • 第14题：

    在我国证券交易所市场，证券和资金结算实行分级结算原则。


    正确答案：√

  • 第15题：

    （ ）又称差额清算，指在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额。

    A.净额结算
    B.全额结算方式
    C.双边净额结算
    D.多边净额结算

    答案：A
    解析：
    净额结算又称差额清算，指在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额。

  • 第16题：

    （ ）是指将结算参与人所有达成交易的应收、应付证券或资金予以充抵轧差，计算出该结算参与人相对于所有交收对手方累计的应收、应付证券或资金净额。

    A.多边净额结算
    B.双边净额结算
    C.超额净额结算
    D.纯利净额结算

    答案：A
    解析：
    多边净额结算是指将结算参与人所有达成交易的应收、应付证券或资金予以充抵轧差，计算出该结算参与人相对于所有交收对手方累计的应收、应付证券或资金净额。

  • 第17题：

    将结算参与人所有达成交易的应收、应付证券或资金予以充抵轧差，计算出结算参与人相对于所有交收对手方累计的应收、应付证券或资金净额的结算方式是（ ）。

    A.全额结算
    B.双边净额结算
    C.分级结算
    D.多边净额结算

    答案：D
    解析：
    多边净额结算是指将结算参与人所有达成交易的应收、应付证券或资金予以充抵轧差，计算出该结算参与人相对于所有交收对手方累计的应收、应付证券或资金净额。

  • 第18题：

    在我国，（ ）是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方。
    A.证券公司 B.证券交易所
    C.中国结算公司 D.证券业协会


    答案：C
    解析：
    对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易，证券登记结算机构（即中国结算公司）是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方。

  • 第19题：

    在下列()情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。

    A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
    B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用
    C.证券公司借用客户资金并在30日内还清
    D.客户缴纳与证券交易有关的税款

    答案：C
    解析：
    证券公司客户资产并非在任何条件下均不可动用。根据《证券公司监督管理条例》第五十三条、第五十四条、第六十条的规定，证券公司可以在符合一定条件的情况下，对客户交易结算资金或者委托资金、客户担保账户内的证券或者资金等客户资产进行单方面的处理。动用客户的交易结算资金或者委托资金的情形包括：
    (1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款；
    (2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款；
    (3)法律规定的其他情形。

  • 第20题：

    下列关于净额清算的描述错误的是（）。

    • A、净额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，减少资金在交收环节的占用
    • B、净额清算分为单边净额清算和双边净额清算
    • C、在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付款项相抵后的净额
    • D、目前，通过证券交易所达成的交易大多采取多边净额清算方式

    正确答案:B

  • 第21题：

    《人民币银行结算账户管理办法》证券交易结算资金是指（）

    • A、客户交易结算资金
    • B、证券公司自营资金
    • C、其他证券交易资金
    • D、券商结算资金

    正确答案:A,B,C

  • 第22题：

    （）指在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额。

    • A、全额清算
    • B、净额清算
    • C、总额清算
    • D、差额清算

    正确答案:B,D

  • 第23题：

    单选题
    实行分级结算，证券公司接受投资者委托达成的证券交易，承担证券或资金的交收责任的主体的是（   ）。
    A

    交易所

    B

    存管银行

    C

    投资者

    D

    证券公司


    正确答案： D
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    关于净额结算的说法正确的是（　　）。
    A

    结算价款时，同一结算期内发生的不同种类的证券买卖价款不可以合并计算

    B

    结算价款时，不同结算期发生的价款能合并计算

    C

    结算证券时，只有在同一清算期内的证券才能合并计算

    D

    在一个结算期内，对每个经纪商价款的结算只计其各笔应收、应付款项相抵之后的净额


    正确答案： D
    解析：
    净额结算方式又称为差额结算，就是在一个结算期内，对每个经纪商价款的结算只计其各笔应收、应付款项相抵之后的净额，对证券的结算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额。净额结算的优点是可以简化操作手续，提高结算效率。但应该注意的是，结算价款时，同一结算期内发生的不同种类的证券买卖价款可以合并计算，但不同结算期发生的价款不能合并计算；结算证券时，只有在同一清算期内且同一证券才能合并计算。

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