证券交易的清算是指( )。A、证券的权利与义务交接B、证券公司与每个结算参与人开户、销户、管理的过程C、在每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额进行计算的处理过程D、在每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额进行的监管

题目

证券交易的清算是指( )。

A、证券的权利与义务交接

B、证券公司与每个结算参与人开户、销户、管理的过程

C、在每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额进行计算的处理过程

D、在每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额进行的监管

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1.证券交易结算流程中的证券交收环节包括（ ）。A．中国结算公司沪、深分公司与结算参与人之间的证券交收B．证券公司与结算参与人之间的证券交收C．结算参与人与客户之间的证券交收D．投资者与投资者之间的证券交收

2.证券交易结算资金存管业务客户是指与证券公司签订证券委托代理协议，并在证券公司开户的个人投资者。()

3.登记结算的多级核算是指()。A.证券公司与登记结算公司B.证券公司与客户C.证券公司与上海证券交易所D.证券公司与深圳证券交易所

4.关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节，下列表述正确的有（ ）。A．中国结算公司不具体处理结算参与人与客户的资金交收B．中国结算公司受证券公司的委托办理结算参与人与客户的证券交收C．证券交易结算流程的资金交收环节仅指中国结算公司与结算参与人之间的资金交收D．中国结算公司与结算参与人的资金交收通过“集中资金交收账户”完成

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  • 第1题：

    结算参与人与客户之间的证券交收是结算参与人(通常是证券公司)和客户履行双方证券交易合同的一部分 （ ）


    正确答案：A
    掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节，P296。

  • 第2题：

    证券交易结算流程的证券交收环节包括（）

    A:投资者与投资者之间的证券交收
    B:证券公司与结算参与人之间的证券交收
    C:中国结算公司沪深分公司与结算参与人之间的证券交收
    D:结算参与人与客户之间的证券交收

    答案：C,D
    解析：
    证券交收包含两个层面：①中国结算公司沪深分公司与结算参与人的证券交收；②结算参与人与客户之间的证券交收

  • 第3题：

    证券交易结算流程的证券交收环节包括()。

    A:结算参与人与客户之间的证券交收
    B:中国结算公司沪深分公司与结算参与人之间的证券交收
    C:投资者与投资者之间的证券交收
    D:证券公司与结算参与人之间的证券交收

    答案：A,B
    解析：
    证券交收包含两个层面：①中国结算公司沪深分公司与结算参与人的证券交收；②结算参与人与客户之间的证券交收。

  • 第4题：

    关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节,下列表述正确的有（ ）。

    A.中国结算公司不具体处理结算参与人与客户的资金交收

    B.中国结算公司受证券公司的委托办理结算参与人与客户的证券交收

    C.证券交易结算流程的资金交收环节仅指中国结算公司与结算参与人之间的资金交收

    D.中国结算公司与结算参与人的资金交收通过“集中资金交收账户”完成


    答案：A,B,C,D
    解析：
    【答案详解】ABCD。中国结算公司不具体处理结算参与人与客户的资金交收，证券公司与其客户之间的资金请算交收由证券公司自行负责完成。中国结算公司受证券公司的托办理结算参与人与客户的证券交收。证券交易结算流程的资金交收环节仅指中 国结算公司与结算参与人之间的资金交收。中国结算公司与结算参与人的资金交收通过 “集中资金交收账户”完成。

  • 第5题：

    证券交易结算流程中证券交收环节包括( )。
    A．中国结算公司沪、深分公司与结算参与人之间的证券交收
    B．证券公司与结算参与人之间的证券交收
    C．结算参与人与客户之间的证券交收
    D．投资者与投资者之间的证券交收


    答案：A,C
    解析：
    。证券交收包含两个层面：一是中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收。二是结算参与人与客户之间的证券交收。

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