基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动，下列合规的做法是( )。A.为保持和合作机构的良好关系，可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等价值礼物B.为促进基金的产品销售，与代销机构约定在支付销售费用之外，另外支付一定金额的补偿费用C.基金管理公司可以依据销售机构销售基金的保有量，向基金销售机构支付一定比例的客户维护费，用于客户服务及销售活动中产生的相关费用同时也赠送礼物D.为保持和合作机构的良好关系，接受利益相关方的礼物，礼尚往来同时也赠送礼物

题目

基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动，下列合规的做法是( )。

A.为保持和合作机构的良好关系，可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等价值礼物

B.为促进基金的产品销售，与代销机构约定在支付销售费用之外，另外支付一定金额的补偿费用

C.基金管理公司可以依据销售机构销售基金的保有量，向基金销售机构支付一定比例的客户维护费，用于客户服务及销售活动中产生的相关费用同时也赠送礼物

D.为保持和合作机构的良好关系，接受利益相关方的礼物，礼尚往来同时也赠送礼物

相似考题

1.基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生可能冲突的 活动，以下合规的做法是( )。A.为促进基金的产品销售，与代销机构约定在支付销售费用之外，另支付一定金额的补偿费用B.为保持和合作机构的良好关系，可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等值礼物C.为保持和合作机构的良好关系，接受利益相关者的礼物，礼尚往来也赠送礼物D.基金管理公司可以依据销售机构销售基金的保有量，向基金销售机构支付一定比例的客户 维护费，用于客户服务及销售活动中产生的相关费用

2.从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。（ ）

3.关于基金从业人员守法合规职业道德规范的含义，以下表述错误的是（ ）。A.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规，不包括其所属机构的管理规范 B.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系 C.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求 D.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为，或者为他人违法违规行为提供帮助

4.基金从业人员应廉洁公正，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动，下列合规的做法是()。A.为保持和合作机构的良好关系，可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等价值礼物B.为促进基金的产品销售，与代销机构约定在支付销售费用之外，另外支付一定金额的补偿费用C.基金管理公司可以依据销售机构销售基金的保有量，向基金销售机构支付一定比例的客户维护费D.为保持和合作机构的良好关系，接受利益相关方的礼物，礼尚往来同时也赠送礼物

参考答案和解析
答案：C
解析：基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动。基金从业人员应当做到以下几点:①不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商並贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等。②不得利用基金财产或者所在机构固有财产为自己或者他人牟取非法利益。③不得利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益;④不得侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产。⑤不得为了迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益，不得私下接受客户委托买卖证券期货。⑥不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动。⑦抵制来自于上级、同事、亲友等各种关系因素的不当干扰，坚持原则，独立自主。
更多“基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动,下列合规 ”相关问题

  • 第1题：

    对于职业道德中忠诚廉洁的基本要求，以下行为错误的是（ ）。

    A.不得利用基金财产或者所在机构固有财产为自己牟取非法利益
    B.不从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动
    C.不侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产
    D.尊重客户，迎合客户的所有要求

    答案：D
    解析：
    忠诚廉洁要求基金从业人员在执业活动中，做到公私分明和廉洁自律，自觉维护所在机构的利益和基金行业的形象。具体而言，基金从业人员应当做到以下几点：①应当与所在机构签订正式劳动合同或其他形式的聘任合同，保证自身在相应机构对其进行直接管理的条件下从事执业活动。②应当保护所在机构财产与信息安全，防止所在机构资产损
    失、丢失。③应当严格遵守所在机构的各项管理制度和操作流程。④不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等。⑤不得利用基金财产或者所在机构固有财产为自己或者他人牟取非法利益。⑥不得利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益。⑦不得侵占或者挪用基金财产或者机
    构固有财产。⑧不得为了迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益，不得私下接受客户委托买卖证券期货。⑨不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动。

  • 第2题：

    (2017年)关于基金从业人员守法合规职业道德规范的含义，下列表述错误的是（ ）。

    A.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求
    B.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为，或者为他人违法违规行为提供帮助
    C.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系
    D.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规，不包括其所属机构的管理规范

    答案：D
    解析：
    守法合规，是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。

  • 第3题：

    根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，除()同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

    A.中国证监会
    B.所在期货经营机构
    C.所在地中国证监会派出机构
    D.中国期货业协会

    答案：B
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》的第三十条规定，除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

  • 第4题：

    除（ ）同意外，期货从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

    A.中国期货业协会
    B.所在地中国证监会派出机构
    C.所在机构
    D.中国证监会

    答案：C
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十条，除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。故本题答案为C。

  • 第5题：

    根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。

    • A、中国证监会
    • B、所在期货经营机构
    • C、所在地中国证监会派出机构
    • D、中国期货业协会

    正确答案:B

  • 第6题：

    下列关于银行从业人员针对利益冲突的处理，正确的是（）。

    • A、坚持诚实守信、公平合理、客户利益至上的原则，正确处理业务开拓与客户利益保护之间的关系
    • B、为避免利益冲突，银行从业人员及其近亲属不得在其所在机构购买理财产品
    • C、不得利用本职工作的便利，以明显优于或低于普通金融消费者的条件与其所在机构进行交易
    • D、银行业从业人员本人及其亲属购买其所在机构销售或代理的金融产品，或接受其所在机构提供的服务之时，应当明确区分所在机构利益与个人利益

    正确答案:A,C,D

  • 第7题：

    单选题
    基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动，以下合规的做法是（　　）。[2015年12月真题]
    A

