基金经理任职应具备的条件不包括（ ）。A.通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试B.具有3年以上证券投资管理经历C.没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形D.最近5年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

题目

基金经理任职应具备的条件不包括（ ）。

A.通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

B.具有3年以上证券投资管理经历

C.没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形

D.最近5年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

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1.下列选项中不属于基金经理任职应当具备条件的是( )。A.取得基金从业资格B.最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚C.通过中国证监会或者其他授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试D.具有5年以上证券投资管理经历

2.申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有( )。A.取得基金从业资格B.通过中国证监会或者授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试C.最近1年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚D.具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历

3.（ ）负责审核基金行业高级管理人员任职资格申请，（ ）负责对基金经理、投资经理进行注册登记。 A．中国证监会，基金管理公司 B．中国证监会，行业协会 C．中国证监会，证券交易所 D．行业协会，中国证监会

4.关于申请证券投资基金行业高级管理人员任职资格应具备的条件，下列说法错误有( )A．取得基金从业资格B．通过中国证券业协会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试C．具有5年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历D．没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形

参考答案和解析
正确答案：D
(P86)D项的正确描述应为“最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。”
更多“基金经理任职应具备的条件不包括( )。A.通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投 ”相关问题

  • 第1题：

    高级管理人员任职资格包括()。

    A、通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

    B、最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

    C、取得基金从业资格

    D、有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历


    参考答案：ABCD

  • 第2题：

    申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有（ ）。

    A．取得基金从业资格

    B．通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

    C．具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历

    D．最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚


    正确答案：ABC

  • 第3题：

    基金经理任职应当具备的条件包括（ ）。

    A.取得基金从业资格
    B.未通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
    C.具有1年以上证券投资管理经历
    D.最近5年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

    答案：A
    解析：
    基金经理任职应当具备以下条件：取得基金从业资格；通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试；具有3年以上证券投资管理经历；没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。

  • 第4题：

    基金经理的任职应具备的条件有（ ）。

    A.取得基金从业资格
    B.具有5年以上证券投资管理经历
    C.通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试
    D.最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚


    答案：A,C,D
    解析：
    基金经理的任职应具备以下条件： (I)取得基金从业资格；（2)通过中国证监会或者 其授权机构组织的证券投资法律知识考试；（3)具 有3年以上证券投资管理经历；（4)没有《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、 监事、经理和基金从业人员的情形；（5)最近3年 没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门 的行政处罚。

  • 第5题：

    申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有()。

    A:取得基金从业资格
    B:通过中国证监会或者授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
    C:最近一年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
    D:具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历

    答案：A,B,D
    解析：
    申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。

  • 第6题：

    证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    申请期货公司经理层人员的任职资格，应当由本人或者拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请。（）


    正确答案:正确

  • 第8题：

    基金经理任职应具备的条件不包括（）

    • A、通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
    • B、具有3年以上证券投资管理经历
    • C、没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形
    • D、最近5年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

    正确答案:D

  • 第9题：

    申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有（）。

    • A、取得基金从业资格
    • B、通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
    • C、最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
    • D、具有3年以上相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历

    正确答案:A,B,D

  • 第10题：

    单选题
    下列选项中不属于基金经理任职应当具备条件的是（）。
    A

    具有5年以上证券投资管理经历

    B

    最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

    C

    通过中国证监会或者其他授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

    D

    取得基金从业资格


    正确答案： A
    解析： 选项A应为“具有3年以上证券投资管理经历”。

  • 第11题：

    单选题
    关于基金经理的任职条件，以下描述错误的是（　　）。
    A

    取得基金从业资格

    B

    通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试

    C

    具有2年以上证券投资管理经历

    D

    最近3年没有受到证券、银行等行政管理部门的行政处罚


    正确答案： C
    解析：
    基金经理任职应当具备以下条件：①取得基金从业资格；②通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试；③具有3年以上证券投资管理经历；④没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；⑤最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。

