某上市银行的从业人员利用内幕消息买卖该银行股票获得1万元收益，下列对该人员 的处罚符合规定的是（ ）。 A.没收违法所得，并处3万元罚款 B.没收违法所得，并处10万元罚款 C.吊销其相关从业资格 D.将其行为通报同业

题目
某上市银行的从业人员利用内幕消息买卖该银行股票获得1万元收益，下列对该人员 的处罚符合规定的是（ ）。
A.没收违法所得，并处3万元罚款 B.没收违法所得，并处10万元罚款
C.吊销其相关从业资格 D.将其行为通报同业

相似考题

1.根据《银行业从业人员职业操守》中“内幕消息”原则的要求，银行业从业人员不得 ( )。A．在本行上网查看股票信息B．与本行专家讨论股票走势C．利用本行电脑操作股票买卖D．利用为客户服务获得的未公开信息指导他人买卖股票

2.根据《银行业从业人员职业操守》中“内幕信息”原则的要求，银行个人理财业务人员不得（ ）。 A．与本行专家讨论股票走势 B．利用本行电脑操作股票买卖 C．利用为客户服务获得的未公开信息指导他人买卖股票 D．在本行上网查看股票信息

3.某上市银行的一位董事涉及巨额贪污，可能对该银行的股票价格造成重大打压，银行业从业人员小张的做法不属于利用内幕消息进行交易的是( )。A．将自己所持有的该银行的股票全部清仓B．将董事贪污的信息告诉了自己的家人C．一个客户打算买该银行的股票，向其咨询，小张建议他投资要谨慎但没提及到贪污事件D．建议他的一个大客户将持有的该银行的股票卖掉一半

4.根据《银行业从业人员职业操守》中“内幕信息”原则的要求，银行业从业人员不得( )。A．与本行专家讨论股票走势B．利用本行电脑操作股票买卖C．利用为客户服务获得的未公开信息指导他人买卖股票D．在本行上网查看股票信息

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  • 第1题：

    下列交易活动中，属于内幕交易的有( )。

    A．非内幕人员获得内幕信息而建议他人买卖证券

    B．某上市公司监事无意透露了未公布的重要事项，他人利用该信息买卖证券

    C．非内幕人员利用市场上的谣传买卖证券

    D．某上市公司的顾问在进行顾问业务时获得的公司即将进入经营困境信息而卖出该上市公司股票


    正确答案：ABD
    88. ABD【解析】内幕交易就是利用内幕信息先一步对市场作出反应，从而形成不公平交易。显然，C项，市场上的谣传不属于内幕信息。

  • 第2题：

    某上市银行职员获知该银行正面临诉讼但外界尚不知情，消息一旦传出该银行股票价格很可能下跌，( )。

    A．该职员应当建议自己的朋友马上卖掉持有的该银行股票

    B．该职员应当向社会公众透露这个消息，以尽到信息披露的职责

    C．该职员可以卖掉自己持有的该银行的股票，但不能向其他人透露该消息

    D．该职员不能利用这个消息进行该银行股票的买卖，也不能将该信息透露给其他人


    正确答案：D
    解析：该职员获知的信息属于内幕信息，按照“内幕交易”规定不得将内幕信息告知允许范围以外的人员，也不得利用内幕信息获取个人利益。

  • 第3题：

    某上市银行职员获知该银行正面临诉讼但外界尚不知情，消息一旦传出该银行股票价格很可能下跌，该职员( )。

    A．应当建议自己的朋友马上卖掉持有的该银行股票

    B．应当向社会公众透露这个消息，以尽到信息披露的职责

    C．可以卖掉自己持有的该银行的股票，但不能向其他人透露该消息

    D．不能利用这个消息进行该银行股票的买卖，也不能将该信息透露给其他人


    正确答案：D
    解析：该职员获知的信息属于内幕信息，按照规定不得将内幕信息告知允许范围以外的人员，也不得利用内幕信息获取个人利益。A、B、C选项行为均违反了内幕交易原则。

  • 第4题：

    在某银行工作的员工甲在与某上市企业打交道的过程中,偶然得知了与该企业股价走势密切相关的信息,由于有所顾忌,他并未直接购买该公司的股票,而是将得知的信息透露给了自己的朋友,使其获得了不菲的收益。根据《银行业金融机构从业人员职业操守指引》,下列银行业从业人员的行为是不正确的()?

