中国证券投资基金业协会要求( )提交法律意见书,引入法律中介机构的尽职调查,是对股权投资基金登记备案制度进一步完善和发展,有利于保护投资者利益,规范股权投资基金行业守法合规经营,防止登记申请机构的道德风险外溢。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金投资者
D.基金销售机构
1.某股权投资基金未按信息披露规定向中国证券投资基金业协会报告重大事项,以下说法错误的是( )A.中国证券投资基金业协会可视情节轻重对主要负责人采取书面警示 B.中国证券投资基金业协会可要求其限期改正 C.中国证券投资基金业协会直接撤销其基金管理人登记 D.投资者可向中国证券投资基金业协会投诉或举报
2.基金管理人在中国证券投资基金业协会申请登记的,必须提交的材料或信息包括( ) Ⅰ.公司章程或合伙协议 Ⅱ.基金委托管理协议 Ⅲ.基金管理人基本制度 Ⅳ.法律意见书 V.基金业协会要求提交的其他材料 A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
3.在股权投资基金的募集与设立阶段,不属于律师提供的服务是( )。A.协助基金管理人设计基金的组织形式及内部结构 B.根据基金管理人与基金投资者的商务安排,起草相关的基金法律文件 C.勤勉审慎地对拟投资企业进行法律尽职调查,提交法律尽职调查报告或法律意见书 D.协助完成基金管理人登记和基金备案工作,并根据需要出具相应的法律意见书
4.下列关于律师对申请股权投资基金管理人登记的机构出具法律意见书的说法正确的是( )。 Ⅰ.就相关内容的法律意见的发表,应建立在充分的尽职调查基础上 Ⅱ.发表意见的过程中可以引用其他中介机构的结论性意见 Ⅲ.在按照要求对相关内容逐项发表意见后,无需对该股权投资基金管理人登记申请是否符合中国证券投资基金业协会的相关要求发表整体的结论性意见 Ⅳ.法律意见书结论应当明晰,不使用"基本符合条件"等含糊措辞A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅳ
第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
第5题: