下列哪项不属于基金管理人必须履行的职责()。A.办理基金备案手续B.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告C.召集基金份额持有人大会D.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

题目

下列哪项不属于基金管理人必须履行的职责()。

A.办理基金备案手续

B.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告

C.召集基金份额持有人大会

D.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

相似考题

1.下列不属于基金管理人应当履行的职责的是（ ）。 A．对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资 B．安全保管基金财产 C．办理基金备案手续 D．以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利

2.下列不是基金管理人的具体职责的是（ ）。A．办理基金备案手段B．进行基金会计核算并编制基金财务会计报告C．编制中期和年度基金报告D．安全保管基金财产

3.我国《基金法》规定，进行基金会计核算并编制基金财务会计报告不是基金管理人应当履行的职责。A.正确B.错误

4.公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续的同时，还需作为基金管理人履行( )。A.登记手续B.注册手续C.相应职责D.管理人职责

参考答案和解析
正确答案：D
考8;见基金销售教材P58
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  • 第1题：

    下列不属于基金管理人应当履行的职责的是( )。

    A．安全保管基金财产

    B．办理基金备案手续

    C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格

    D．对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资


    正确答案：A
    解析：本题考查基金管理人应当履行的职责，A项属于基金托管人的职责之一。

  • 第2题：

    基金管理人的职责不包括（ ）。

    A．办理基金备案手续

    B．编制中期和年度基金报告

    C．召集基金份额持有人大会

    D．向基金份额持有人承诺收益或者承担损失


    正确答案：D
    D选项属于禁止性行为。

  • 第3题：

    基金管理人应当履行下列（ ）职责。

    A．办理基金备案手续

    B．对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

    C．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益

    D．编制中期和年度基金报告


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    以下选项中不属于基金管理人的职责范畴的是（ ）。

    A.计算并公告基金资产净值
    B.办理基金份额发售和登记事宜
    C.办理基金备案手续
    D.办理基金财产的基金账户及证券账户开设手续

    答案：D
    解析：
    依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人应当履行下列职责：（1）依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜。（2）办理基金备案手续。（3）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资。（4）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益。（5）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。（6）编制中期和年度基金报告。（7）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格。（8）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。（9）按照规定召集基金份额持有人大会。（10）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。（11）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为。（12）中国证监会规定的其他职责。

  • 第5题：

    下列不属于公开募集基金的基金管理人应当履行的职责的是（ ）。

    A.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜
    B.按照规定召集公司股东大会
    C.办理基金备案手续
    D.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

    答案：B
    解析：
    依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人应当履行下列职责：①依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜；②办理基金备案手续；③对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；④按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；⑤进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；⑥编制中期和年度基金报告；⑦计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；⑧办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；⑨按照规定召集基金份额持有人大会；⑩保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；?以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；?中国证监会规定的其他职责。A、C、D项属于公开募集基金的基金管理人应当履行的职责。

  • 第6题：

    基金管理人应履行的职责有()。

    A:办理基金备案手续
    B:按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益
    C:对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
    D:进行基金会计核算并编制基金财务会计报告

    答案：A,B,C,D
    解析：
    基金管理人应当履行下列职责：依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；办理基金备案手续；对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；编制中期和年度基金报告；计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；召集基金份额持有人大会；保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

  • 第7题：

    下列不属于基金管理人应当履行的职责的是()

    A:对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
    B:安全保管基金财产
    C:办理基金备案手续
    D:以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利

    答案：B
    解析：
    根据《证券投资基金法》的规定，安全保管基金财产是基金托管人应当履行的职责。

  • 第8题：

    下列属于公开募集基金管理人的职责的是（ ）。
    Ⅰ．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格
    Ⅱ．编制月度基金报告
    Ⅲ．对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
    Ⅳ．办理基金备案手续

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    公开募集基金管理人的职责有以下内容： (1)依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜；
    (2)办理基金备案手续；
    (3)对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
    (4)按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
    (5)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
    (6)编制中期和年度基金报告；
    (7)计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
    (8)办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
    (9)按照规定召集基金份额持有人大会；
    (10)保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
    (11)以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
    (12)国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
    因此公开募集基金管理人不需要编制月度基金报告，Ⅱ错误。

  • 第9题：

    基金管理人的职责有（）。

    • A、办理基金备案手续
    • B、综合管理不同基金财产，无须分账管理
    • C、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益
    • D、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告

