下列情形中，不得上市交易的房屋有( )。A:仅有使用权的房屋 B:已经被列入拆迁公告范围的房屋 C:未依法登记领取权属证书的房屋 D:已经抵押，但经抵押人书面同意的房屋 E:房屋已出租他人，出卖人未按规定通知承租人，侵害承租人优先购买权等权益的

题目
下列情形中，不得上市交易的房屋有( )。

A:仅有使用权的房屋
B:已经被列入拆迁公告范围的房屋
C:未依法登记领取权属证书的房屋
D:已经抵押，但经抵押人书面同意的房屋
E:房屋已出租他人，出卖人未按规定通知承租人，侵害承租人优先购买权等权益的
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1.基金份额上市交易后，下列不属于证券交易所终止其上市交易的情形是( )。A．基金合同期限届满B．基金合同约定的终止上市交易情形出现C．基金份额持有人大会决定提前终止上市交易D．基金净值低于初始申购价格

2.根据《证券投资基金法》的规定，下列有关证券投资基金发行和交易的表述中，正确的是（ ）A、封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回B、开放式基金可以在销售机构的营业场所销售及赎回，也可以上市交易C、申请上市基金的基金持有人不得少于500人D、基金上市后发生基金合同期限届满的情形将暂停上市

3.基金份额上市交易后，有下列( )情形之一的，由证券交易所终止其上市交易，并报国务院证券监督管理机构备案：A.基金合同期限届满B.基金份额持有人大会决定提前终止上市交易C.基金合同约定的其他情形D.基金合同没有约定的或者基金份额上市交易规则规定的终止上市交易的其他情形

4.根据《证券投资基金法》的规定，下列有关证券投资基金发行和交易的表述中，正确的是（ ）。 A．封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回 B．开放式基金可以在销售机构的营业场所销售及赎回，也可以上市交易 C．申请上市基金的基金持有人不得少于500人 D．基金上市后发生基金合同期限届满的情形将暂停上市

参考答案和解析
答案：A,B,C,E
解析：
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  • 第1题：

    下列情形中，房屋不得出租的有( )。

    A．共有房屋未取得共有人同意的

    B．未依法取得《房屋租赁证》的

    C．属于违章建筑的

    D.权属有争议的

    E.已抵押，未经抵押权人同意的


    正确答案：ACDE

  • 第2题：

    公司债券上市交易后，下列情形中，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的有（ ）。

    A．公司有重大违法行为$_$

    B．公司最近1年出现亏损

    C．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

    D．公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件


    正确答案：ACD
    公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：①公司有重大违法行为；②公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件；③发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用；④未按照公司债券募集办法履行义务；⑤公司最近两年连续亏损。

  • 第3题：

    根据公司法律制度的规定，下列各项中，属于上市公司董事、监事、高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票的情形有（ ）。

    A．自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后3个交易日内

    B．上市公司定期报告公告前30日内

    C．上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内

    D．自本公司股票上市交易之日起1年内不得转让


    正确答案：BCD
    本题前3个选项的内容为2008年教材新增内容。A选项中“3日”应改为“2日”。

  • 第4题：

    下列属于深圳证券交易所公司债券暂停上市的情形的有（ ）。

    A：Ⅰ、Ⅲ
    B：Ⅱ、Ⅳ
    C：Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    E：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：D
    解析：
    《证券法》第60条规定，公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：①公司有重大违法行为；②公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件；③发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用；④未按照公司债券募集办法履行义务；⑤公司最近2年连续亏损。Ⅴ项，股份有限公司公开发行公司债券，其净资产不低于3000万元。

  • 第5题：

    上海证券交易所规定，属于下列情形之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制()。

    A:首次公开发行上市的股票和封闭式基金
    B:增发上市的股票
    C:暂停上市后恢复上市的股票。
    D:证券交易所认定的其他情形

    答案：A,B,C,D
    解析：
    上海证券交易所规定，属于下列情形之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制：①首次公开发行上市的股票和封闭式基金；②增发上市的股票；③暂停上市后恢复上市的股票；④证券交易所认定的其他情形。

  • 第6题：

    下列房地产交易形式中，属于房地产三级市场的有（　　）。

    A:新建商品房销售
    B:房屋租赁
    C:土地转让
    D:土地转让
    E:经济适用住房上市交易

    答案：B,C,E
    解析：

  • 第7题：

    简述暂停股票上市交易的情形。


    正确答案: （1）公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；
    （2）公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者；
    （3）公司有重大违法行为；
    （4）公司最近三年连续亏损；
    （5）证券交易所上市规则规定的其他情形。

  • 第8题：

    下列情形中，应当办理房屋转移登记的有（）。

    • A、部分房屋拆除
    • B、法人名称改变
    • C、交换房屋
    • D、继承房屋
    • E、赠与房屋

    正确答案:C,D,E

  • 第9题：

    公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易（）

    • A、公司有重大违法行为
    • B、公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
    • C、发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
    • D、董事会决定暂停其证券上市交易

