专业基金销售机构申请基金代销业务资格的主要出资人是依法没立的持续经营3个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于()万元人民币。A、1000B、2000C、3000D、4000

题目

专业基金销售机构申请基金代销业务资格的主要出资人是依法没立的持续经营3个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于()万元人民币。

A、1000

B、2000

C、3000

D、4000

相似考题

1.证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备下列条件：注册资本不低于（ ）人民币，且必须为实缴货币资本；高级管理人员已取得基金从业资格，持续从事证券投资咨询业务（ ）完整会计年度。A．3 000万元，3个B．2 000万元，3个以上C．2 000万元，3个D．3 000万元，3个以上

2.证券投资咨询机构申请基金代销业务资格要求注册资本不低于()万元人民币。A、1000B、2000C、3000D、4000

3.存在以下（ ）问题的专业基金销售公司不具有申请基金代销业务的资格。A．取得基金从业资格的人员不少于30人，且不低于员工人数的1/2B．注册资本不低于2000万元人民币，财务状况良好，运作规范稳定C．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚D．主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人

4.下列不属于专业基金销售机构申请基金代销业务资格的条件是( )。A.主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人B.注册资本低于2000万元人民币，财务状况良好，运作规范稳定C.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚D.取得基金从业资格的人员不少于30人。且不低于员工人数的1/2

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  • 第1题：

    专业基金销售机构申请基金代销资格应具备的条件有（ ）。 A．最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 B．有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施 C．主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于3000万元人民币 D．取得基金从业资格的人员不少于30人，且不低于员工人数的1/2


    正确答案：ABCD
    了解基金销售机构的资格条件。见教材第六章第四节，P146。

  • 第2题：

    证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应具备的条件不包括（ ）。 A．专业基金销售机构申请基金代销资格应具备的条件 B．持续从事证券投资咨询业务5个以上完整会计年度 C．注册资本不低于2 000万元人民币，且必须为实缴货币资本 D．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历


    正确答案：B
    《证券投资基金销售管理办法》第十一条对证券投资咨询机构申请基金代销业务资格规定：持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度。故B项说法错误。

  • 第3题：

    下列不属于专业基金销售公司申请基金代销业务资格的条件是（ ）。

    A．主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人

    B．注册资本低于2000万元人民币，财务状况良好，运作规范稳定

    C．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

    D．取得基金从业资格的人员不少于30人，且不低于人员人数的1／2


    正确答案：B
    B项所述是对证券投资咨询机构申请基金代销业务资格规定的条件。其余三项均为《证券投资基金销售管理办法》第十二条对专业基金销售机构申请基金代销业务资格规定的条件。

  • 第4题：

    专业基金销售机构申请基金代销业务资格，其注册资本不低于( )万元人民币，取得基金从业资格的人员不少于( )人。

    A.3000;30

    B.3000;50

    C.5000;30

    D.5000;50


    答案：A

  • 第5题：

    证券投资咨询机构申请基金代销业务资格需具备的条件有()。

    A.注册资本不低于2000万元人民币，且为实缴货币资本

    B.高级管理人员已取得基金从业资格

    C.持续从事证券咨询业务3个以上完整会计年度

    D.最近三年没有代理投资人从事证券买卖行为


    正确答案：ABCD
    考4;见销售基础教材P213

  • 第6题：

    证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当满足的条件有（ ）。

    A．注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本

    B．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历

    C．持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度

    D．最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为


    正确答案：BCD

  • 第7题：

    专业基金销售机构申请基金代销业务资格的最低注册资本金要求是()万元

    A:5000
    B:1000
    C:3000
    D:2000

    答案：D
    解析：
    独立基金销售机构可以专业从事基金及其他金融理财产品销售，注册资本或者出资要求不低于两千万元人民币，且必须为实缴货币资

  • 第8题：

    关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法错误的有()。

    A:最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚和刑事处罚
    B:注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本
    C:高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
    D:持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度

    答案：A,B,C
    解析：
    证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，除应具备《证券投资基金销售管理办法》第九条第（二）项至第（九）项和第十条第（三）项、第（四）项规定的条件外，还应当具备下列条件：①注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本；②高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事两年以上基金业务或者五年以上证券、金融业务的工作经历；③持续从事证券投资咨询业务三个以上完整会计年度；④最近三年没有代理投资人从事证券买卖的行为。《证券投资基金销售管理办法》第九条第（三）项规定的条件是：财务状况良好、运作规范稳定，最近三年内没有因违法违规行为受到行政处罚和刑事处罚。

