下列关于合规管理体系的说法中，错误的是（　　）。A.是商业银行实施全面风险管理战略的有机组成部分 B.是商业银行构建有效内部控制机制的基础和核心 C.基本要素为合规政策和合规风险管理计划 D.是银行安全稳健运营的重要基础

题目
下列关于合规管理体系的说法中，错误的是（　　）。

A.是商业银行实施全面风险管理战略的有机组成部分
B.是商业银行构建有效内部控制机制的基础和核心
C.基本要素为合规政策和合规风险管理计划
D.是银行安全稳健运营的重要基础
相似考题

1.关于合规管理，下列表述不正确的是( )。A．合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致B．合规管理是商业银行最重要的风险管理活动C．商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系D．商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设．确保依法合规经营

2.(2017年)下列关于合规管理部门履行的基本职责的说法中，错误的是（ ）。A.审核评价基金管理人各项政策的合规性 B.制定并执行以可控风险收益为本的合规管理计划 C.协助相关培训部门对员工进行合规培训 D.持续关注法律、法规的最新发展，提出合规化建议

3.关于施工职业健康安全管理体系合规性评价次数的说法，正确的是（）。A.项目组级合规性评价每年进行两次 B.项目组级合规性评价每年进行一次 C.公司级合规性评价每年进行两次 D.公司级合规性评价每年进行一次

4.(2017年)下列关于基金管理人合规管理基本原则的说法中，错误的是（ ）。A.合规人员应当与公司其他部门形成合规合力 B.合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价 C.合规人员在对不同业务部门进行核查时，应用不同标准进行评估报告 D.合规人员应当熟悉业务制度

更多“下列关于合规管理体系的说法中，错误的是（　　）。”相关问题

  • 第1题：

    关于施工职业健康安全管理体系合规性评价次数的说法，正确的是（　　）。

    A、项目组级合规性评价每年进行两次
    B、项目组级合规性评价每年进行一次
    C、公司级合规性评价每年进行两次
    D、公司级合规性评价每年进行一次

    答案：D
    解析：
    2018新教材P194项目组级评价由项目经理组织有关人员进行评价，当某个阶段施工时间超过半年时，合规性评价不少于一次；公司级评价由管理者代表组织企业相关部门和项目组进行评价，每年进行一次。

  • 第2题：

    以下关于合规文化的特点，说法错误的是（）。

    A.合规文化是银行的自身需求
    B.合规文化体现了价值取向
    C.合规文化必须通过制度传达
    D.合规风险报告是合规文化的核心

    答案：D
    解析：
    合规文化的特点：（1）合规文化的核心是法律意识；（2）合规文化是银行的自身需求；（3）合规文化体现了价值取向；（4）合规文化必须通过制度传达。

  • 第3题：

    以下关于合规文化的实现说法错误的是（）。

    A.树立“合规从中层做起”的理念
    B.树立“主动合规“理念
    C.树立“合规人人有责”理念
    D.树立“合规创造价值”理念

    答案：A
    解析：
    A选项应是，树立“合规从高层做起”的理念
    考点
    合规文化建设

  • 第4题：

    下列关于合规文化的特点，说法错误的有（　　）。

    A.合规文化的核心是法律意识
    B.合规文化体现了银行的价值取向
    C.合规文化必须通过制度传达
    D.合规文化是大众的需求
    E.合规文化在银行还未形成前就出现了

    答案：D,E
    解析：
    合规文化是银行的自身需求，合规文化作为银行文化的重要组成部分，是银行贯彻科学发展观、实现自身稳健运行的自身需要，D项说法错误。合规文化是银行在业务发展和经营管理中形成的遵规守法的价值取向，E项说法错误。

  • 第5题：

    关于职业健康与安全管理体系合规性评价的说法，正确的是( )。

    A、公司级合规性评价每半年进行一次
    B、项目组级合规性评价由最高管理者组织项目组进行
    C、合规性评价是管理体系自我保证和自我监督的一种机制
    D、合规性评价是为了履行遵守法律法规要求的承诺

    答案：D
    解析：

  • 第6题：

    下列关于合规管理的目标，说法正确的是（）。

    • A、建立健全基金管理人合规风险管理体系
    • B、实现对合规风险的有效识别和管理
    • C、确保基金管理人依法合规经营
    • D、以上说法都正确

    正确答案:D

  • 第7题：

    华山路支行合规文化管理体系是河南省分行合规文化管理的一项创新成果，被河南省分行命名为（）.

    • A、“洛阳华山路支行合规文化管理体系”
    • B、“洛阳华山路支行合规文化管理体系”
    • C、“华山路支行合规文化管理体系”
    • D、“洛阳华山路支行合规文化体系”
    • E、“华山路支行合规文化体系”

    正确答案:A

  • 第8题：

    下列不属于商业银行合规管理体系基本要素的是（）。

    • A、合规管理部门
    • B、银行盈利目标
    • C、合规风险管理计划
    • D、合规政策

    正确答案:B

  • 第9题：

    单选题
    下列关于合规管理目标的说法，正确的是（  ）。
    A

    建立健全基金管理人合规风险管理体系

    B

    实现对合规风险的有效识别和管理

    C

    确保基金管理人依法合规经营

    D

    以上说法都正确


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    下列不属于商业银行合规管理体系基本要素的是（）。
    A

    合规管理部门

    B

    银行盈利目标

    C

    合规风险管理计划

    D

    合规政策


    正确答案： A
    解析： 商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系。合规风险管理体系应包括以下基本要素： ①合规政策； ②合规管理部门的组织结构和资源； ③合规风险管理计划； ④合规风险识别和管理流程； ⑤合规培训与教育制度。

