关于基金销售人员的行为,以下表述正确的是( )。A.不保证基金业绩表现B.直接代理投资者进行申购、赎回等基金交易C.接受投资者现金D.以个人名义接受投资者款项

题目

关于基金销售人员的行为,以下表述正确的是( )。

A.不保证基金业绩表现

B.直接代理投资者进行申购、赎回等基金交易

C.接受投资者现金

D.以个人名义接受投资者款项


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  • 第1题:

    下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是( )。

    A.违规向他人提供基金未公开的信息

    B.不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务

    C.接受投资者全权委托,代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易

    D.挪用投资者的交易资金或基金份额

    答案:B
    解析:
    基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是违规向他人提供基金未公开的信息、接受投资者全权委托,代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易、挪用投资者的交易资金或基金份额。

      【考点】基金销售机构人员行为规范

  • 第2题:

    下列选项属于基金销售人员禁止性规范的是( )。

    A.不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏

    B.适当夸大过往业绩,预测所推介基金的未来业绩

    C.基金销售人员应向投资者表明,所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现,同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证

    D.基金销售人员应当引导投资者到经监管部门核准的合法渠道办理业务手续,不得接受投资者的现金,不得以个人名义接受投资者的款项

    答案:B
    解析:
    基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,应当客观、全面、准确,并提供业绩信息的原始出处,不得片面夸大过往业绩,也不得预测所推介基金的未来业绩。

     @niutk

  • 第3题:

    (2016年)基金销售人员的禁止性规范不包括( )。

    A.不得进行虚假或误导性陈述
    B.不得片面夸大过往业绩
    C.不得预测所推介基金的未来业绩
    D.不限制以个人名义接受投资者的款项

    答案:D
    解析:
    D[解析]基金销售人员应当引导投资者到基金管理公司、基金代销机构的销售网点、网上交易系统或其他经监管部门核准的合法渠道办理开户、认购、申购、赎回等业务手续,不得接受投资者的现金,不得以个人名义接受投资者的款项。

  • 第4题:

    如下关于基金销售人员的销售行为中,禁止性的行为包括( )。
    Ⅰ 基金销售人员可以预测基金未来业绩表现情况
    Ⅱ 基金销售人员可以以个人名义接受投资者的投资款项
    Ⅲ 基金销售人员可以向投资者收取投资咨询服务费等
    Ⅳ 基金销售人员向投资者展示基金评级机构的评级结果

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:C
    解析:
    基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括: (1)在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益。
    (2)违规向他人提供基金未公开的信息。
    (3)诋毁其他基金、销售机构或销售人员。
    (4)散布虚假信息,扰乱市场秩序。
    (5)同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务。
    (6)违规接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易。
    (7)违规对投资者做出盈亏承诺,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担。
    (8)承诺利用基金资产进行利益输送。
    (9)以账外暗中给予他人财物或利益或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂。
    (10)挪用投资者的交易资金或基金份额。
    (11)从事其他任何可能有损其所在机构和基金业声誉的行为。

  • 第5题:

    基金销售人员的禁止性规范不包括( )。

    A.不得进行虚假或误导性陈述

    B.不得片面夸大过往业绩

    C.不得预测所推介基金的未来业绩

    D.不限制以个人名义接受投资者的款项

    答案:D
    解析:
    基金销售人员应当引导投资者到基金管理公司、基金代销机构的销售网点、网上交易系统或其他经监管部门核准的合法渠道办理开户、认购、申购、赎回等业务手续,不得接受投资者的现金,不得以个人名义接受投资者的款项。

      【考点】基金销售机构人员行为规范

  • 第6题:

    关于开放式基金的非交易过户,以下表述错误的是( )

    A.接受划转的主体必须是合格的个人或机构投资者
    B.非交易过户不采用申购、赎回等基金交易方式
    C.基金销售代理网点确认非交易过户申请
    D.非交易过户将一定数量的基金份额从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户

    答案:C
    解析:
    "基金销售代理网点确认非交易过户申请"为干扰项。非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式,将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为,主要包括继承、司法强制执行等方式。接受划转的主体必须是合格的个人投资者或机构投资者。

  • 第7题:

