某上市银行的一位董事涉及巨额贪污,可能对该银行的股票价格造成重大打压,银行业从业人员小张的做法不属于利用内幕消息进行交易的是( )。A.将自己所持有的该银行的股票全部清仓B.将董事贪污的信息告诉了自己的家人C.一个客户打算买该银行的股票,向其咨询,小张建议他投资要谨慎但没提及到贪污事件D.建议他的一个大客户将持有的该银行的股票卖掉一半

题目

某上市银行的一位董事涉及巨额贪污,可能对该银行的股票价格造成重大打压,银行业从业人员小张的做法不属于利用内幕消息进行交易的是( )。

A.将自己所持有的该银行的股票全部清仓

B.将董事贪污的信息告诉了自己的家人

C.一个客户打算买该银行的股票,向其咨询,小张建议他投资要谨慎但没提及到贪污事件

D.建议他的一个大客户将持有的该银行的股票卖掉一半


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  • 第1题:

    某上市银行的一位董事涉及巨额贪污,可能对该银行的股票价格造成重大打压,银行业从业人员小张的做法不属于利用内幕消息进行交易的是( )。

    A.将自己所持有的该银行的股票全部清仓

    B.将董事贪污的信息告诉了自己的家人

    C.一个客户打算买该银行的股票,向其咨询,小张建议他投资要谨慎但没提及到贪污事件

    D.建议他的一个大客户将持有的该银行的股票卖掉一半


    正确答案:C
    答案为C。C选项不属于利用内幕消息进行的证券交易活动。

  • 第2题:

    某上市银行的一位董事涉及巨额贪污,可能对该银行的股票价格造成重大打压,银行业从业人员小张的做法不属于利用内幕消息进行交易的是( )。

    A.将自己所持有的该银行的股票全部清仓

    B.将董事贪污的信息告诉了自己的家人

    C.一个客户打算买该银行的股票,向其咨询,小张建议他投资要谨慎但没提及到贪污事件

    D.建议他的一个大客户将持有的该银行的股票卖掉一半


    答案:C
    解析:
    答案为C。C选项不属于利用内幕消息进行的证券交易活动。

  • 第3题:

    商业银行在我国金融领域中有重要地位,以下说法不符合法律规定的是:

    A、某商业银行违反审慎经营规则,银行业监督管理机构本着高效便捷的原则,立即采取监管措施,责令调整该银行的董事和经理
    B、虽然,商业银行调整业务范围应当经国务院银行业监督管理机构批准,但是,商业银行经营结汇、售汇业务需要经过中国人民银行批准
    C、某商业银行机构重组期间,董事李某涉嫌将该银行巨额资产转移至境外某国,银行业监督管理机构通知出入境管理局阻止其出境
    D、某商业银行决定推出一款新型理财产品,应由中国银行业监督管理机构审批

    答案:A
    解析:
    《银行业监督管理法》第37条规定“银行业金融机构违反审慎经营规则的,国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构应当责令限期改正;逾期未改正的,或者其行为严重危及该银行业金融机构的稳健运行、损害存款人和其他客户合法权益的,经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准,可以区别情形,采取下列措施:(1)责令暂停部分业务、停止批准开办新业务;(2)限制分配红利和其他收入;(3)限制资产转让;(4)责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利;(5)责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利;(6)停止批准增设分支机构。银行业金融机构整改后,应当向国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构提交报告。国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构经验收,符合有关审慎经营规则的,应当自验收完毕之日起三日内解除对其采取的前款规定的有关措施。”故A选项错误。
    《商业银行法》第3条第2、3款规定:“经营范围由商业银行章程规定,报国务院银行业监督管理机构批准。商业银行经中国人民银行批准,可以经营结汇、售汇业务。”故B选项正确。
    《银行业监督管理法》第40条第2款规定“在接管、机构重组或者撤销清算期间,经国务院银行业监督管理机构负责人批准,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,可以采取下列措施:(1)直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员出境将对国家利益造成重大损失的,通知出境管理机关依法阻止其出境;(2)申请司法机关禁止其转移、转让财产或者对其财产设定其他权利。”故C选项正确。
    《银行业监督管理法》第18条规定“银行业金融机构业务范围内的业务品种,应当按照规定经国务院银行业监督管理机构审查批准或者备案。”故D选项正确。

