试论国有企业股份制改造的意义
题目
试论国有企业股份制改造的意义
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第1题：
试论国有企业的分类改革战略。
正确答案: 根据国有企业提供产品的性质及所处行业的差别，可大体上可把它分为竞争性企业和非竞争性企业，非竞争性国有企业又可分为提供公共产品的企业和从事基础工业、基础设施的垄断性企业两大类。为我们应根据国有企业提供产品的性质及所处行业的差别，选择不同类型的改革战略。
1.提供公共产品的企业宜选择国有国营模式。
所谓公共产品，是指那些消费不具有排他性但收费存在困难的产品。因此，为了保证最优化的公共产品的供应量，就只能由政府来供应公共产品。公共产品可以分为两类：一类是向全体公民免费提供的纯公共产品，如国防、公安系统、公共道路等。这类产品的提供者自然是政府，所有权与控制权完全由政府拥有。另一类是向消费者收取一定费用的准公共产品，如公立学校、公立医院、文化设施、城市自来水和煤气、邮政电信、国家电网、国家政策性银行等。
对于准公共产品的国有企业具有以下特点：一是社会目标占据绝对支配地位；二是垄断程度高；三是在银行等由多数企业构成的行业中存在信息不对称。这类企业处于绝对垄断地位，需要由政府对其进行有效的控制，防止企业凭借垄断地位侵害消费者的利益，这种国有国营企业模式主要有以下特征：一是由政府筹资创设准公共产品的企业；二是政府直接任免这类国有企业的负责人；三是对进入或退出的控制；四是政府对垄断企业进行有效的规制；五是对收入分配的控制；六是控制价格与确定财政补贴数额。
2.自然垄断性国有企业宜选择国有国控模式。
具有自然垄断的特征的基础产业包括基础工业和基础设施两部分。基础工业是指能源（包括电力）工业和基本原材料（包括重要矿产资源、钢材、石油化工材料等）工业；基础设施主要包括交通运输、机场、港口、通信、水利等设施。处于基础产业的垄断性国有企业一般具有以下特征：一是经营目标的双重性；二是在规模报酬递增条件下，由一个或少数几个企业大规模生产的确要比由许多个规模较小的企业同时进行生产能够更有效率地利用资源；三是基础产业需要巨额投资、建设和回收周期长、具有较强的凝固性等；四是基础产业是一个需要适度超前发展的产业。
在自然垄断性国有企业的所有权与经营权发生不同程度分离的条件下，政府通过设置进入许可规则来形成和维持垄断，提高规模经济效益；同时通过直接或间接控制手段，来防止垄断条件下企业在自主决策时所产生的不良经济后果，并在不损害社会目标的前提下，积极创造条件，鼓励企业参与市场竞争。政府在这类国有国控模式中的作用主要体现在以下几个方面：一是明确所有权主体和所有权的约束方式；二是由于基础产业在经济发展中处于十分重要的地位；三是国家对自然垄断性国有企业的投资活动进行有效的监督；四是国家队价格形成的监督；国家对垄断性国有企业财务活动的监督。
3.大型竞争性国有企业宜进行股份制改造。竞争性国有企业是指那些国家投资建成的、基本上不存在进入与退出障碍、同一产业部门内存在众多企业、企业产品基本上具有同质性和可分性、以利润为经营目标的国有企业。这些国有企业大部分分布在加工工业、建筑业、商业、服务业等领域。竞争性国有企业必须通过产权制度改革成为自主改革自负盈亏的市场竞争主体为此必须解决政企分开与所有权的可转让性问题。
这些企业与其他非国有企业一样受《公司法》规范，并以利润最大化为经营目标参与市场竞争，以法人资格承担责任。为此，必须明确产权关系：第一，通过明确企业的债权债务关系等，界定企业产权的归属主体；第二，产权主体行为以利润最大化为目标开展经济活动；第三，明确界定产权归属主体享有的权益及承担的责任；第四，企业产权具有排他性；第五，在所有权与控制权相分离的条件下，应形成一个对经理人有效的激励约束机制；第六，法律制度能对产权实施有效的保护。