  • 第12题：

    单选题
    下列关于基金经理的任职条件的表述，错误的是（  ）。
    A

    最近3年没有受到证券、银行等行政管理部门的行政处罚

    B

    取得基金从业资格

    C

    通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试

    D

    具有2年以上证券投资管理经历


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有（ ）。

    A．取得基金从业资格

    B．通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

    C．最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

    D．具有3年以上相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历


    正确答案：ABD
    ABD
    C项应该为“最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚”。而不是最近2年。

  • 第14题：

    担任基金托管人应当具备（ ）条件。

    A.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
    B.通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
    C.具有1年以上证券投资管理经历
    D.最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

    答案：A
    解析：
    担任基金托管人，应当具备下列条件：净资产和风险控制指标符合有关规定；设有专门的基金托管部门；取得基金从业资格的专职人员达到法定人数；有安全保管基金财产的条件；有安全高效的清算、交割系统；有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施；有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会、中国银监会规定的其他条件。

  • 第15题：

    下列关于基金经理的任职条件，说法正确的是（ ）。

    A.可以没有基金从业资格
    B.具有2年以上证券投资管理经历
    C.最近1年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
    D.通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

    答案：D
    解析：
    基金经理任职应当具备以下条件：①取得基金从业资格；②通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试；③具有3年以上证券投资管理经历；④没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；⑤最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。

  • 第16题：

    关于申请证券投资基金行业高级管理人员任职资格应具备的条件，下列说法错误有()。

    A:取得基金从业资格
    B:通过中国证券业协会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
    C:具有5年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历
    D:没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形

    答案：B,C
    解析：
    《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》规定，申请证券投资基金行业高级管理人员任职资格应当具备的条件有：①取得基金从业资格；②通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试；③具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。督察长还应当具有法律、会计、监察、稽核、风险管理、审计等工作经历；④没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；⑤最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。

  • 第17题：

    下列说法错误的是（ ）。

    A.证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得证券交易所核准的任职资格
    B.证券公司的高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员
    C.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告
    D.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司未解除其职务的，中国证监会派出机构应当责令其解除

    答案：A
    解析：
    证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。
    证券公司的高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。
    证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告；证券公司未解除其职务的，中国证监会派出机构应当责令其解除。

  • 第18题：

    下列选项中不属于基金经理任职应当具备条件的是（）。

    • A、具有5年以上证券投资管理经历
    • B、最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
    • C、通过中国证监会或者其他授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
    • D、取得基金从业资格

    正确答案:A

  • 第19题：

    关于基金经理的任职条件，以下描述错误的是（）

    • A、取得基金从业资格
    • B、最近3年没有受到证券、银行等行政管理部门的行政处罚
    • C、通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试
    • D、具有2年以上证券投资管理经历

    正确答案:D

  • 第20题：

    （）负责审核基金行业高级管理人员任职资格申请，（）负责对基金经理、投资经理进行注册登记。

    • A、中国证监会，基金管理公司
    • B、中国证监会，行业协会
    • C、中国证监会，证券交易所
    • D、行业协会，中国证监会

    正确答案:B

  • 第21题：

    申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有（）。

    • A、取得基金从业资格
    • B、通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
    • C、具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历
    • D、最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

    正确答案:A,B,C

  • 第22题：

    单选题
    关于基金经理的任职条件，以下描述错误的是（　　）。[2015年12月真题]
    A

    取得基金从业资格

    B

    通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试

    C

    具有2年以上证券投资管理经历

    D

    最近3年没有受到证券、银行等行政管理部门的行政处罚


    正确答案： C
    解析：
    基金经理任职应当具备以下条件：①取得基金从业资格；②通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试；③具有3年以上证券投资管理经历；④没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；⑤最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。

  • 第23题：

    单选题
    基金经理任职应具备的条件不包括（）
    A

    通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

    B

    具有3年以上证券投资管理经历

    C

    没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形

    D

    最近5年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚


    正确答案： A
    解析： D项的正确表述应为“最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚”。

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