    (2016年)基金销售人员在销售基金时,正确的做法有()。
    Ⅰ.不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏
    Ⅱ.在陈述所推介基金时,应当客观、全面、准确
    Ⅲ.可以预测所推介基金的未来业绩
    Ⅳ.不得以个人名义接受投资者的款项

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:B
    解析:
    B[解析]基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,应当客观、全面、准确,并提供业绩信息的原始出处,不得片面夸大过往业绩,也不得预测所推介基金的未来业绩。

  • 第8题:

    单选题
    下列选项不属于基金销售人员禁止性规范的是()
    A

    不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏

    B

    适当夸大过往业绩,预测所推介基金的未来业绩

    C

    基金销售人员应向投资者表明,所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现,同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证

    D

    基金销售人员应当引导投资者到经监管部门核准的合法渠道办理业务手续,不得接受投资者的现金,不得以个人名义接受投资者的款项


    正确答案: B
    解析: 基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,应当客观、全面、准确,并提供业绩信息的原始出处,不得片面夸大过往业绩,也不得预测所推介基金的未来业绩。

  • 第9题:

    单选题
    以下关于基金销售人员禁止性规范的表述,正确的是(  )。
    A

    可以接受投资者的现金

    B

    可以自行更改投资者的交易指令

    C

    泄露投资者买卖、持有基金份额的信息及其他相关信息

    D

    向投资者表明,所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现


    正确答案: D
    解析:
    基金销售人员应向投资者表明,所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现,同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证。

  • 第10题:

    单选题
    如下关于基金销售人员的销售行为中,禁止性的行为包括(  )。Ⅰ、基金销售人员可以预测基金未来业绩表现情况Ⅱ、基金销售人员可以以个人名义接受投资者的投资款项Ⅲ、基金销售人员可以向投资者收取投资咨询服务费等Ⅳ、基金销售人员向投资者展示基金评级机构的评级结果
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: D
    解析:

  • 第11题:

    单选题
    下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是()。
    A

    向他人提供基金未公开的信息

    B

    接受投资者全权委托,代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易

    C

    不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务

    D

    挪用投资者的交易资金或基金份额


    正确答案: B
    解析:

  • 第12题:

    单选题
    基金销售人员从事基金销售活动,可以有下列情形()。
    A

    诋毁其它基金、销售机构或销售人员

    B

    违规接收投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易

    C

    对投资者做出盈亏承诺,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担

    D

    为投资者提供售后服务,回访投资者,解答投资者的疑问


    正确答案: A
    解析: 暂无解析

  • 第13题:

    以下关于基金销售人员禁止性规范的表述,正确的是( )。

    A.可以接受投资者的现金
    B.可以自行更改投资者的交易指令
    C.泄露投资者买卖、持有基金份额的信息及其他相关信息
    D.向投资者表明,所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现

    答案:D
    解析:
    D项,基金销售人员应向投资者表明,所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现,同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证。 本题考察基金销售机构人员行为规范

  • 第14题:

    关于基金销售人员的禁止性规范,以下表述错误的是( )

    A.基金销售人员可向投资人客观陈述推介基金的历史业绩,但需表明历史业绩不预示基金的未来表现
    B.基金销售人员需要依法为投资者保守秘密,不得泄露投资者买卖及持有基金份额的信息
    C.基金销售人员不得擅自更改投资者的交易指令
    D.基金销售人员在向投资者办理基金销售业务时,销售机构不得代扣或收取任何费用

    答案:D
    解析:
    基金销售人员在向投资者办理基金销售业务时,应当按照基金合同、招募说明书和发行公告等销售法律文件的规定代扣或收取相关费用,不得收取其他额外费用,也不得对不同投资者违规收取不同费率的费用。

  • 第15题:

    下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是( )。

    A、违规向他人提供基金未公开的信息
    B、不同意他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
    C、违规接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
    D、挪用投资者的交易资金或基金份额

    答案:B
    解析:
    B选项属于基金销售人员从事基金销售活动时的正确做法。

  • 第16题:

    下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是( )。

    A.向他人提供基金未公开的信息
    B.不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
    C.接受投资者全权委托,代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
    D.挪用投资者的交易资金或基金份额

    答案:B
    解析:
    B选项属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形应当为:同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务。

  • 第17题:

