参与私募债券认购和转让的合格投资者，应符合的条件有()。A.经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括商业银行、证券公司、基金管理公司、信托公司和保险公司等 B.发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5％的股东 C.注册资本不低于人民币1 000万元的企业法人 D.合伙人认缴出资总额不低于人民币5000万元，实缴出资总额不低于人民币1000万元的合伙企业 E.经交易所认可的其他合格投资者

题目
参与私募债券认购和转让的合格投资者，应符合的条件有()。

A.经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括商业银行、证券公司、基金管理公司、信托公司和保险公司等
B.发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5％的股东
C.注册资本不低于人民币1 000万元的企业法人
D.合伙人认缴出资总额不低于人民币5000万元，实缴出资总额不低于人民币1000万元的合伙企业
E.经交易所认可的其他合格投资者
相似考题

1.关于私募基金募集和转让的有关规定，以下表述错误的是()。A.私募基金投资者不得向合格投资者之外的机构或个人拆分转让B.私募基金管理人不得委托第三方对私募基金进行风险测评C.私募基金管理人和销售机构应当要求私募基金投资人签署风险提示书D.私募基金投资者应当对其填写的风险承担能力问卷内容的准确性负责

2.(2017年)下列选项中，对于私募基金合格投资者表述正确的是（ ）。A.在私募基金管理人当中任职，并投资于该公司所管理的私募基金，可被视为合格投资人 B.投资者转让基金份额的受让人应当为合格投资者，且基金份额转让后的投资人数应不超过300人 C.私募基金的合格投资者累计不得超过100人 D.以合伙企业形式汇集资金间接投资私募基金可免于穿透核查

3.关于私募基金的销售，以下做法正确的是（ ）。 A.向投资者承诺最低收益 B.向非合格投资者转让私募基金份额 C.向投资者承诺投资本金不受损失 D.要求投资者书面承诺符合合格投资者条件并制作风险提示书由投资者签字确认

4.关于私募基金募集和转让的有关规定，以下表述错误的是（ ）。A、私募基金投资者不得向合格投资者之外的机构或个人拆分转让 B、私募基金管理人不得委托第三方对私募基金进行风险测评 C、私募基金管理人和销售机构应当要求私募基金投资人签署风险提示书 D、私募基金投资者应当对其填写的风险承担能力问卷内容的准确性负责

参考答案和解析
答案：A,B,C,D,E
解析：
参与私募债券认购和转让的合格投资者，应符合下列条件：①经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括商业银行、证券公司、基金管理公司、信托公司和保险公司等；②金融机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于银行理财产品、信托产品、投连险产品、基金产品、证券公司资产管理产品等；③注册资本不低于人民币1000万元的企业法人；④合伙人认缴出资总额不低于人民币5000万元，实缴出资总额不低于人民币1000万元的合伙企业；⑤经交易所认可的其他合格投资者。另外，发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5％的股东，可参与本公司发行私募债券的认购与转让。承销商可参与其承销私募债券的认购与转让。
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  • 第1题：

    根据证券法律制度的规定，下列关于非公开发行公司债券的表述中，正确的是（ ）。

    A.持股比例超过1%的发行人股东可以参与认购和转让，不受合格投资者资质条件的限制
    B.非公开发行公司债券转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计不得超过200人
    C.合格投资者可以将持有的债券转让给公众投资者
    D.非公开发行公司债券可以选择向公众投资者或者合格投资者发行

    答案：B
    解析：
    （1）选项A：发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东，可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受合格投资者资质条件的限制。（2）选项CD：非公开发行公司债券，发行对象应当是合格投资者，仅限于在合格投资者范围内转让。

  • 第2题：

    参与私募债券认购和转让的投资者应符合的条件有( )。

    A.是经有关金融监管部门批准设立的金融机构
    B.注册资本不低于人民币1000万元的企业法人
    C.实缴出资总额不低于人民币500万元的合伙企业
    D.承销商不可参与其承销私募债券的认购与转让
    E.合伙人认缴出资总额不低于人民币5000万元，实缴出资总额不低于人民币1000万元的合伙企业

    答案：A,B,E
    解析：
    参与私募债券认购和转让的合格投资者，应符合下列条件：(1)经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括商业银行、证券公司、基金管理公司、信托公司和保险公司等。(2)上述金融机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于银行理财产品、信托产品、投连险产品、基金产品、证券公司资产管理产品等。(3)注册资本不低于人民币1000万元的企业法人。(4)合伙人认缴出资总额不低于人民币5000万元，实缴出资总额不低于人民币1000万元的合伙企业。(5)经交易所认可的其他合格投资者。另外，发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5％的股东，可参与本公司发行私募债券的认购与转让。承销商可参与其承销私募债券的认购与转让。

