存在以下（ ）问题的专业基金销售公司不具有申请基金代销业务的资格。A．取得基金从业资格的人员不少于30人，且不低于员工人数的1/2B．注册资本不低于2000万元人民币，财务状况良好，运作规范稳定C．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚D．主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人

题目

存在以下（ ）问题的专业基金销售公司不具有申请基金代销业务的资格。

A．取得基金从业资格的人员不少于30人，且不低于员工人数的1/2

B．注册资本不低于2000万元人民币，财务状况良好，运作规范稳定

C．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

D．主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人

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1.《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历。 （ ）

2.《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历。 ( )

3.下列（ ）机构不能向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。 A．商业银行 B．会计师事务所 C．证券公司 D．专业基金销售机构

4.《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格，公司及。；其主要分支机构负责基金代销业务的部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历。（ ）

更多“存在以下( )问题的专业基金销售公司不具有申请基金代销业务的资格。A.取得基金从业资格 ”相关问题

  • 第1题：

    以下（ ）可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。

    A．商业银行

    B．证券公司

    C．证券投资咨询机构

    D．专业基金销售机构


    正确答案：ABCD
    商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构和中国证监会规定的其他机构都可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。

  • 第2题：

    关于基金销售机构对基金销售人员的要求，以下说法正确的是( )

    Ⅰ、负责基金销售业务部门的管理人员应当取得基金从业资格

    Ⅱ、主要分枝机构基金销售业务负责人员应取得基金从业资格证

    Ⅲ、营业网点基金宣传推介人员应取得基金从业资格

    Ⅳ、营业网点从事基金理财咨询人员应取得基金从业资格

    A、 Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

    B、 Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ

    C 、Ⅰ、 Ⅱ

    D 、Ⅰ 、Ⅲ


    答案：A

  • 第3题：

    存在以下（ ）问题的专业基金销售公司不具有申请基金代销业务的资格。

    A．主要出资人是依法设立的持续经营3个以上完整会计年度的法人

    B．注册资本低于2000万元人民币，财务状况良好，运作规范稳定

    C．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

    D．取得基金从业资格的人员不少于30人，且不低于人员人数的1/2


    正确答案：B

  • 第4题：

    在我国，（ ）可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。 A．商业银行 B．证券公司 C．证券投资咨询机构 D．专业基金销售机构


    正确答案：ABCD
    了解证券投资基金市场的运作与参与主体。见教材第一章第二节，P6。

  • 第5题：

    专业基金销售机构申请基金代销业务资格，其注册资本不低于( )万元人民币，取得基金从业资格的人员不少于( )人。

    A.3000;30

    B.3000;50

    C.5000;30

    D.5000;50


    答案：A

  • 第6题：

    以下()可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。

    A:商业银行
    B:证券公司
    C:证券投资咨询机构
    D:专业基金销售机构

    答案：A,B,C,D
    解析：
    商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构和中国证监会规定的其他机构都可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。

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