    下列关于基金销售人员基本行为规范的表述,不正确的是( )。

    A.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时,应公平对待投资者
    B.基金销售人员可以根据过往业绩预测所推介基金的未来业绩
    C.基金销售人员应当自觉避免个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突
    D.基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种,井客观介绍基金的风险收益特征

    答案:B
    解析:
    B项,基金销售人员应向投资者表明,所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现,同—基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证。

  • 第18题:

    基金销售人员应当引导投资者到经监管部门核准的合法渠道办理业务手续.不得( )。

    A.接受投资者现金
    B.以个人名义接受投资者款项
    C.收取额外费
    D.以上都是

    答案:D
    解析:
    本题考察基金销售人员行为规范; 基金销售人员禁止性规范:
    基金销售人员对基金产品的陈述、介绍和宣传,应当与基金合同、招募说明书等相符,不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏。
    基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,应当客观、全面、准确,并提供业绩信息的原始出处,不得片面夸大过往业绩,也不得预测所推介基金的未来业绩。
    基金销售人员应向投资者表明,所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现,同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证。
    基金销售人员应当引导投资者到基金管理公司、基金代销机构的销售网点、网上交易系统或其他经监管部门核准的合法渠道办理开户、认购、申购、赎回等业务手续,不得接受投资者的现金,不得以个人名义接受投资者的款项。
    基金销售人员应当按照基金合同、招募说明书以及基金销售业务规则的规定为投资者办理基金认购、申购、赎回等业务,不得擅自更改投资者的交易指令,无正当理由不得拒绝投资者的交易要求。
    基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后,应及时交所在机构建档保管,并依法为投资者保守秘密,不得泄露投资者买卖、持有基金份额的信息及其他相关信息。
    基金销售人员在向投资者办理基金销售业务时,应当按照基金合同、招募说明书和发行公告等销售法律文件的规定代扣或收取相关费用,不得收取其他额外费用,也不得对不同投资者违规收取不同费率的费用。
    基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括:
    (1)在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益。
    (2)违规向他人提供基金未公开的信息。
    (3)诋毁其他基金、销售机构或销售人员。
    (4)散布虚假信息,扰乱市场秩序。
    (5)同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务。
    (6)违规接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易。
    (7)违规对投资者做出盈亏承诺,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担。
    (8)承诺利用基金资产进行利益输送。
    (9)以账外暗中给予他人财物或利益或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂。
    (10)挪用投资者的交易资金或基金份额。
    (11)从事其他任何可能有损其所在机构和基金业声誉的行为。

  • 第19题:

    基金销售人员从事基金销售活动,可以有下列情形()。

    • A、诋毁其它基金、销售机构或销售人员
    • B、违规接收投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
    • C、对投资者做出盈亏承诺,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担
    • D、为投资者提供售后服务,回访投资者,解答投资者的疑问

    正确答案:D

  • 第20题:

    单选题
    下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是()。
    A

    违规向他人提供基金未公开的信息

    B

    不同意他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务

    C

    违规接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易

    D

    挪用投资者的交易资金或基金份额


    正确答案: B
    解析: B选项属于基金销售人员从事基金销售活动时的正确做法。

  • 第21题:

    单选题
    下列关于基金销售的表述不正确的是( )。
    A

    不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏

    B

    适当夸大过往业绩,预测所推介基金的未来业绩

    C

    基金销售人员应向投资者表明,所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现,同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证

    D

    基金销售人员应当引导投资者到经监管部门核准的合法渠道办理业务手续,不得接受投资者的现金,不得以个人名义接受投资者的款项


    正确答案: D
    解析:

  • 第22题:

    单选题
    基金销售人员从事基金销售活动禁止下列( )情形。Ⅰ.诋毁其他基金、销售机构或销售人员Ⅱ.同意他人以本人或所在机构的名义从事基金销售业务Ⅲ.直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易Ⅳ.违规对投资者做出盈亏承诺
    A

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: D
    解析:

  • 第23题:

    单选题
    基金销售人员应当引导投资者到经监管部门核准的合法渠道办理业务手续,不得( )。
    A

    接受投资者现金

    B

    以个人名义接受投资者款项

    C

    收取额外费

    D

    以上都是


    正确答案: D
    解析: