公司的投资内部控制表现较好的方面包括()。A.投资的记录有独立于审批、执行的人员来进行B.投资的入账是在取得和审核各种必要的凭证以后进行的C.建立了投资管理制度和实施细则D.对长期投资资产进行定期盘点，建立定期的核对制度E.对于存放在企业内部的有价证券，建立定期的盘点制度。

题目
公司的投资内部控制表现较好的方面包括()。

A.投资的记录有独立于审批、执行的人员来进行

B.投资的入账是在取得和审核各种必要的凭证以后进行的

C.建立了投资管理制度和实施细则

D.对长期投资资产进行定期盘点，建立定期的核对制度

E.对于存放在企业内部的有价证券，建立定期的盘点制度。

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1.在寿险公司内部设立投资管理机构进行资金运用管理这一模式的优点是()。①易于监控②较好执行投资策略③提高投资效率④有利于控制成本⑤保证投资安全性A、①④⑤B、①②④⑤C、①③④⑤D、①②③④⑤

2.基金管理公司内部控制包括内部控制机制和内部控制大纲两个方面。

3.基金公司内部控制是指( )。A、公司内部组织结构及其相互制约的关系B、公司内部控制制度C、基金公司的各项规章制度D、公司内部控制机制和内部控制制度两方面

4.基金管理公司内部控制包括内部控制机制和内部控制大纲两个方面。 （ ）

参考答案和解析
参考答案：ABCDE
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  • 第1题：

    保监局根据公司风险状况，将保险公司分支机构分为四类机构，其中类机构是指()。

    A.经营较合规，业务发展、内部控制等方面虽有问题，但不严重的公司

    B.经营合规、、业务发展、内部控制等方面未发现问题的公司

    C.经营存在严重违规情形，或业务发展、内部控制等方面存在较大风险的公司

    D.业务经营存在严重违规情形，或业务发展、内部控制等至少一个方面存在严重风险的公司


    正确答案：B


  • 第2题：

    证券公司内部控制的主要内容包括()。

    A:业务创新的内部控制
    B:投资银行业务内部控制
    C:会计系统内部控制
    D:自营业务内部控制

    答案：A,B,C,D
    解析：
    除A、B、C、D四项外，证券公司内部控制的主要内容还包括：(1)经纪业务内部控制；(2)资产管理业务内部控制；(3)研究、咨询业务内部控制；(4)分支机构内部控制；(5)财务管理内部控制；(6)信息系统内部控制；(7)人力资源管理内部控制。

  • 第3题：

    证券公司各类业务内部控制的主要内容包括（ ）。
    ①经纪业务内部控制
    ②融资融券业务内部控制
    ③投资银行类业务内部控制
    ④受托投资管理业务内部控制
    ⑤证券承销与保荐业务内部控制
    ⑥证券投资顾问业务内部控制

    A.①③④⑤
    B.②③④⑤
    C.①③④⑥
    D.②④⑤⑥

    答案：C
    解析：
    证券公司各类业务内部控制的主要内容包括经纪业务内部控制、自营业务内部控制、投资银行类业务内部控制、受托投资管理业务内部控制、研究咨询业务内部控制、证券投资顾问业务内部控制。

  • 第4题：

    基金管理公司内部控制包括（）和内部控制制度两个方面。

    A.内部控制理论

    B.内部控制方法

    C.内部控制目标

    D.内部控制机制


    正确答案：D

  • 第5题：

    托管人需要定期向监管部门报告基金投资运作、托管人内部控制、公司内部治理结构等方面的情况。()


    答案：错
    解析：
    基金托管人对基金管理人投资运作的监督，采取定期和不定期报告形式提醒基金管理人并向中国证监会报告；托管银行还要向监管机构报送内部监察稽核报告。

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