基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生可能冲突的 活动,以下合规的做法是( )。A.为促进基金的产品销售,与代销机构约定在支付销售费用之外,另支付一定金额的补偿费用B.为保持和合作机构的良好关系,可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等值礼物C.为保持和合作机构的良好关系,接受利益相关者的礼物,礼尚往来也赠送礼物D.基金管理公司可以依据销售机构销售基金的保有量,向基金销售机构支付一定比例的客户 维护费,用于客户服务及销售活动中产生的相关费用

题目

基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生可能冲突的 活动,以下合规的做法是( )。

A.为促进基金的产品销售,与代销机构约定在支付销售费用之外,另支付一定金额的补偿费用

B.为保持和合作机构的良好关系,可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等值礼物

C.为保持和合作机构的良好关系,接受利益相关者的礼物,礼尚往来也赠送礼物

D.基金管理公司可以依据销售机构销售基金的保有量,向基金销售机构支付一定比例的客户 维护费,用于客户服务及销售活动中产生的相关费用


相似考题
参考答案和解析
答案:D
解析:基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据基金销售机构销售基金 的保有量提取一定比例的客户维护费,用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用。基金销售机构收取客户维护费的,应当符合中国证监会关于基金销售费用的有关规定。
更多“基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生可能冲突的 活动,以下合 ”相关问题
  • 第1题:

    对于忠诚尽责职业道德中廉洁公正的基本要求,以下行为错误的是( )。对于忠诚尽责职业道德中廉洁公正的基本要求,以下行为错误的是( )。

    A.不从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动
    B.不侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产
    C.抵御来自于同事、亲友等各种因素的不当干扰,坚持原则,独立自主
    D.对上级的不当干预无条件服从

    答案:D
    解析:
    本题考查忠诚尽责的内容。抵制来自于上级、同事、亲友等各种因素的不当干扰,坚持原则,独立自主。参见教材(上册)P124。

  • 第2题:

    (2016年)基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生可能冲突的活动,以下合规的做法是( )。

    A.为促进基金的产品销售,与代销机构约定在支付销售费用之外,另支付一定金额的补偿费用
    B.为保持和合作机构的良好关系,可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等值礼物
    C.为保持和合作机构的良好关系,接受利益相关者的礼物,礼尚往来也赠送礼物
    D.基金管理公司可以依据销售机构销售基金的保有量,向基金销售机构支付一定比例的客户维护费,用于客户服务及销售活动中产生的相关费用

    答案:D
    解析:
    基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据基金销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费,用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用。基金销售机构收取客户维护费的,应当符合中国证监会关于基金销售费用的有关规定。

  • 第3题:

    除( )同意外,期货从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

    A.中国期货业协会
    B.所在地中国证监会派出机构
    C.所在机构
    D.中国证监会

    答案:C
    解析:
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十条,除所在机构同意外,从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。故本题答案为C。

  • 第4题:

    对于职业道德中忠诚廉洁的基本要求,以下行为错误的是( )。

    A.不得利用基金财产或者所在机构固有财产为自己牟取非法利益
    B.不从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动
    C.不侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产
    D.尊重客户,迎合客户的所有要求

    答案:D
    解析:
    忠诚廉洁要求基金从业人员在执业活动中,做到公私分明和廉洁自律,自觉维护所在机构的利益和基金行业的形象。具体而言,基金从业人员应当做到以下几点:①应当与所在机构签订正式劳动合同或其他形式的聘任合同,保证自身在相应机构对其进行直接管理的条件下从事执业活动。②应当保护所在机构财产与信息安全,防止所在机构资产损
    失、丢失。③应当严格遵守所在机构的各项管理制度和操作流程。④不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂,如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等。⑤不得利用基金财产或者所在机构固有财产为自己或者他人牟取非法利益。⑥不得利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益。⑦不得侵占或者挪用基金财产或者机
    构固有财产。⑧不得为了迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益,不得私下接受客户委托买卖证券期货。⑨不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动。

  • 第5题:

    下列关于忠诚尽责的基本要求说法中,正确的有( )。
    Ⅰ.不得利用基金财产或者所在机构固有财产为自己或者他人牟取非法利益
    Ⅱ.不得利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益
    Ⅲ.不得侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产
    Ⅳ.不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:D
    解析:
    本题考察忠诚尽责的含义及基本要求;
    忠诚廉洁要求基金从业人员在执业活动中,做到公私分明和廉洁自律,自觉维护所在机构的利益和基金行业的形象。
    具体而言,基金从业人员应当做到以下九点:
    (1)应当与所在机构签订正式劳动合同或其他形式的聘任合同,保证自身在相应机构对其进行直接管理的条件下从事执业活动。
    (2)应当保护所在机构财产与信息安全,防止所在机构资产损失、丢失。
    (3)应当严格遵守所在机构的各项管理制度和操作流程。
    (4)不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂,如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等。
    (5)不得利用基金财产或者所在机构固有财产为自己或者他人牟取非法利益。
    (6)不得利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益。
    (7)不得侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产。
    (8)不得为了迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益,不得私下接受客户委托买卖证券期货。
    (9)不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动。