    保持合作机构的良好关系，接受利益相关方的礼物，礼尚往来同时也赠送礼物

    B

    为促进基金的产品销售，与代销机构约定在支付销售费用之外，另外支付一定金额的补偿费用

    C

    基金管理公司可以依据销售机构基金的保有量，向基金销售机构支付一定比例的客户维护费，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用

    D

    保持合作机构的良好关系，可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等价值礼物


    正确答案： D
    解析：
    基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据基金销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用。AD两项，基金从业人员不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等；B项，基金管理人不得向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费，不得在基金销售协议之外支付或变相支付销售佣金或报酬奖励。

  • 第8题：

    多选题
    根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，下列说法正确的有（）。
    A

    期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务

    B

    除所在机构同意外，期货从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

    C

    期货从业人员因执业过错给机构造成损失的，应当承担相应责任

    D

    期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的，应当退还


    正确答案： B,A
    解析： 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第27条、第29条、第30条和第33条的规定，可知选项A、B、C、D说法均正确。

  • 第9题：

    单选题
    根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，除（）同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。
    A

    所在地中国证券监督管理委员会派出机构

    B

    所在期货经营机构

    C

    中国期货业协会

    D

    中国证券监督管理委员会


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    关于基金从业人员职业道德中的客户至上要求，以下表述错误的是（）。
    A

    应采取措施避免与投资人发生利益冲突

    B

    执业中发现与投资人产生利益冲突时，以投资人利益优先即可，无需向所在机构报告

    C

    不得在不同基金资产之间进行利益输送

    D

    不得从事与投资人利益相冲突的业务


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是（）。
    A

    向他人提供基金未公开的信息

    B

    接受投资者全权委托，代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易

    C

    不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务

    D

    挪用投资者的交易资金或基金份额


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动，以下合规的做法是（  ）。
    A

    为促进基金产品的销售，与代销机构约定在支付销售费用之外，另外支付一定金额的补偿费用

    B

    为保持和合作机构的良好关系，可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等价值礼物

    C

    为保持和合作机构的良好关系，接受利益相关方的礼物，礼尚往来同时也赠送礼物

    D

    基金管理公司可以依据销售机构销售基金的保有量，向基金销售机构支付一定比例的客户维护费，用于客户服务及销售活动中产生的相关费用


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    守法合规是对（ ）职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

    A.基金管理机构
    B.基金从业人员
    C.基金监督机构
    D.基金销售机构

    答案：B
    解析：
    守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

  • 第14题：

    下列关于忠诚尽责的基本要求说法中，正确的有（ ）。
    Ⅰ．不得利用基金财产或者所在机构固有财产为自己或者他人牟取非法利益
    Ⅱ．不得利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益
    Ⅲ．不得侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产
    Ⅳ．不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    本题考察忠诚尽责的含义及基本要求；
    忠诚廉洁要求基金从业人员在执业活动中，做到公私分明和廉洁自律，自觉维护所在机构的利益和基金行业的形象。
    具体而言，基金从业人员应当做到以下九点：
    （1）应当与所在机构签订正式劳动合同或其他形式的聘任合同，保证自身在相应机构对其进行直接管理的条件下从事执业活动。
    （2）应当保护所在机构财产与信息安全，防止所在机构资产损失、丢失。
    （3）应当严格遵守所在机构的各项管理制度和操作流程。
    （4）不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等。
    （5）不得利用基金财产或者所在机构固有财产为自己或者他人牟取非法利益。
    （6）不得利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益。
    （7）不得侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产。
    （8）不得为了迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益，不得私下接受客户委托买卖证券期货。
    （9）不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动。

  • 第15题：

    根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，除( )同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

    A: 中国证监会
    B: 所在期货经营机构
    C: 所在地中国证监会派出机构
    D: 中国期货业协会

    答案：B
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》的第三十条规定，除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

  • 第16题：

    守法合规是对（）职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

    • A、基金管理机构
    • B、基金从业人员
    • C、基金监督机构
    • D、金融从业人员

    正确答案:B

  • 第17题：

    关于基金从业人员“合法合规”职业道德规范的含义，以下表述错误的是（）

    • A、守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规，不包括其所属机构的管理规
    • B、守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系
    • C、守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求
    • D、守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为，或者为他人违法违规行为提供帮助

    正确答案:A

  • 第18题：

    单选题
    除（  ）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。
    A

    中国证监会

    B

    所在期货经营机构

    C

    所在地中国证监会派出机构

    D

    中国期货业协会


    正确答案： C
    解析：

  • 第19题：

    多选题
    刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（　　）。
    A

    不得以他人名义参与期货交易

    B

    不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

    C

    不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

    D

    除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务


    正确答案： B,C
    解析： 《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十条规定，除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。题中，刘某未经公司同意，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，损害了其所在期货公司甲的利益，违反该条规定。

  • 第20题：

    单选题
    调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范是（ ）。
    A

    守法合规

    B

    诚实守信

    C

    专业审慎

    D

    忠诚尽责


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    对于职业道德中忠诚廉洁的基本要求，以下行为错误的是（  ）。
    A

    不得利用基金财产或者所在机构固有财产为自己牟取非法利益

    B

    不从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动

    C

    不侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产

    D

    尊重客户，迎合客户的所有要求


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    守法合规是对（）职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。
    A

    基金管理机构

    B

    基金从业人员

    C

    基金监督机构

    D

    金融从业人员


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    关于基金从业人员“合法合规”职业道德规范的含义，以下表述错误的是（）
    A

    守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规，不包括其所属机构的管理规

    B

    守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系

    C

    守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求

    D

    守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为，或者为他人违法违规行为提供帮助


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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