  • 第3题：

    发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过（　　）的股东，可参与本公司发行私募债券的认购与转让。

    A.1％
    B.5％
    C.8％
    D.10％

    答案：B
    解析：
    发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5％的股东，可参与本公司发行私募债券的认购与转让。承销商可参与其承销私募债券的认购与转让。

  • 第4题：

    参与私募债券认购和转让的合格投资者，应符合的条件有( )。

    A.经有关金融监管部门批准设立的金融机构
    B.注册资本不低于人民币3000万元的企业法人
    C.合伙人认缴出资总额不低于人民币5000万元
    D.实缴出资总额不低于人民币3000万元的合伙企业
    E.承销商不可参与其承销私募债券的认购与转让

    答案：A,C
    解析：
    参与私募债券认购和转让的合格投资者，应符合下列条件：(1)经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括商业银行、证券公司、基金管理公司、信托公司和保险公司等。(2)上述金融机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于银行理财产品、信托产品、投连险产品、基金产品、证券公司资产管理产品等。(3)注册资本不低于人民币1000万元的企业法人。(4)合伙人认缴出资总额不低于人民币5000万元，实缴出资总额不低于人民币1 000万元的合伙企业。(5)经交易所认可的其他合格投资者：另外．发行人的董事、监事、高级管理人员及持殴比例超过5％的股东，可参与本公司发行私募债券的认购与转让。承销商可参与其承销私募债券的认购与转让。

  • 第5题：

    在投资下列产品前，投资者应当以书面承诺其符合合格投资者标准的是（ ）

    A.私募基金
    B.私募基金和公募基金
    C.债券
    D.证券交易所上市交易的证券

    答案：A
    解析：
    投资者应当以书面承诺其符合合格投资者标准的是私募基金

  • 第6题：

    按照中小企业私募债券信息披露制度的要求，需要向合格投资者或初始认购人进行信息披露的内容包括（）。

    • A、债券发行情况
    • B、债券兑付、兑息事宜
    • C、影响偿债能力的重大事项
    • D、发行企业董监高及持股5%以上股东进行债券转让情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    参与人在机构间私募产品报价系统认购、申购、赎回、受让、转让私募产品，应当开通（）。

    • A、推荐类
    • B、创设类
    • C、代理交易类
    • D、投资类

    正确答案:D

  • 第8题：

    判断题
    中小企业私募债券对投资者的数量有明确规定，每期私募债券的投资者合计不得超过200人，对导致私募债券持有账户数超过200人的转让不予确认。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    依据《商业银行次级债券发行管理办法》的规定，次级债券私募发行时，发行人可以免于信用评级，私募发行的次级债券只能在（　　）之间进行转让。
    A

    商业银行

    B

    合格投资者

    C

    认购人

    D

    发行人


    正确答案： D
    解析：
    《商业银行次级债券发行管理办法》第二十三条规定，次级债券私募发行时，发行人可以免于信用评级；私募发行的次级债券只能在认购人之间进行转让。次级定期债务，经批准可比照私募发行的次级债券转让方式进行转让。

  • 第10题：

    单选题
    有关私募债券的发行对象，说法有误的是（  ）。
    A

    私募公司债的发行对象为合格投资者

    B

    私募债券可以采取公开制度向合格投资者发行债券

    C

    私募公司债每次发行对象不得超过200人

    D

    私募债券募集对象为有限数量的专业投资机构


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    以下属于债券私募发行特点的有（　　）。
    A

    多采用直接销售方式，可以节省承销费用

    B

    因有确定的投资人，不必担心发行失败

    C

    私募发行的债券可以自由转让

    D

    不必向证券管理机关办理发行注册手续，可以节省发行时间和注册费用

    E

    由于私募债券转让受限制，债券的发行条件由发行人和投资人直接商定


    正确答案： B,D
    解析：
    私募发行方式具有如下特征：①由于私募发行一般多采用直接销售方式，可以节省承销费用；②不必向证券管理机关办理发行注册手续，可以节省发行时间和注册费用；③因有确定的投资人，不必担心发行失败；④私募发行的债券一般不允许转让；⑤由于私募债券转让受限制，债券的发行条件由发行人和投资人直接商定。

  • 第12题：

    单选题
    在投资下列产品前，投资者应当以书面承诺其符合合格投资者标准的是（  ）。
    A

    私募基金

    B

    私募基金和公募基金

    C

    债券

    D

    证券交易所上市交易的证券


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    下列关于合格投资者私募债券转让的说法中，正确的有()。

    A.合格投资者可通过深圳证券交易所综合协议交易平台进行私募证券转让
    B.合格投资者可通过上海交易所固定收益证券综合电子平台进行私募债券转让
    C.采取其他方式转让的，无须报经中国证监会批准
    D.私募债券可以以现货及沪深交易所认可的其他方式转让
    E.合格投资者可通过证券公司转让私募债券