    正确答案:A,B,C

  • 第10题：

    基金份额上市交易后，有下列（）情形之一的，由证券交易所终止其上市交易，并报国务院证券监督管理机构备案。

    • A、基金合同期限届满
    • B、基金份额持有人大会决定提前终止上市交易
    • C、基金合同约定的其他情形
    • D、基金合同没有约定的或者基金份额上市交易规则规定的终止上市交易的其他情形

    正确答案:A

  • 第11题：

    多选题
    上市公司有下列（）情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。
    A

    公司最近三年连续亏损

    B

    证券交易所上市规则规定的其他情形

    C

    监事会决定暂停其股票上市交易

    D

    股东会决定暂停其股票上市交易


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    下列房地产交易形式中，属于房地产三级市场的有（）。
    A

    新建商品房销售

    B

    房屋租赁

    C

    房屋抵押

    D

    土地转让

    E

    经济适用住房上市交易


    正确答案： A,D
    解析：

  • 第13题：

    基金上市期间出现的下列情形中，导致基金终止上市的有（ ）。

    A．基金持有人少于l000人

    B．基金合同期限届满

    C．基金份额持有人大会决定提前终止上市交易

    D．基金管理人决定提前终止上市交易


    正确答案：ABC
    本题考核点是基金终止上市。基金管理人无权决定提前终止上市交易。

  • 第14题：

    基金上市期间出现的下列情形时，导致基金终止上市的有( )。

    A．基金持有人少于1000人

    B．基金合同期限届满

    C．基金份额持有人大会决定提前终止上市交易

    D．基金管理人决定提前终止上市交易


    正确答案：ABC
    解析：本题考核基金终止上市的情形。基金管理人无权决定提前终止上市交易。

  • 第15题：

    下列情形中，应当办理房屋转移登记的有()。

    A:部分房屋拆除
    B:法人名称改变
    C:划拨房屋
    D:继承房屋
    E:分割房屋

    答案：C,D,E
    解析：
    转移登记是指房屋所有权主体转移所进行的登记。房屋买卖、交换、继承、赠与、划拨、分割、合并，以及以房地产作价入股、与他人成立企业法人，致使房地产权属发生变更的；一方提供土地使用权，另一方或者多方提供资金，合资、合作开发经营房地产，而使房地产权属发生变更的；因企业被收购、兼并或合并，房地产权属随之转移的；以房地产抵债的。发生以上情况，房屋所有权主体都会发生转移。

  • 第16题：

    下列关于房屋产权状况的表述中，正确的是（　　）。

    A:有房地产证未必就有产权
    B:有房屋必定有产权
    C:有购房合同就能界定产权状况
    D:有产权就能上市交易

    答案：A
    解析：

  • 第17题：

    上海证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形有()。

    A:首次公开发行上市的股票
    B:增发上市的股票
    C:暂停上市后恢复上市的股票
    D:证券交易所认定的其他情形

    答案：A,B,C,D
    解析：
    上海证券交易所规定，属于下列情形之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制：①首次公开发行上市的股票和封闭式基金；②增发上市的股票；③暂停上市后恢复上市的股票；④证券交易所认定的其他情形。

  • 第18题：

    某些情形下股票上市首日不实行价格涨跌幅限制，下列（）不属于这些情形。

    • A、首次公开发行股票上市
    • B、非流通股开始上市交易
    • C、增发股票上市的
    • D、暂停上市后恢复上市的

    正确答案:B

  • 第19题：

    下列情形中，需要由中国证监会批准的有（）。

    • A、期货交易所制定或者修改章程、业务规则
    • B、上市、中止、取消或者恢复期货交易品种
    • C、上市、修改或者终止期货合约
    • D、期货交易所发布的即时市场信息

    正确答案:A,B,C

  • 第20题：

    上市公司有下列（）情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。

    • A、公司最近三年连续亏损
    • B、证券交易所上市规则规定的其他情形
    • C、监事会决定暂停其股票上市交易
    • D、股东会决定暂停其股票上市交易

    正确答案:A,B

  • 第21题：

    下列房屋中，能够上市交易的是（）。

    • A、以标准价购买，且已按成本价补足剩余价款的房屋
    • B、已经被列入拆迁公告范围的房屋
    • C、仅有使用权的房屋
    • D、产权有纠纷的房屋

    正确答案:A

  • 第22题：

    多选题
    不得进行房屋网签备案的情形有（ ）
    A

    新建商品房未取得预售许可的

    B

    存在查封限制交易的

    C

    租赁房屋存在禁止出租的

    D

    政策性住房未满足上市交易条件的

    E

    买受人具备购房条件的


    正确答案： E,B
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    下列情形中，需要由中国证监会批准的有()。
    A

    期货交易所制定或者修改章程、业务规则

    B

    上市、中止、取消或者恢复期货交易品种

    C

    上市、修改或者终止期货合约

    D

    期货交易所发布的即时市场信息


    正确答案： C,B
    解析： 《期货交易所管理办法》第九十三条规定，期货交易所制定或者修改章程、交易规则，上市、中止、取消或者恢复交易品种，上市、修改或者终止合约，应当经中国证监会批准。

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