基金管理公司应当按相关规定对其香港特区发生的重大事项及时向（）报告。A.公司经营所在地中国证监会派出机构B.公司注册地中国证监会派出机构C.D.美国证券及期货事务监察委员会

题目

基金管理公司应当按相关规定对其香港特区发生的重大事项及时向（）报告。

A.公司经营所在地中国证监会派出机构

B.公司注册地中国证监会派出机构

C.

D.美国证券及期货事务监察委员会

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1.上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会．该事项对本次发行条件构成重大影响的，发行证券的申请应及时向中国证监会报告． ( )

2.发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告( )。Ⅰ.基金及公司发生违法违规行为Ⅱ.基金公司员工迟到早退Ⅲ.基金公司员工工资调整Ⅳ.基金及公司存在重大经营风险或者隐患A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ

3.基金托管人需定期向中国证监报送( )。A：监察稽核报告B：公司财务和自有资金运用情况报告C：基金持有人名册D：对基金管理公司的监督报告

4.发生重大事项的，证券公司应当在1个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。（ ）

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  • 第1题：

    企业集团及其成员单位发生可能影响财务公司正常经营的重大的（ ）等事项时，财务公司应当及时向银监会报告。

    A.机构变动

    B.人事调整

    C.股权交易

    D.经营风险


    正确答案：ACD

  • 第2题：

    督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的情况不包括（ ）。

    A.基金或公司发生信誉风险
    B.基金及公司发生违法违规行为
    C.基金及公司存在重大经营风险
    D.基金及公司存在重大隐患

    答案：A
    解析：
    发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告：①基金及公司发生违法违规行为；②基金及公司存在重大经营风险或者隐患；③督察长依法认为需要报告的其他情形；④中国证监会规定的其他情形。

  • 第3题：

    基金管理公司应当按相关规定对其香港特区发生的重大事项及时向（ ）报告。

    A.公司经营所在地中国证监会派出机构
    B.公司注册地中国证监会派出机构
    C.香港证券及期货事务监察委员会
    D.香港证券交易所

    答案：A
    解析：
    基金管理公司应当按相关规定对其香港特区发生的重大事项及时向中国证监会和公司经营所在地中国证监会派出机构报告。

  • 第4题：

    发生重大事项的，证券公司应当在10个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。（ ）


    正确答案：×
    发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

  • 第5题：

    发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告（ ）。
    （ ）。

    A.基金及公司存在重大经营风险或者隐患
    B.基金公司员工迟到早退
    C.基金公司员工工资调整
    D.基金发生亏损

    答案：A
    解析：
    本题考查督察长的合规责任。发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告：（1）基金及公司发生违法违规行为。（2）基金及公司存在重大经营风险或者隐患。（3）督察长依法认为需要报告的其他情形。（4）中国证监会规定的其他情形。参见教材（下册）P195。

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