    答案：A,B,D,E
    解析：
    合格投资者可通过上海交易所固定收益证券综合电子平台、深圳证券交易所综合协议交易平台或证券公司进行私募债券转让。私募债券以现货及沪深交易所认可的其他方式转让。采取其他方式转让的，需报经中国证监会批准。通过证券公司转让的，转让达成后，证券公司须向交易所申报，并经交易所确认后生效。

  • 第14题：

    中小企业私募债券对投资者的数量有明确规定，每期私募债券的投资者合计不得超过200人，对导致私募债券持有账户数超过200人的转让不予确认。（　　）


    答案：对
    解析：

  • 第15题：

    参与中小企业私募债券认购和转让的合伙人认缴出资总额不低于人民币3000万元，实缴出资总额不低于人民币1000万元。（ ）


    答案：错
    解析：
    参与中小企业私募债券认购和转让的合伙人认缴出资总额不低于人民币5000万元，实缴出资总额不低于人民币1000万元。

  • 第16题：

    按照中小企业私募债券信息披露制度的要求，需要向合格投资者或初始认购人进行信息披露的内容包括（ ）。

    A.债券发行情况
    B.债券兑付、兑息事宜
    C.影响偿债能力的重大事项
    D.发行企业董监高及持股5％以上股东进行债券转让情况
    E.债券收益范围

    答案：A,B,C,D
    解析：

  • 第17题：

    参与人在机构间私募产品报价系统认购、申购、赎回、受让、转让私募产品，应当开通（　　）。

    A．推荐类
    B．创设类
    C．代理交易类
    D．投资类

    答案：D
    解析：
    参与人在报价系统的业务权限分为投资类、创设类、推荐类、代理交易类和展示类。开通投资类业务权限的机构，可以在报价系统认购、申购、赎回、受让、转让已在报价系统注册的私募产品，并且可以通过报价系统办理签约、结算、支付等业务。

  • 第18题：

    发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过（）的股东，可参与本公司发行私募债券的认购与转让。

    • A、1％
    • B、5％
    • C、8％
    • D、10％

    正确答案:B

  • 第19题：

    多选题
    按照中小企业私募债券信息披露制度的要求，需要向合格投资者或初始认购人进行信息披露的内容包括（）。
    A

    债券发行情况

    B

    债券兑付、兑息事宜

    C

    影响偿债能力的重大事项

    D

    发行企业董监高及持股5%以上股东进行债券转让情况


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    以下选项中，对于私募基金合格投资者表述正确的是（　　）。
    A

    以合伙企业形式汇集资金间接投资私募基金可免于穿透核查

    B

    投资者转让基金份额的受让人应当为合格投资者，且基金份额转让后的投资者人数应不超过100人

    C

    私募基金的合格投资者累计不得超过100人

    D

    在私募基金管理人当中任职，并投资于该公司所管理的私募基金，可被视为合格投资者


    正确答案： B
    解析：
    A项，以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数；B项，投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者累计不得超过200人；C项，私募基金的合格投资者累计不得超过200人；D项，投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员视为合格投资者。

  • 第21题：

    单选题
    参与人在机构间私募产品报价系统认购、申购、赎回、受让、转让私募产品，应当开通（）。
    A

    推荐类

    B

    创设类

    C

    代理交易类

    D

    投资类


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下列选项中，关于私募基金的表述，错误的是（　　）。
    A

    私募基金应当向合格投资者募集

    B

    私募基金是以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金

    C

    私募基金投资者转让份额的，受让后投资者人数可以超过法定数量

    D

    单只私募基金的投资者人数累计不得超过法定数量


    正确答案： A
    解析：
    私募基金应当向合格投资者募集，单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》《公司法》《合伙企业法》等法律规定的特定数量。投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合上述法规规定。

  • 第23题：

    单选题
    下列对证券发行的认识错误的是（　　）。
    A

    在公募发行的情况下，所有合法的社会投资者都可以参加认购

    B

    公募证券可以上市流通和转让

    C

    私募发行有确定的投资人，如机构投资者、个人投资者

    D

    私募证券也可以上市流通与转让


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    以下选项中，对于私募基金合格投资者表述正确的是（　　）。[2017年11月真题]
    A

    以合伙企业形式汇集资金间接投资私募基金可免于穿透核查

    B

    投资者转让基金份额的受让人应当为合格投资者，且基金份额转让后的投资者人数应不超过100人

    C

    私募基金的合格投资者累计不得超过100人

    D

    在私募基金管理人当中任职，并投资于该公司所管理的私募基金，可被视为合格投资者


    正确答案： A
    解析：
    A项，以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数；B项，投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者累计不得超过200人；C项，私募基金的合格投资者累计不得超过200人；D项，投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员视为合格投资者。

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