  • 第4题:

    以下说法不正确的是、

    A、某商业银行违反审慎经营规则,银行业监督管理机构本着从严从快的原则,立即采取监管措施,责令调整该银行的董事和经理
    B、某商业银行的行为严重危及银行业的稳健运行,损害存款人的权益,银行业监督管理机构责令其停止全部业务,并停止批准开办新业务
    C、某商业银行机构重组期间,董事李某涉嫌将该银行巨额资产转移至瑞士,银行业监督管理机构通知出入境管理局阻止其出境
    D、某商业银行违反审慎经营规则,经整改后已符合审慎经营规则,银行业监督管理机构为观察监管效果,继续限制其分配红利,1个月后解除监管措施

    答案:A,B,D
    解析:
    根据《银行业监督管理法》第37条的相关规定,银行业金融机构违反审慎经营规则并未达到严重危及行业的稳健运行,损害存款人和其他客户合法权益的,银行业监督管理机构应责令限期改正,不能直接采取严厉措拖,所以A选项不正确。根据该条规定,银行业金融机构严重违反审慎经营规则的,银行业监督管理机构有权责令暂停部分业务,不能责令停止全部业务,所以B选项不正确。《银行业监督管理法》第37条第2款规定:“银行业金融机构整改后,应当向国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构提交报告。国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构经验收,符合有关审慎经营规则的,应当自验收完毕之日起三日内解除对其采取的前款规定的有关措施。”D选项不正确。第40条第2款规定:“在接管、机构重组或者撤销清算期间,经国务院银行业监督管理机构负责人批准,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,可以采取下列措施:(一)直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员出境将对国家利益造成重大损失的,通知出境管理机关依法阻止其出境;(二)申请司法机关禁止其转移、转让财产或者对其财产设定其他权利。”C选项正确。

  • 第5题:

    商业银行在我国金融领域中有重要地位,以下说法不符合法律规定的是:

    A.某商业银行违反审慎经营规则,银行业监督管理机构本着高效便捷的原则,立即采取监管措施,责令调整该银行的董事和经理
    B.虽然,商业银行调整业务范围应当经国务院银行业监督管理机构批准,但是,商业银行经营结汇、售汇业务需要经过中国人民银行批准
    C.某商业银行机构重组期间,董事李某涉嫌将该银行巨额资产转移至境外某国,银行业监督管理机构通知出入境管理局阻止其出境
    D.某商业银行决定推出一款新型理财产品,应由中国银行业监督管理机构审批

    答案:A
    解析:
    《银行业监督管理法》第37条规定“银行业金融机构违反审慎经营规则的,国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构应当责令限期改正;逾期未改正的,或者其行为严重危及该银行业金融机构的稳健运行、损害存款人和其他客户合法权益的,经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准,可以区别情形,采取下列措施:(1)责令暂停部分业务、停止批准开办新业务;(2)限制分配红利和其他收入;(3)限制资产转让;(4)责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利;(5)责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利;(6)停止批准增设分支机构。银行业金融机构整改后,应当向国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构提交报告。国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构经验收,符合有关审慎经营规则的,应当自验收完毕之日起三日内解除对其采取的前款规定的有关措施。”故A选项错误。 《商业银行法》第3条第2、3款规定:“经营范围由商业银行章程规定,报国务院银行业监督管理机构批准。商业银行经中国人民银行批准,可以经营结汇、售汇业务。”故B选项正确。 《银行业监督管理法》第40条第2款规定“在接管、机构重组或者撤销清算期间,经国务院银行业监督管理机构负责人批准,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,可以采取下列措施:(1)直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员出境将对国家利益造成重大损失的,通知出境管理机关依法阻止其出境;(2)申请司法机关禁止其转移、转让财产或者对其财产设定其他权利。”故C选项正确。 《银行业监督管理法》第18条规定“银行业金融机构业务范围内的业务品种,应当按照规定经国务院银行业监督管理机构审查批准或者备案。”故D选项正确。