对于与基金管理人相关的选任或者改任，应当报经中国证监会进行审核，其中不包括()。A.基金管理人的法定代表人B.经营管理主要负责人C.从事合规监管的负责人D.普通职位的员工

题目

对于与基金管理人相关的选任或者改任，应当报经中国证监会进行审核，其中不包括()。

A.基金管理人的法定代表人

B.经营管理主要负责人

C.从事合规监管的负责人

D.普通职位的员工

相似考题

1.股权投资基金管理人，至少( )名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人/执行事务合伙人(委派代表)、合规/风控负责人应当取得基金从业资格。股权投资基金管理人的合规/风控负责人不得从事投资业务。A.2B.3C.4D.5

2.对基金管理人非法的、不合规的投资指令，基金托管人应当拒绝执行，并提示（ ）或向监管机构报告。 A．基金份额持有人 B．中国证监会 C．管理人 D．证券业协会

3.基金管理人的法定代表人、经营管理主要负责人和从事合规监管的负责人的任选或改任，应当报经()审核。A.中国证监会B.证券业协会C.基金业协会D.证券交易所

4.基金管理人的法定代表人、经营管理主要负责人和从事合规监管的负责人的选任或者改任，应当报经( )进行审核。A.中国证监会B.中国银监会C.基金业协会D.证券业协会

更多“对于与基金管理人相关的选任或者改任，应当报经中国证监会进行审核，其中不包括()。A.基金管理人的法定代表人B.经营管理主要负责人C.从事合规监管的负责人D.普通职位的员工”相关问题

  • 第1题：

    基金管理人合规管理的目标不包括（ ）。

    A.建立健全基金管理人合规风险管理体系

    B.实现对合规风险的有效识别和管理

    C.确保基金管理人依法合规经营

    D.树立正直、诚信的市场形象


    正确答案：D
    (JP190)基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。

  • 第2题：

    基金管理人的合规审核包含的程序不包括（ ）。

    A.制定合规审核机制
    B.合规审核调查
    C.合规审核后续完善
    D.合规审核评价

    答案：C
    解析：
    基金管理人的合规审核包含以下程序：制定合规审核机制、合规审核调查、合规审核评价。

  • 第3题：

    基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括(　)。

    A.合规管理部门的功能和职责

    B.合规管理部门的权限

    C.合规负责人的合规管理职责

    D.合规管理部门的薪资待遇

    答案：D
    解析：
    基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括：

    　　①合规管理部门的功能和职责。

    　　②合规管理部门的权限，包括享有与基金管理人任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等。

    　　③合规负责人的合规管理职责。

    　　④保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等。

    　　⑤合规管理部门与其他部门之间的协作关系。

    　　⑥设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。

    　　【考点】合规管理的主要内容

  • 第4题：

    对基金管理人职责终止的监管措施的说法，不正确的是(　)。

    A.基金管理人职责终止后，如果基金合同不终止，则应当选任新的基金管理人，以使基金运作得以继续正常进行
    B.新基金管理人产生前，由中国证监会指定临时基金管理人
    C.在指定临时管理人或者选任新的基金管理人之前，中国证监会应当担负妥善保管基金管理业务资料的责任
    D.基金管理人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案

    答案：C
    解析：
    在指定临时管理人或者选任新的基金管理人之前，原基金管理人应当担负妥善保管基金管理业务资料的责任。故C项错误。
    【考点】基金主要当事人的信息披露义务

  • 第5题：

    以下对基金宣传推介材料的审核，不合规的是（ ）。

    A.经基金公司负责销售业务的高级管理人员检查并同意
    B.经代销机构负责人安排，由一线销售骨干审批同意
    C.经基金公司督察长审核并出具合规意见书
    D.经代销机构合规负责人出具合规意见书

    答案：B
    解析：
    基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。其他基金销售机构的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。

  • 第6题：

    基金管理人的合规审核程序不包括（ ）。

    A.制定合规审核机制
    B.确定合规审查人员
    C.合规审核调查
    D.合规审核评价

    答案：B
    解析：
    合规审核是基金管理人的内部合规管理活动，其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。合规审核能把公司可能受到的处罚降到最低。一般来说，基金管理人的合规审核包含以下程序：①制定合规审核机制；②合规审核调查；③合规审核评价。

