基金托管人需定期向中国证监报送( )。A：监察稽核报告B：公司财务和自有资金运用情况报告C：基金持有人名册D：对基金管理公司的监督报告

题目

基金托管人需定期向中国证监报送( )。

A：监察稽核报告

B：公司财务和自有资金运用情况报告

C：基金持有人名册

D：对基金管理公司的监督报告

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1.下列属于基金托管人的主要职责的有( )。A．安全保管基金的全部资产B．按照规定召集基金份额持有人大会C．出具基金业绩报告，提供基金托管情况，并向中国证监会和中国人民银行报告D．监督基金管理人的投资运作，发现基金管理人的投资指令违法违规的，不予执行，并向中国证监会报告

2.在基金持续销售期间，基金管理人的督察长应当定期检查基金销售活动的合法合规情况，在监察稽核季度报告中作专项说明，并报送中国证监会。 （ ）A．正确B．错误C．放弃

3.基金托管人向基金管理人和中国证监会提供的不定期报告有( )。A.临时日报B．临时周报C．提示函D.基金运作监督周报

4.通常情况下，基金管理公司监察稽核部门发现问题应向公司管理层和相应部门报告。( )

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  • 第1题：

    基金托管人对基金管理人投资运作的监督中，向监管机构报送的定期报告一般不包括 ( )。

    A．日报

    B．周报

    C．月报

    D．季报


    正确答案：C
    18.C【解析】基金托管人对基金管理人投资运作的监督中，向监管机构报送的定期报告一般包括持仓统计表（日报）、基金运作监督周报、内部监察稽核报告（季报）。

  • 第2题：

    基金销售机构应当向监管机构提供的信息不包括（ ）。 A．调查和评价基金投资人风险承受能力的方法 B．基金日常交易情况 C．内部监察稽核报告 D．基金管理人的投资报告


    正确答案：D
    基金销售机构应当向监管机构提供基金日常交易情况、异常交易情况、内部监察稽核报告、调查和评价基金投资人风险承受能力的方法等信息。

  • 第3题：

    不定期检查侧重对基金运作、公司财务状况以及基金托管人和管理公司的监察稽核工作。（ ）


    正确答案：×

  • 第4题：

    根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定，下列有关基金管理公司和代销机构加强基金销售活动内部控制的论述中，错误的是（ ）。

    A.相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书
    B.基金公司定期监察稽核基金销售活动的情况，并在监察稽核季度报告中做专项说明
    C.基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料
    D.自基金募集行为结束之日起10日内编制专项稽核报告，予以存档备查

    答案：C
    解析：
    C项，基金募集申请获得中国证监会核准前，基金销售机构不得办理基金销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。

  • 第5题：

    基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果，可以采取()等形式向基金管理人和中国证监会报告。

    A:电话提示
    B:书面警示
    C:书面报告
    D:定期报告

    答案：A,B,C,D
    解析：
    基金托管人对基金管理人投资运作的监督，可以通过多种方式与手段进行。基本方式是，通过技术和非技术手段监督基金投资比例、范围等，对发现的问题，采取定期和不定期报告形式提醒基金管理人并向中国证监会报告。主要方式有：①电话提示；②书面警示；③书面报告；④定期报告，包括编制持仓统计表、基金运作监督周报、内部监察稽核报告（季报）等。

  • 第6题：

    关于基金管理公司监察稽核控制的说法，正确的有（ ）。

    A.公司督察长应当定期或不定期向全体董事报送工作报告
    B.公司应当设立监察稽核部门，对董事会负责
    C.督察长根据履行职责的需要，有权调阅公司相关文件、档案
    D.公司董事会和经理层应当重视和支持监察稽核工作


    答案：A,C,D
    解析：
    公司应当设立监察稽核部门，对公司 经理层负责，开展监察稽核工作。公司应保证监察 稽核部门的独立性和权威性。故B选项错误。

  • 第7题：

    基金托管人需定期向中国证监会报送（ ）。
    A.监察稽核报告 B.公司财务和自有资金运用情况报告
    C.基金持有人名册 D.对基金管理公司的监督报告


    答案：A,B,C,D
    解析：
    答案为ABCD。基金托管人需定期向中国证监会报送监察稽核报告、公司财务和自有资金运用情况报告、基金持有人名册和对基金管理公司的监督报告。

  • 第8题：

    ( )对证券投资基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见。
    A.基金管理人 B.基金托管人

    C.基金持有人 D.中央登记结算公司


    答案：B
    解析：
    答案为B。根据《证券投资基金法》第二十九条规定可知，基金托管人应当履行的职责包括，对证券投资基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见。