    正确答案:A,C,D

  • 第10题：

    单选题
    以下选项中不属于基金管理人的职责范畴的是（  ）。
    A

    计算并公告基金资产净值

    B

    办理基金份额发售和登记事宜

    C

    办理基金备案手续

    D

    办理基金财产的基金账户及证券账户开设手续


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续的同时，还需作为基金管理人履行（）。
    A

    登记手续

    B

    注册手续

    C

    相应职责

    D

    管理人职责


    正确答案： A
    解析： 公司型基金自聘管理团队管理基金资产的,该公司型基金在作为基金履行备案手续同时,还需作为基金管理人履行登记手续。

  • 第12题：

    单选题
    基金管理人应当履行的职责有(   )。Ⅰ.将其固有财产从事证券投资    Ⅱ.办理基金备案手续Ⅲ.编制中期和年度基金报告    Ⅳ.召集基金份额持有人大会
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    下列属于基金管理人的职责的是（ ）。 A．依法募集基金 B．办理基金备案手续 C．对所管理的不同基金财产集中管理、集中记账 D．召集基金份额持有人大会


    正确答案：ABD
    熟悉基金管理人的职责和作用。见教材第四章第一节，P83～84。

  • 第14题：

    基金管理人的职责有（ ）。 A．办理基金备案手续 B．综合管理不同基金财产，无须分账管理 C．按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益 D．进行基金会计核算并编制基金财务会计报告


    正确答案：ACD
    【考点】掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围。见教材第四章第二节，P131。

  • 第15题：

    下列( )不属于基金管理人应当履行的职责。

    A．对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

    B．安全保管基金财产

    C．办理基金备案手续

    D．以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利


    正确答案：B
    B【解析】根据《证券投资基金法》第十九条的规定，安全保管基金财产是基金托管人（而不是基金管理人）应当履行的职责。

  • 第16题：

    下列关于公开募集基金的基金管理人应当履行的职责，说法错误的是（ ）

    A.办理基金备案手续
    B.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告
    C.编制月度和季度基金报告
    D.按照规定召集基金份额持有人大会

    答案：C
    解析：
    依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人应当履行下列职责:1、依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜；2、办理基金备案手续；3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；6、编制中期和年度基金报告；7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格；8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;9、按照规定召集基金份额持有人大会;10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;12、中国证监会规定的其他职责。

  • 第17题：

    基金管理人应当履行下列()的职责。

    A:将其固有财产从事证券投资
    B:办理基金备案手续
    C:编制中期和年度基金报告
    D:召集基金份额持有人大会

    答案：B,C,D
    解析：
    除B、C、D三项外，根据《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理人应当履行的职责还包括：(1)依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；(2)对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；(3)按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；(4)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；(5)计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；(6)办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；(7)

  • 第18题：

    根据《证券投资基金法》，基金托管人应当履行下列哪些职责？（）。

    A:进行基金会计核算并编制基金财务会计报告
    B:按照规定召集基金份额持有人大会
    C:监督基金管理人的投资运作
    D:安全保管基金财产

    答案：B,C,D
    解析：
    《证券投资基金法》第三十七条对基金托管人应当履行的职责明确规定如下：①安全保管基金财产；②按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；③对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；④保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；⑤按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；⑥办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；⑦对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；⑧复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；⑨按照规定召集基金份额持有人大会；⑩按照规定监督基金管理人的投资运作。A项属于基金管理人的职责。

  • 第19题：

    基金管理人应当履行的职责有（ ）。
    Ⅰ．将其固有财产从事证券投资
    Ⅱ．办理基金备案手续
    Ⅲ．编制中期和年度基金报告
    Ⅳ．召集基金份额持有人大会

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ、
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、

    答案：A
    解析：
    除Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三项外，根据《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理人应当履行的职责还包括：
    （1）依法募集基金。办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。
    （2）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资。
    （3）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益。
    （4）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。
    （5）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格。
    （6）办理与基金财产’管理业务活动有关的信息披露事项。
    （7）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。
    （8）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权或者实施其他法律行为。
    （9）国务院证券监督管理机构规定的其他职责。A项为基金管理人的禁止行为。

  • 第20题：

    基金管理人的职责不包括( )。

    A.管理基金备案手续
    B.编制中期和年度基金报告
    C.召集基金份额持有人大会
    D.安全保管基金财产

    答案：D
    解析：
    按照《证券投资基金法》第三十七条规定，D项为基金托管人应当履行的职责。

  • 第21题：

    公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续的同时，还需作为基金管理人履行（）。

    • A、登记手续
    • B、注册手续
    • C、相应职责
    • D、管理人职责

    正确答案:A

  • 第22题：

    多选题
    基金管理人的职责有（）。
    A

    办理基金备案手续

    B

    综合管理不同基金财产，无须分账管理

    C

    按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益

    D

    进行基金会计核算并编制基金财务会计报告


    正确答案： A,D
    解析： 掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围。

  • 第23题：

    单选题
    下列不属于基金管理人应当履行的职责的是（  ）。
    A

    对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

    B

    办理基金备案手续

    C

    安全保管基金财产

    D

    以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利


    正确答案： A
    解析：

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