  • 第9题：

    基金管理公司办理特定客户资产管理业务，客户委托的初始资产合计不得低于（）万元人民币。

    • A、1000
    • B、2000
    • C、3000
    • D、4000

    正确答案:C

  • 第10题：

    证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当满足的条件有（）。

    • A、注册资本不低于1000万元人民币，且必须为实缴货币资本
    • B、高级管理人员已取得基金从业资格，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
    • C、持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度
    • D、最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为

    正确答案:B,C,D

  • 第11题：

    关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法正确的是（）。

    • A、注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本
    • B、高级管理人员已取得基金从业资格，、熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
    • C、持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度
    • D、最近5年没有代理投资人从事证券买卖的行为

    正确答案:C

  • 第12题：

    专业基金销售机构申请基金代销资格，其注册资本不低于（）万元人民币。

    • A、1000
    • B、2000
    • C、3000
    • D、4000

    正确答案:B

  • 第13题：

    （ ）申请基金代销资格时，要求持续从事相关业务3个以上完整会计年度。 A．商业银行 B．证券公司 C．证券投资咨询机构 D．专业基金销售机构


    正确答案：C
    了解基金销售机构的资格条件。见教材第六章第四节，P145。

  • 第14题：

    专业基金销售机构申请基金代销资格，其注册资本不低于（ ）万元人民币。 A．1000 B．2000 C．3000 D．4000


    正确答案：B
    了解基金销售机构的资格条件。见教材第六章第四节，P145。

  • 第15题：

    关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法正确的是( )。

    A.注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本

    B.高级管理人员已取得基金从业资格，、熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历

    C.持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度

    D.最近5年没有代理投资人从事证券买卖的行为


    正确答案:C
    解题思路：证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应具备的条件包括：①注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本;②高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历;③持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度;④最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为。

  • 第16题：

    专业基金销售机构申请基金代销业务资格的最低注册资本金要求是（）万元。

    A.5000万

    B.4000万

    C.2000万

    D.3000万


    正确答案：D
    专业基金销售机构申请基金代销业务资格的最低注册资本金要求是3000万元。

  • 第17题：

    存在以下（ ）问题的专业基金销售公司不具有申请基金代销业务的资格。

    A．主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人

    B．注册资本低于2000万元人民币，财务状况良好，运作规范稳定

    C．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

    D．取得基金从业资格的人员不少于30人，且不低于人员人数的1/2


    正确答案：B

  • 第18题：

    专业基金销售机构申请基金代销业务资格，其主要出资人的注册资本应不低于2000万元人民币。()


    答案：错
    解析：
    专业基金销售机构申请基金代销业务资格，其应具备的条件之一是：主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于3000万元人民币，财务状况良好，运作规范稳定，最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。

  • 第19题：

    证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，其注册资本应不低于3000万元人民币。()


    答案：错
    解析：
    证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，其注册资本应不低于2000万元人民币，且必须是实缴货币资本。

  • 第20题：

    关于专业基金销售机构申请基金代销业务资格应具备的条件，下列说法正确的有()。

    A:有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围
    B:主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于2000万元人民币，财务状况良好，运作规范稳定，最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
    C:取得基金从业资格的人员不少于30人，且不低于员工人数的1/2
    D:专业基金销售机构本身注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本

    答案：A,C
    解析：
    专业基金销售机构申请基金代销业务资格，其主要出资人应当是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于3000万元人民币，财务状况良好，运作规范稳定，最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。专业基金销售机构本身注册资本应不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本。

  • 第21题：

    （）申请基金代销资格时，要求持续从事相关业务3个以上完整会计年度。

    • A、商业银行
    • B、证券公司
    • C、证券投资咨询机构
    • D、专业基金销售机构

    正确答案:C

  • 第22题：

    存在以下（）问题的专业基金销售公司不具有申请基金代销业务的资格。

    • A、取得基金从业资格的人员不少于30人，且不低于员工人数的1／2
    • B、注册资本不低于2000万元人民币，财务状况良好，运作规范稳定
    • C、最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
    • D、主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人

    正确答案:B

  • 第23题：

    专业基金销售机构申请基金代销资格应具备的条件有（）。

    • A、最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
    • B、有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
    • C、主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于3000万元人民币
    • D、取得基金从业资格的人员不少于30人，且不低于员工人数的1/2

    正确答案:A,B,C,D

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