  • 第7题：

    基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的（ ）检查，出具合规意见书。

    A.高级管理人员和督察长
    B.营业部负责人
    C.部门经理
    D.部门经理和督察长

    答案：A
    解析：
    本题考查宣传推介材料审批报备流程。基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。参见教材（下册）P141。

  • 第8题：

    私募基金管理人的高级管理人员不包括（ ）。

    A.总经理
    B.董事长
    C.投资总监
    D.合规风控负责人

    答案：C
    解析：
    高级管理人员指私募基金管理人的董事长、总经理、副总经理、执行事务合伙人（委派代表）、合规风控负责人以及实际履行上述职务的其他人员。

  • 第9题：

    股权投资基金管理人须取得基金从业资格的是（ ）。

    A.法定代表人／执行事务合伙人(委派代表)、合规／风控负责人
    B.法定代表人／执行事务合伙人(委派代表)、总经理
    C.法定代表人／执行事务合伙人(委派代表)、财务负责人
    D.总经理、合规／风控负责人

    答案：A
    解析：
    股权投资基金管理人，至少两名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人／执行事务合伙人(委派代表)、合规／风控负责人应当取得基金从业资格。

  • 第10题：

    股权投资基金管理人，至少（）名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、合规/风控负责人应当取得基金从业资格。股权投资基金管理人的合规/风控负责人不得从事投资业务。

    • A、2
    • B、3
    • C、4
    • D、5

    正确答案:A

  • 第11题：

    单选题
    基金管理人应当设置负责合规风控的（　　）。
    A

    风险控制人

    B

    合规经理

    C

    合规负责人

    D

    高级管理人员


    正确答案： B
    解析：
    基金管理人应当建立有效的内部监控制度，设置专职负责合规风控的高管，对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实。

  • 第12题：

    单选题
    担任托管人的商业银行的基金托管部门的经理和其他高级管理人员应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有基金从业资格和3年以上与其所任职务相关的工作经历，其选任或者改任应当报经(  )审核通过。
    A

    国务院

    B

    中国证监会

    C

    财政部

    D

    中央银行


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    基金管理人合规管理的目标主要包含（ ）。
    Ⅰ．建立健全基金管理人合规风险管理体系
    Ⅱ．有效识别和管理合规风险
    Ⅲ．促进基金管理人全面风险管理体系的建设
    Ⅳ．确保基金管理人依法合规经营

    A.Ⅰ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    本题考察合规管理的目标和基本原则；
    基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。

  • 第14题：

    下列关于基金管理公司高级管理人员资格管理的说法中，正确的是(　)。

    A.基金公司总经理的任选或者改任，应当报中国证监会审核
    B.基金管理公司的董事和基金经理的任免，不用报中国证监会审核
    C.未经中国证监会核准，基金管理人可以决定本公司法定代表人的任免
    D.未经中国银监会核准，基金管理公司不可以决定董事长的任免

    答案：A
    解析：
    按现行法规规定，基金行业高级管理人员的选任和改选，应报经中国证监会审核。基金公司的董事长、董事和基金经理的任免，也应当向中国证监会报告。基金管理人的法定代表人、经营管理主要负责人和从事合规监管的负责人的选任或者改任，应当报经中国证监会进行审核。
    【考点】基金运作信息披露

  • 第15题：

    (2017年)下列对基金宣传推介材料的审核，不合规的是（ ）。

    A.经代销机构负责人安排，由一线销售骨干审批同意
    B.经基金公司督察和审核并出具合规意见书
    C.经代销机构合规负责人出具合规意见书
    D.经基金公司负责销售业务的高级管理人员检查并同意

    答案：A
    解析：
    基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书。基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见。

  • 第16题：

    基金管理人的合规审核不包括（ ）。

    A.制定合规审核机制
    B.确定合规审查人员
    C.合规审核调查
    D.合规审核评价

    答案：B
    解析：
    合规审核是基金管理人的内部合规管理活动，其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。合规审核能把公司可能受到的处罚降到最低。一般来说，基金管理人的合规审核包含以下程序：①制定合规审核机制；②合规审核调查；③合规审核评价。