4.竞争性国有中小企业宜完全放开。国有资本从中小型竞争性国有企业中退出，不仅有利于让这些企业彻底摆脱政府的干预，完全在市场竞争中求生存、求发展，为建立社会主义市场经济创造必要的微观基础，而且有利于政府卸下不得不常常为他们输血的巨大负担，转而可以集中财力和人力抓好那些应由政府控制的行业。因此，构建所有权的退出机制更有助于坚持公有制的主体地位。 -
第2题：
阐述国有企业股份制改造的基本思路。
正确答案: 股份公司是由一定人数以上的股东所发起组织、全部资本被划分为若干等额股份、股东就其所认购的股份对公司承担有限责任、股票可以在社会上公开发行和自由转让的公司。为了进行产权制度改革和实现产权关系的明晰化，我们主张选择国有资产的四层授权经营模式，以完成竞争性国有企业的股份制改造，使之成为真正自主经营、自负盈亏的市场竞争主体。
1.国有资产的第一层次授权经营：在政资分开的基础上实行政企分开。第一层授权经营所要解决的问题是：构造出政企分开的制度性条件，使国有企业所有权的主体行为资本化，即以国有资产的保值和增值为目标，并建立起能有效监控所有权的行为主体的激励和约束机制，为法人资产制度的建立创造出必要的条件。为此，需要分解政府职能，建立国有资产管理委员会并授权其代理国家履行所有者职能；同时规定国有资产管理委员会的职责并对其管理国有资产行为实行有效的监控。
2.国有资产的第二层次授权经营：国有股股权分散化。第二层所要解决的问题是：建立一批竞争性的控股公司，实现国有股的收益权与控股权相分离，为企业产权独立化创造必要的条件。为此，要组建控股公司并规定其主要职责，同时界定国有资产管理委员会、控股公司与股份公司之间的关系。
3.国有资产的第三层次授权经营：公司产权独立化。公司产权独立化后，具有独立法人资格的企业拥有法人财产权，从而可为现代企业制度的确立创造出基本的条件。国有股的可转让性使股权分散化成为可能；持股主体多元化；国有股的可转让性是竞争性企业的所有制性质具有不确定性；确立法人资产制度；控股公司以投入公司的资本额承担有限责任。
4.国有资产的第四层授权经营：企业内部治理结构高效化。第四层授权经营的目的在于，通过委托人为代理人设置最优化的激励和约束机制，完善股份公司的治理结构，提高资产的营运效率。为此，设立股东会、董事会、监事会、总经理并规定其职责。 -
第3题：
我国首家进行股份制改造的国有企业是（）。
- A、西单商场
- B、邯郸钢铁
- C、北京自来水集团
- D、北京天桥商场公司
正确答案:D -
第4题：
公有制企业搞股份制改造有什么意义？
正确答案: 有利于将分散的资金集中起来，建立现代企业制度，提高企业和资本的运作效率；如果国家和集体控股，则具有明显的公有性，有利于扩大公有资本的支配范围；有利于发挥国有经济的控制力、引导力和带动非公有制经济发展；有利
于增强公有制经济的活力和主体作用。 -
第5题：
简述国有企业股份制改组中资产重组的模式。
正确答案: （1）整体改组模式；
（2）整体分立模式；
（3）部分（局部）改组模式；
（4）整体合并模式；
（5）部分合并模式；
（6）控股模式。 -
第6题：
简述股份制经济的性质以及国有企业实行股份制的意义。
正确答案:（一）、股份制经济是一种现代企业的资本组织形式。其性质关键看控股权掌握在谁手里。由国家和集体控股，就具有明显的公有性。
（二）、发展这种所有制经济：有利于扩大公有制的支配范围，增强公有制的主体地位。有利于国有企业实行政企分开。有利于提高企业和资本的运作效率。有利于解决企业发展资本不足的问题。有利于建立各种类型的大企业集团。 -
第7题：
试论我国合作制金融机构与股份制商业银行的异同。
正确答案: 合作金融机构与股份制商业银行的主要区别有以下几点：
一是控股方式不同。股份制是从上至下控股；合作制则是从下至上控股，上一级机构为下一级机构所拥有，最基层的机构股份的持有人即入股社员是最终的所有者。