    A、按照法律法规进行证券投资

    B、挪用本单位资金购买股票

    C、根据内幕信息使自己或他人得利

    D、利用本人消费贷款购买股票


    答案：BC

  • 第5题：

    某上市银行的从业人员利用内幕消息买卖该银行股票获得1万元收益，下列对该人员的处罚符合规定的是（ ）。

    A．没收违法所得，并处3万元罚款

    B．没收违法所得，并处10万元罚款

    C．吊销其相关从业资格

    D．将其行为通报同业


    正确答案：A
    答案为A。根据《证．券法》第二百零二条规定可知，证券交易活动中涉及内幕消息的，要没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。

  • 第6题：

    某上市银行的从业人员利用内幕消息买卖该银行股票获得1万元收益，下列对该人员的处罚符合规定的是()。

    A:没收违法所得.并处3万元罚款
    B:没收违法所得，并处10万元罚款
    C:吊销其相关从业资格
    D:将其行为通报同业

    答案：A
    解析：
    根据《证券法》第202条规定可知，证券交易活动中涉及内幕消息的，要没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或违法所得不足三万元的，处以三万以上六十万元以下的罚款。【专家点拨】本题考查《证券法》内幕交易的民事责任。考生在复习该部分内容时，应当重点记忆违法违规行为及其对应的处罚措施，这是历次考试中的常考考点。

  • 第7题：

    下列交易活动不属于内幕交易的是()。

    A:某非内幕人员获得内幕信息而建议他人买卖证券
    B:某上市公司监事无意透露了未公布的重要事项，他人利用该信息买卖证券
    C:某非内幕人员利用市场上的谣言买卖证券
    D:某上市公司的顾问在进行顾问业务时获得的公司即将进入经营困境信息而卖出该上市公司股票

    答案：C
    解析：
    所谓内幕交易，是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。C选项利用谣言买卖证券不属于内幕交易。

  • 第8题：

    某上市银行职员获知该银行正面临诉讼，但外界尚不知情，消息一旦传出该银行股票价格很可能下跌，则该职员()。

    A:应建议自己的朋友马上卖掉持有的该银行股票
    B:应向社会公众透露这个消息，以尽到信息披露的职责
    C:秘密卖掉自己持有的该银行的股票，但不能告知他人
    D:不能利用此信息进行该银行股票的买卖，也不能将信息告知他人

    答案：D
    解析：
    银行业从业人员在业务活动中应当遵守有关禁止内幕交易的规定，不得将内幕信息以明示或暗示形式告知法律和所在机构允许范围以外的人员，不得利用内幕信息获取个人利益，也不得基于内幕信息为他人提供理财或投资方面的建议。

  • 第9题：

    某上市银行职员获知银行正面临诉讼但外界尚不知情，消息一旦传出，该银行股票价格可能下跌，( )。

    A、该职员应向社会披露，尽到信息披露原则
    B、该职员应该抛售自己拥有的该银行股票，但不可告知他人
    C、该职员可以告知亲戚抛售该银行股票，不可告知其他人
    D、该职员不得利用此消息买卖股票，也不得透露给他人

    答案：D
    解析：
    D
    A、B、C均违反内幕交易原则

  • 第10题：

    五年前，小张在股市低迷时购买了某上市公司的股票，今年卖出时，该股票为他带来了3万元收益。这一收益的来源是（）①上市公司的利润②商业银行的利息③证券公司的利润④股票买卖的差价

    • A、①②
    • B、①③
    • C、①④
    • D、②③

    正确答案:C

  • 第11题：

    五年前，小张在股市低迷时购买了某上市公司的股票，一直持有到今年才卖出。该股票为他带来了3万元的收益。这一收益的来源是（） ①上市公司的利润 ②商业银行的利息 ③证券公司的利润 ④股票的买卖差价

    • A、①②
    • B、①③
    • C、②④
    • D、①④

    正确答案:D

  • 第12题：

    单选题
    某上市银行职员获知该银行正面临诉讼但外界尚不知情，消息一旦传出该银行股票价格很可能下跌，（　）。
    A

    该职员应当建议自己的朋友马上卖掉持有的该银行股票

    B

    该职员应当向社会公众透露这个消息，以尽到信息披露的职责

    C

    该职员可以卖掉自己持有的该银行的股票，但不能向其他人透露该消息

    D

    该职员不能利用这个消息进行该银行股票的买卖，也不能将该信息透露给其他人


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    某上市银行职员获知银行正面临诉讼但外界尚不知情，消息一旦传出该银行股票价格可能下跌，( )。