  • 第17题：

    基金管理人的合规管理目标不包括（ ）。

    A.实现对合规风险的有效识别和管理
    B.建立健全基金管理人合规风险理体系
    C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设
    D.确保基金持有人依法合规经营

    答案：D
    解析：
    基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。

  • 第18题：

    基金管理人的合规管理目标不包括（ ）。

    A.建立健全基金管理人合规风险管理体系
    B.实现对合规风险的有效识别和管理
    C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设
    D.避免基金管理人的操作风险

    答案：D
    解析：
    基金管理人的合规管理目标是建立健仝基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。

  • 第19题：

    以下关于基金管理公司高级管理人员的有关资格管理的表述中，正确的是()。

    A:未经中国证监会核准，基金管理公司不得选任高级管理人员，即可以决定代为履行高级管理人员职务的人员，且须报中国证监会备案
    B:未经中国证监会核准，基金托管银行不得选任或者改任高级管理人员
    C:基金行业高级管理人员的选任或者改任，应当报中国证监会核准
    D:基金管理公司的董事和基金经理的任免，不用报中国证监会

    答案：C
    解析：
    按现行法规规定，基金行业高级管理人员的选任或改任，应报经中国证监会审核。基金管理公司的董事长和基金经理的任免，也应当向中国证监会报告：基金管理公司董事的任免，也应当向中国证监会报告。

  • 第20题：

    (2017年)下列关于股权投资基金管理人的说法中，错误的是（ ）。

    A.股权投资基金管理人可以兼营与股权投资基金无关的其他业务
    B.管理人应当指定至少1名高级管理人专职担任合规风控负责人，负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查
    C.管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同股权投资基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制
    D.股权投资基金管理人应当加强对关联机构和分支机构的管理

    答案：A
    解析：
    股权投资基金管理人不得兼营与股权投资基金无关的其他业务。

  • 第21题：

    股权投资基金管理人在向中国证券投资基金业协会申请管理人登记时，以下哪些人员必须具有基金从业资格（ ）
    Ⅰ.法定代表人/执行事务合伙人委派代表
    Ⅱ.销售主管
    Ⅲ.基金经理
    Ⅳ.合规风控负责人

    A.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C.Ⅰ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：D
    解析：
    法定代表人或者执行事务合伙人委派代表、高级管理人员，以及从事销售、投资、风险控制、运营等核心岗位的从业人员应当符合相应资质要求。高级管理人员是指总经理、副总经理、合规风控负责人等。基金从业人员的资质应当通过基金从业资格考试或者认定的方式取得。

  • 第22题：

    单选题
    关于基金管理人合规管理的定义，以下表述错误的是（　　）。
    A

    对基金管理人开展的相关业务是否存在与现行法律法规、相关行业准则有悖的行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置等的活动

    B

    对基金管理人经营管理的风险管理活动

    C

    对基金管理人相关业务的监管行为

    D

    对基金管理人是否合法合规经营的一系列鉴证行为


    正确答案： B
    解析：
    合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律，监管规定，规则，行业自律准则等一种鉴证行为。基金管理人的合规管理可以定义为“对基金管理人的相关业务是否遵循法律，监管规定，规则，自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动”。

  • 第23题：

    多选题
    下列关于合规负责人的考核职权，说法错误的有（　　）。
    A

    对兼职合规管理人员进行考核时，合规负责人所占权重应当超过30%

    B

    证券基金经营机构对高级管理人员和下属各单位的考核应当包括合规负责人对其合规管理有效性、经营管理和执业行为合规性的专项考核内容

    C

    证券基金经营机构董事会对合规负责人进行年度考核时，应当就其履行职责情况及考核意见口头或书面征求中国证监会相关派出机构的意见

    D

    证券基金经营机构应当制定合规负责人、合规部门及专职合规管理人员的考核管理制度，不得采取其他部门评价、以业务部门的经营业绩为依据等不利于合规独立性的考核方式


    正确答案： B,D
    解析：
    根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十七条规定，合规部门及专职合规管理人员由合规负责人考核。A项，对兼职合规管理人员进行考核时，合规负责人所占权重应当超过50%。C项，证券基金经营机构董事会对合规负责人进行年度考核时，应当就其履行职责情况及考核意见书面征求中国证监会相关派出机构的意见。

相关内容