二是分配方式不同。股份制机构税后利润的分配是由股东大会决定，且所有利润最终要量化到每一股份；合作制机构税后利润在分配中要强制留出公共积累部分，而且公共积累不得私分，也不能最量化到每一股份。
三是管理方式不同。股份制的最高权力机构是股东大会，表决时实行“一股一票”制；合作制的最高权力机构是社员代表大会，表决时实行“一人一票”制。
四是经营目标不同。股份制的机构是以追求利润最大化为唯一目标；合作制的机构经营的宗旨是以为社区和入股社员服务为主，它也追求利润，但不是它的唯一目标。
合作金融机构与股份制商业银行的相同之处在于：我国合作金融机构（城乡信用社）吸收活期存款，具有创造存款货币的能力，从这一点来讲，它具备了商业银行的基本功能。从发展趋势上看，合作金融要生存发展也要进行商业化经营。 -
第8题：
问答题试论国有企业的分类改革战略。正确答案： 根据国有企业提供产品的性质及所处行业的差别，可大体上可把它分为竞争性企业和非竞争性企业，非竞争性国有企业又可分为提供公共产品的企业和从事基础工业、基础设施的垄断性企业两大类。为我们应根据国有企业提供产品的性质及所处行业的差别，选择不同类型的改革战略。
1.提供公共产品的企业宜选择国有国营模式。
所谓公共产品，是指那些消费不具有排他性但收费存在困难的产品。因此，为了保证最优化的公共产品的供应量，就只能由政府来供应公共产品。公共产品可以分为两类：一类是向全体公民免费提供的纯公共产品，如国防、公安系统、公共道路等。这类产品的提供者自然是政府，所有权与控制权完全由政府拥有。另一类是向消费者收取一定费用的准公共产品，如公立学校、公立医院、文化设施、城市自来水和煤气、邮政电信、国家电网、国家政策性银行等。
对于准公共产品的国有企业具有以下特点：一是社会目标占据绝对支配地位；二是垄断程度高；三是在银行等由多数企业构成的行业中存在信息不对称。这类企业处于绝对垄断地位，需要由政府对其进行有效的控制，防止企业凭借垄断地位侵害消费者的利益，这种国有国营企业模式主要有以下特征：一是由政府筹资创设准公共产品的企业；二是政府直接任免这类国有企业的负责人；三是对进入或退出的控制；四是政府对垄断企业进行有效的规制；五是对收入分配的控制；六是控制价格与确定财政补贴数额。
2.自然垄断性国有企业宜选择国有国控模式。
具有自然垄断的特征的基础产业包括基础工业和基础设施两部分。基础工业是指能源（包括电力）工业和基本原材料（包括重要矿产资源、钢材、石油化工材料等）工业；基础设施主要包括交通运输、机场、港口、通信、水利等设施。处于基础产业的垄断性国有企业一般具有以下特征：一是经营目标的双重性；二是在规模报酬递增条件下，由一个或少数几个企业大规模生产的确要比由许多个规模较小的企业同时进行生产能够更有效率地利用资源；三是基础产业需要巨额投资、建设和回收周期长、具有较强的凝固性等；四是基础产业是一个需要适度超前发展的产业。
在自然垄断性国有企业的所有权与经营权发生不同程度分离的条件下，政府通过设置进入许可规则来形成和维持垄断，提高规模经济效益；同时通过直接或间接控制手段，来防止垄断条件下企业在自主决策时所产生的不良经济后果，并在不损害社会目标的前提下，积极创造条件，鼓励企业参与市场竞争。政府在这类国有国控模式中的作用主要体现在以下几个方面：一是明确所有权主体和所有权的约束方式；二是由于基础产业在经济发展中处于十分重要的地位；三是国家对自然垄断性国有企业的投资活动进行有效的监督；四是国家队价格形成的监督；国家对垄断性国有企业财务活动的监督。
3.大型竞争性国有企业宜进行股份制改造。竞争性国有企业是指那些国家投资建成的、基本上不存在进入与退出障碍、同一产业部门内存在众多企业、企业产品基本上具有同质性和可分性、以利润为经营目标的国有企业。这些国有企业大部分分布在加工工业、建筑业、商业、服务业等领域。竞争性国有企业必须通过产权制度改革成为自主改革自负盈亏的市场竞争主体为此必须解决政企分开与所有权的可转让性问题。
