用自己的话对投资银行的资产管理业务下一个全面的定义,并谈谈资管新规下该业务的发展趋势。请帮忙给出正确答案和分析，谢谢!

题目
用自己的话对投资银行的资产管理业务下一个全面的定义,并谈谈资管新规下该业务的发展趋势。

请帮忙给出正确答案和分析，谢谢!

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1.证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查。（ ）

2.从狭义来看，投资银行业务不包括（）。A:承销业务B:并购业务C:资产管理业务D:保荐业务

3.监管机构对投资银行业务的非现场检查中，与承销业务有关的自查内容包括（）A:存在的问题分析B:承销业务的基本情况C:内部管理措施D:合规性自查

4.证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查。 ( )

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  • 第1题：

    证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检査制度，对业务合法合规性进 行事前审查。（）


    答案：B
    解析：
    错。证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业 务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册 地中国证监会派出机构报告。

  • 第2题：

    _________将资金投资于新业务，并帮助管理团队使公司达到准备“上市”的地步。

    A．资产管理公司

    B．投资银行

    C．风险资本

    D．共同基金


    错误

  • 第3题：

    依据金融管理部门颁布规则开展的资产证券化业务，依据人力资源社会保障部门颁布规则发行的养老金产品，适用“资管新规”。


    错

  • 第4题：

    期货公司（ ）负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行，对资产管理业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告义务。

    A.董事长
    B.总经理
    C.主管资管业务的副总经理
    D.首席风险官

    答案：D
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》?第二十九条规定，期货公司首席风险官负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。

  • 第5题：

    专业型投资银行提供全面的投资银行业务，但不提供投资银行业务以外的其他金融业务。


    错

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