基金管理人的法定代表人、经营管理主要负责人和从事合规监管的负责人的任选或改任，应当报经()审核。A.中国证监会B.证券业协会C.基金业协会D.证券交易所

题目

基金管理人的法定代表人、经营管理主要负责人和从事合规监管的负责人的任选或改任，应当报经()审核。

A.中国证监会

B.证券业协会

C.基金业协会

D.证券交易所

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1.股权投资基金管理人，至少( )名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规/风控负责人应当取得基金从业资格。股权投资基金管理人的合规/风控负责人不得从事投资业务。A.2B.3C.4D.5

2.基金管理人的法定代表人、经营管理主要负责人和从事合规监管的负责人的选任或者改任，应当报经( )进行审核。A.中国证监会B.中国银监会C.基金业协会D.证券业协会

3.对于与基金管理人相关的选任或者改任，应当报经中国证监会进行审核，其中不包括()。A.基金管理人的法定代表人B.经营管理主要负责人C.从事合规监管的负责人D.普通职位的员工

4.股权投资基金管理人须取得基金从业资格的是( )。A.法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规/风控负责人B.法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、总经理C.法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、财务负责人D.总经理、合规/风控负责人

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  • 第1题：

    (2017年)下列对基金宣传推介材料的审核，不合规的是（ ）。

    A.经代销机构负责人安排，由一线销售骨干审批同意
    B.经基金公司督察和审核并出具合规意见书
    C.经代销机构合规负责人出具合规意见书
    D.经基金公司负责销售业务的高级管理人员检查并同意

    答案：A
    解析：
    基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书。基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见。

  • 第2题：

    股权投资基金管理人须取得基金从业资格的是（ ）。

    A.法定代表人／执行事务合伙人(委派代表)、合规／风控负责人
    B.法定代表人／执行事务合伙人(委派代表)、总经理
    C.法定代表人／执行事务合伙人(委派代表)、财务负责人
    D.总经理、合规／风控负责人

    答案：A
    解析：
    股权投资基金管理人，至少两名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人／执行事务合伙人(委派代表)、合规／风控负责人应当取得基金从业资格。

  • 第3题：

    下列关于证券公司合规负责人的说法中，正确的是（ ）。

    A.合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务
    B.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
    C.由股东会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可
    D.合规负责人不是证券公司高级管理人员

    答案：B
    解析：
    证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。

  • 第4题：

    以下对基金宣传推介材料的审核，不合规的是（ ）。

    A.经基金公司负责销售业务的高级管理人员检查并同意
    B.经代销机构负责人安排，由一线销售骨干审批同意
    C.经基金公司督察长审核并出具合规意见书
    D.经代销机构合规负责人出具合规意见书

    答案：B
    解析：
    基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。其他基金销售机构的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。

  • 第5题：

    有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()。

    A.合规负责人
    B.合规部
    C.证券安全监管负责人
    D.监事会

    答案：A
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第二十三条规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。．

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