    A．该职员应向社会披露，尽到信息披露原则

    B．该职员应该抛售自己拥有的该银行股票，但不可告知他人

    C．该职员可以告知亲戚抛售该银行股票，不可告知其他人

    D．该职员不得利用此消息买卖股票也不得透露给他人


    正确答案：D
    解析：ABC均违反内幕交易原则，D项正确。

  • 第14题：

    根据《银行业从业人员职业操守》中对“内幕信息”的规定，银行业从业人员不得( )。

    A．与本行专家讨论股票走势

    B．利用为客户服务获得的未公开信息指导他人买卖股票

    C．利用本行电脑操作股票买卖

    D．在本行上网查看股票信息


    正确答案：B
    解析：《银行业从业人员职业操守》关于“内幕交易”的规定要求银行业从业人员不得基于内幕信息为他人提供理财或投资方面的建议。

  • 第15题：

    证券交易内幕消息知情人和非法获得内幕消息的人，在内幕消息公开前，禁止的行为不包括( )。

    A．买卖该公司股票

    B．泄露该消息

    C．建议他人买卖该证券

    D．购买其他公司股票


    正确答案：D
    解析：《证券法》第七十六条规定，证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。

  • 第16题：

    按照《银行业金融机构从业人员职业操守指引(修订)》规定,下列有关银行业金融机构从业人员投资股票的表述不正确的是( )。

    A、不得挪用公款和客户资金买卖股票

    B、不得购买所在银行股票

    C、不得利用内幕信息买卖有相关关系的上市公司股票

    D、不得用本人消费贷款(如住房、汽车贷款)买卖股票


    正确答案：D

  • 第17题：

    以下交易活动中属于内幕交易的是（ ）。

    A．非内幕人员获得内幕信息而建议他人买卖证券

    B．某上市公司监事无意透露了未公布的重要事项，他人利用该信息买卖证券

    C．非内幕人员利用市场上的谣传买卖证券

    D．某上市公司的顾问在进行顾问业务时获得的公司即将进入经营困境信息而卖出该上市公司股票


    正确答案：ABD

  • 第18题：

    根据《银行业从业人员职业操守》中“内幕信息”原则的要求，银行个人理财业务人员不 得（ ）。
    A.与本行专家讨论股票走势
    B.利用本行电脑操作股票买卖
    C.利用为客户服务获得的未公开信息指导他人买卖股票
    D.在本行上网查看股票信息


    答案：C
    解析：
    答案为C。银行业从业人员不得利用内幕信息获取个人利益，也不得基于内幕 信息为他人提供理财或投资方面的建议。

  • 第19题：

    下列交易活动中，属于内幕交易的有()。

    A:非内幕人员获得内幕信息而建议他人买卖证券
    B:某上市公司监事无意透露了未公布的重要事项，他人利用该信息买卖证券
    C:非内幕人员利用市场上的谣传买卖证券
    D:某上市公司的顾问在进行顾问业务时获得的公司即将进入经营困境信息而卖出该上市公司股票

    答案：A,B,D
    解析：
    内幕交易就是利用内幕信息先一步对市场作出反应，从而形成不公平交易。显然，C项，市场上的谣传不属于内幕信息。

  • 第20题：

    某上市银行职员获悉该银行正面临诉讼但外界尚不知情，消息一旦传出该银行股票价格很可能下跌，（ ）。

    A.该职员应该建议自己的朋友马上卖掉持有的该银行股票
    B.该职员应当向社会公众透露这个消息，以尽到信息披露的职责
    C.该职员可以卖掉自己持有的该银行股票，但不能向其他人透露该消息
    D.该职员不能利用这个消息进行该银行股票的买卖，也不能将该消息透露给其他人

    答案：D
    解析：
    该职员获知的信息属于内幕信息，按照规定不得将内幕信息告知允许范围以外的人员，也不得利用内幕信息获取个人利益。A、B、C选项行为均违反了内幕交易原则。

  • 第21题：

    银行从业人员不得利用内幕信息买卖有相关关系的上市公司股票。

    A正确

    B错误


    A
    略

  • 第22题：

    五年前，小张在股市低迷时购买了某上市公司的股票，今年卖出时，该股票为他带了3万元收益。这一收益的是（） ①上市公司的利润 ②商业银行的利息 ③证券公司的利润 ④股票买卖的差价

    • A、①②
    • B、①③
    • C、①④
    • D、②③

    正确答案:C

  • 第23题：

    某上市银行职员获悉该银行正面临诉讼但外界尚不知情，消息一旦传出该银行股票价格很可能下跌，（）。

    • A、该职员应该建议自己的朋友马上卖掉持有的该银行股票
    • B、该职员应当向社会公众透露这个消息，以尽到信息披露的职责
    • C、该职员可以卖掉自己持有的该银行股票，但不能向其他人透露该消息
    • D、该职员不能利用这个消息进行该银行股票的买卖，也不能将该消息透露给其他人

    正确答案:D

  • 第24题：

    单选题
    银行从业人员不得利用内幕信息买卖有相关关系的上市公司股票。
    A

    正确

    B

    错误


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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