这些企业与其他非国有企业一样受《公司法》规范，并以利润最大化为经营目标参与市场竞争，以法人资格承担责任。为此，必须明确产权关系：第一，通过明确企业的债权债务关系等，界定企业产权的归属主体；第二，产权主体行为以利润最大化为目标开展经济活动；第三，明确界定产权归属主体享有的权益及承担的责任；第四，企业产权具有排他性；第五，在所有权与控制权相分离的条件下，应形成一个对经理人有效的激励约束机制；第六，法律制度能对产权实施有效的保护。
4.竞争性国有中小企业宜完全放开。国有资本从中小型竞争性国有企业中退出，不仅有利于让这些企业彻底摆脱政府的干预，完全在市场竞争中求生存、求发展，为建立社会主义市场经济创造必要的微观基础，而且有利于政府卸下不得不常常为他们输血的巨大负担，转而可以集中财力和人力抓好那些应由政府控制的行业。因此，构建所有权的退出机制更有助于坚持公有制的主体地位。解析： 暂无解析 -
第9题：
问答题简述股份制经济的性质以及国有企业实行股份制的意义。正确答案： （一）、股份制经济是一种现代企业的资本组织形式。其性质关键看控股权掌握在谁手里。由国家和集体控股，就具有明显的公有性。
（二）、发展这种所有制经济：有利于扩大公有制的支配范围，增强公有制的主体地位。有利于国有企业实行政企分开。有利于提高企业和资本的运作效率。有利于解决企业发展资本不足的问题。有利于建立各种类型的大企业集团。解析： 暂无解析 -
第10题：
多选题《国有企业资产与产权变动档案处置暂行办法》适用于国有企业兼并、破产、出售、（）合作经营以及实行承包、租赁等其他资产与产权变动的档案处置工作。A股份制改造
B股份合作制
C与外商合资
D与内商合资
正确答案： D,B解析： 暂无解析 -
第11题：
多选题我国建立社会主义经济制度的基本途径是（ ）。A没收官僚资本
B改造民族资本
C改造农业和手工业中的个体私有制
D财政投资建立国有企业
E国有企业进行股份制改革
正确答案： C,A解析： -
第12题：
单选题我国首家进行股份制改造的国有企业是（）。A西单商场
B邯郸钢铁
C北京自来水集团
D北京天桥商场公司
正确答案： C解析： 暂无解析 -
第13题：
国有企业改造为国家控股的股份制企业（） ①是国有企业改革的唯一出路 ②能够扩大公有资本的支配地位 ③可以壮大国有经济的力量 ④有利于增强国有经济的控制力和竞争力
- A、①②③
- B、②③④
- C、①③④
- D、①②④
正确答案:B -
第14题：
中国进行股份制改造，是将国有企业的所有权和支配权相分离。
正确答案:错误 -
第15题：
《国有企业资产与产权变动档案处置暂行办法》适用于国有企业兼并、破产、出售、股份制改造、股份合作制和与外商合资、合作经营以及实行承包、租赁等其他资产与产权变动的档案处置工作。
正确答案:正确 -
第16题：
简述股份制的性质及国有企业实行股份制改造的作用？
正确答案: 1）股份制是社会化生产和商品经济条件下的一种资本组织形式，不是一种独立的所有制形式。它的性质取决于股份制企业控股权掌握在谁手中。股份制资本主义可以用，社会主义也可以用。
2）国有企业实行股份制改造，具有极为重要作用：
一、投资主体的多元化有利于政企分开、资本所有权和经营权相分离。
二、能广泛筹集社会资金用于企业扩大再生产和技术改造，从而有利于优化资源配置，提高企业和国有资本的运作效率。
三、母公司通过掌握控股权支配子公司，有利于扩大国有资本的支配范围，增强国有经济的主导作用。
四、职工持有本 企业的股票，有利于将职工利益与企业命运紧密联系起来，增强职工对企业的责任感和办好企业的积极性。 -
第17题：
试论罪犯劳动改造的目的。
正确答案: 罪犯劳动改造的目的就是监狱机关组织罪犯进行劳动改造所要真正实现的目标和根本方向。