  • 第11题：

    单选题
    华山路支行合规文化管理体系是河南省分行合规文化管理的一项创新成果，被河南省分行命名为（）.
    A

    “洛阳华山路支行合规文化管理体系”

    B

    “洛阳华山路支行合规文化管理体系”

    C

    “华山路支行合规文化管理体系”

    D

    “洛阳华山路支行合规文化体系”

    E

    “华山路支行合规文化体系”


    正确答案： E
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    关于职业健康安全与环境管理体系合规性评价的说法，正确的是（）。
    A

    合规性评价是最高管理者对管理体系的系统评价

    B

    合规性评价是管理体系自我保证和自我监督的一种机制

    C

    合规性评价是管理体系接受政府监督的一种机制

    D

    合规性评价是对相关法律的执行情况进行评价


    正确答案： C
    解析： 【考点】职业健康安全管理体系与环境管理体系的运行。
    【解析】为了履行遵守法律法规要求的承诺，合规性评价分为公司级和项目组级评价两个层次进行。项目组级评价，由项目经理组织有关人员对施工中应遵守的法律法规和其他要求的执行情况进行一次合规性评价。当某个阶段施工时间超过半年时，合规性评价不少于一次。项目工程结束时应针对整个项目工程进行系统的合规性评价。公司级评价每年进行一次，制定计划后由管理者代表组织企业相关部门和项目组，对公司应遵守的法律法规和其他要求的执行情况进行合规性评价。各级合规性评价后，对不能充分满足要求的相关活动或行为，通过管理方案或纠正措施等方式进行逐步改进。上述评价和改进的结果，应形成必要的记录和证据，作为管理评审的输入。
    因此，正确选项是D。

  • 第13题：

    下列选项中，关于合规文化的实现说法错误的是()。

    A.树立“合规从中层做起”的理念
    B.树立“合规人人有责”理念
    C.树立“主动合规“理念
    D.树立“合规创造价值”理念

    答案：A
    解析：
    合规文化的实现：(1)树立“合规从高层做起”的理念；(2)树立“主动合规”理念；(3)树立“合规人人有责”的理念；(4)树立“合规创造价值”的理念；(5)树立“有效互动”的理念。

  • 第14题：

    下列选项中，关于董事会应履行的合规管理职责，说法错误的是( )。

    A.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告
    B.有效管理商业银行的合规风险
    C.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
    D.授权董事会下设的风险管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

    答案：B
    解析：
    董事会应履行以下合规管理职责： (1)审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施；
    (2)审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决；
    (3)授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督；
    (4)商业银行章程规定的其他合规管理职责。
    高级管理层职责：高级管理层应有效管理商业银行的合规风险。

  • 第15题：

    下列关于合规管理的说法中，错误的是（ ）。

    A.合规是指商业银行的各项经营活动与法律、规则和准则相一致
    B.商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险
    C.商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离
    D.商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险

    答案：D
    解析：
    合规风险是指商业银行因没有遵守法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

  • 第16题：

    下列不属于商业银行合规管理体系基本要素的是()。

    A:银行盈利目标
    B:合规风险管理计划
    C:合规政策
    D:合规管理部门的组织结构和资源

    答案：A
    解析：
    商业银行合规管理体系基本要素主要包括：(1)合规政策；(2)合规管理部门的组织结构和资源；(3)合规风险管理计划；(4)合规风险识别和管理流程；(5)合规培训与教育制度。

  • 第17题：

    下列各项中（）不是基金管理人合规管理的目标。

    • A、建立健全基金管理人合规风险管理体系
    • B、确保基金管理人依法合规经营
    • C、促进基金管理人全面风险管理体系的建设
    • D、防范化解交易风险

    正确答案:D

  • 第18题：

    关于合规管理部门与内部审计部门的关系，下列选项中说法错误的是（）。

    • A、合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价
    • B、内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计
    • C、内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人
    • D、商业银行合规管理职能应与内部审计职能不是分离的

    正确答案:D

  • 第19题：

    《商业银行合规风险管理指引》中合规风险管理体系的基本要素有哪些？


    正确答案: 合规风险管理体系应包括以下基本要素：
    （一）合规政策；
    （二）合规管理部门的组织结构和资源；
    （三）合规风险管理计划；
    （四）合规风险识别和管理流程；
    （五）合规培训与教育制度

  • 第20题：

    单选题
    以下关于职业健康安全管理体系与环境管理体系的维持相关规定中，说法正确的是（     ）。
    A

    管理评审是由施工企业项目经理对管理体系的系统评价

    B

    内部审核是管理体系自我保证和自我监督的一种机制

    C

    合规性评价分公司级、项目组级、小组级

    D

    公司级合规性评价每年进行二次


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    关于合规风险报告，下列说法错误的是（）。
    A

    合规风险报告是银行合规部门的一项重要职责，合规负责人应定期就合规事项向银行高级管理层报告

    B

    合规风险报告侧重于在内部及外部沟通合规风险状况

    C

    合规风险报告是联系监管部门以及银行股东等外部当事方的一个重要渠道

    D

    合规风险报告是银行合规风险管理框架中显而易见的、格外重要的纽带


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    关于职业健康与安全管理体系合规性评价的说法，正确的是(    )。
    A

    公司级合规性评价每半年进行一次

    B

    项目组级合规性评价由最高管理者组织项目组进行

    C

    合规性评价是管理体系自我保证和自我监督的一种机制

    D

    合规性评价是为了履行遵守法律法规要求的承诺


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下列关于合规管理的目标，说法正确的是（）。
    A

    建立健全基金管理人合规风险管理体系

    B

    实现对合规风险的有效识别和管理

    C

    确保基金管理人依法合规经营

    D

    以上说法都正确


    正确答案： C
    解析： 基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。

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