  • 第9题：

    基金托管人对基金管理人投资运作监督的定期报告，包括（）。

    • A、说明函
    • B、持仓统计表
    • C、基金运作监督周报
    • D、基金运作监督报告

    正确答案:B,C

  • 第10题：

    基金托管人需定期向中国证监报送（）。

    • A、监察稽核报告
    • B、公司财务和自有资金运用情况报告
    • C、基金持有人名册
    • D、对基金管理公司的监督报告

    正确答案:A,C,D

  • 第11题：

    单选题
    基金托管人应当对基金的（　　）出具意见。[2016年7月真题]Ⅰ．基金财务会计报告Ⅱ．中期基金报告Ⅲ．年度基金报告Ⅳ．基金持有人资信情况报告
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    根据《证券投资基金法》，基金托管人应履行对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见的职责。

  • 第12题：

    多选题
    基金管理公司需定期向中国证监会报送（）。
    A

    监察稽核报告

    B

    公司财务和自有资金运用情况报告

    C

    基金持有人名册

    D

    基金运作报告


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果，可以采取( )等形式向基金管理人和中国证监会报告。

    A．电话提示

    B．书面警示

    C．书面报告

    D．定期报告


    正确答案：ABCD
    89．ABCD【解析】基金托管人对基金管理人投资运作的监督，可以通过多种方式与手段进行。基本方式是，通过技术和非技术手段监督基金投资比例、范围等，对发现的问题，采取定期和不定期报告形式提醒基金管理人并向中国证监会报告。主要方式有：①电话提示；②书面警示；③书面报告；④定期报告，包括编制持仓统计表、基金运作监督周报、内部监察稽核报告（季报）等。

  • 第14题：

    基金托管人对基金管理人投资运作监督的定期报告，包括（ ）。

    A．说明函

    B．持仓统计表

    C．基金运作监督周报

    D．基金运作监督报告


    正确答案：BC

  • 第15题：

    基金托管人根据对基金运作的监督情况，每周编制基金运作监控周报，向监管机构报告。 （ ）


    正确答案：√

  • 第16题：

    基金管理人公司监察稽核控制，错误的是（ ）。

    A.公司督察长应当定期或不定期向全体董事报送工作报告
    B.公司应当设立监察稽核部门，对董事会负责
    C.督察长根据履行职责的需要，有权调阅公司相关文件、档案
    D.公司董事会和经理层应当重视和支持监察稽核工作

    答案：B
    解析：
    公司应当设立监察稽核部门，对公司经理层负责，开展监察稽核工作。公司应保证监察稽核部门的独立性和权威性。故B选项错误。

  • 第17题：

    基金托管人对基金管理人投资运作的监督，可以通过多种方式与手段进行。基本方式是通过技术和非技术手段监督基金投资比例、范围等，对发现的问题，采取定期和不定期报告形式提醒基金管理人并向中国证监会报告。()


    答案：对
    解析：

  • 第18题：

    ()负责监督检查基金和公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况，定期向董事会提交分析报告。

    A:信息技术部
    B:投资管理部
    C:风险管理部
    D:监察稽核部

    答案：D
    解析：
    监察稽核部负责监督检查基金和公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况，定期向董事会提交分析报告。

  • 第19题：

    对基金托管人按照法规要求须向中国人民银行报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料。()


    答案：错
    解析：
    基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，包括但不限于在规定时间内答复基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证。对基金托管人按照法规要求须向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料。

  • 第20题：

    基金托管人向基金管理人和中国证监会提供的不定期报告不包含（）。

    • A、临时日报
    • B、临时周报
    • C、其他临时报告
    • D、基金持仓统计报表

    正确答案:D

  • 第21题：

    基金管理公司需定期向中国证监会报送（）。

    • A、监察稽核报告
    • B、公司财务和自有资金运用情况报告
    • C、基金持有人名册
    • D、基金运作报告

    正确答案:A,B,D

  • 第22题：

    基金托管人对基金管理人投资运作监督的定期报告，包括（）。

    • A、说明函
    • B、持仓统计表
    • C、基金运作监督周报
    • D、基金运作监督月报

    正确答案:B,C

  • 第23题：

    多选题
    基金托管人需定期向中国证监报送（）。
    A

    监察稽核报告

    B

    公司财务和自有资金运用情况报告

    C

    基金持有人名册

    D

    对基金管理公司的监督报告


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    基金托管人向基金管理人和中国证监会提供的不定期报告不包含（）。
    A

    临时日报

    B

    临时周报

    C

    其他临时报告

    D

    基金持仓统计报表


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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