（1）促进社会主义物质文明和精神文明建设；（2）培养罪犯正确的劳动意识的；（3）培养罪犯良好的劳动态度和行为习惯；（4）维护监管改造秩序。 -
第18题：
我国建立社会主义经济制度的基本途径有（）
- A、没收官僚资本
- B、改造民族资本
- C、财政投资建立国有企业
- D、国有企业进行股份制改造
- E、改造农业和手工业中的个体私有制
正确答案:A,B,E -
第19题：
单选题（ ）是我国建立社会主义经济制度的基本途径。A没收官僚资本
B财政投资建立国有企业
C国有企业进行股份制改造
D发展个体经济
正确答案： A解析： -
第20题：
判断题《国有企业资产与产权变动档案处置暂行办法》适用于国有企业兼并、破产、出售、股份制改造、股份合作制和与外商合资、合作经营以及实行承包、租赁等其他资产与产权变动的档案处置工作。A对
B错
正确答案： 错解析： 暂无解析 -
第21题：
问答题简述股份制的性质及国有企业实行股份制改造的作用？正确答案： 1）股份制是社会化生产和商品经济条件下的一种资本组织形式，不是一种独立的所有制形式。它的性质取决于股份制企业控股权掌握在谁手中。股份制资本主义可以用，社会主义也可以用。
2）国有企业实行股份制改造，具有极为重要作用：
一、投资主体的多元化有利于政企分开、资本所有权和经营权相分离。
二、能广泛筹集社会资金用于企业扩大再生产和技术改造，从而有利于优化资源配置，提高企业和国有资本的运作效率。
三、母公司通过掌握控股权支配子公司，有利于扩大国有资本的支配范围，增强国有经济的主导作用。
四、职工持有本 企业的股票，有利于将职工利益与企业命运紧密联系起来，增强职工对企业的责任感和办好企业的积极性。解析： 暂无解析 -
第22题：
问答题阐述国有企业股份制改造的基本思路。正确答案： 股份公司是由一定人数以上的股东所发起组织、全部资本被划分为若干等额股份、股东就其所认购的股份对公司承担有限责任、股票可以在社会上公开发行和自由转让的公司。为了进行产权制度改革和实现产权关系的明晰化，我们主张选择国有资产的四层授权经营模式，以完成竞争性国有企业的股份制改造，使之成为真正自主经营、自负盈亏的市场竞争主体。
1.国有资产的第一层次授权经营：在政资分开的基础上实行政企分开。第一层授权经营所要解决的问题是：构造出政企分开的制度性条件，使国有企业所有权的主体行为资本化，即以国有资产的保值和增值为目标，并建立起能有效监控所有权的行为主体的激励和约束机制，为法人资产制度的建立创造出必要的条件。为此，需要分解政府职能，建立国有资产管理委员会并授权其代理国家履行所有者职能；同时规定国有资产管理委员会的职责并对其管理国有资产行为实行有效的监控。
2.国有资产的第二层次授权经营：国有股股权分散化。第二层所要解决的问题是：建立一批竞争性的控股公司，实现国有股的收益权与控股权相分离，为企业产权独立化创造必要的条件。为此，要组建控股公司并规定其主要职责，同时界定国有资产管理委员会、控股公司与股份公司之间的关系。
3.国有资产的第三层次授权经营：公司产权独立化。公司产权独立化后，具有独立法人资格的企业拥有法人财产权，从而可为现代企业制度的确立创造出基本的条件。国有股的可转让性使股权分散化成为可能；持股主体多元化；国有股的可转让性是竞争性企业的所有制性质具有不确定性；确立法人资产制度；控股公司以投入公司的资本额承担有限责任。
4.国有资产的第四层授权经营：企业内部治理结构高效化。第四层授权经营的目的在于，通过委托人为代理人设置最优化的激励和约束机制，完善股份公司的治理结构，提高资产的营运效率。为此，设立股东会、董事会、监事会、总经理并规定其职责。解析： 暂无解析 -
第23题：
判断题中国进行股份制改造，是将国有企业的所有权和支配权相分离。A对
B错
正确答案： 错解析： 暂无解析