(2017年)下列关于基金管理人合规管理基本原则的说法中，错误的是（ ）。A.合规人员应当与公司其他部门形成合规合力 B.合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价 C.合规人员在对不同业务部门进行核查时，应用不同标准进行评估报告 D.合规人员应当熟悉业务制度

题目
(2017年)下列关于基金管理人合规管理基本原则的说法中，错误的是（ ）。

A.合规人员应当与公司其他部门形成合规合力
B.合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价
C.合规人员在对不同业务部门进行核查时，应用不同标准进行评估报告
D.合规人员应当熟悉业务制度
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1.下列各项中( )不是基金管理人合规管理的目标。A.建立健全基金管理人合规风险管理体系B.实现对合规风险的有效识别和管理C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设D.避免基金管理人的操作风险

2.基金管理人合规管理的目标主要包含（ ）。 Ⅰ．建立健全基金管理人合规风险管理体系 Ⅱ．有效识别和管理合规风险 Ⅲ．促进基金管理人全面风险管理体系的建设 Ⅳ．确保基金管理人依法合规经营A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.(2017年)关于基金管理人合规管理的独立性原则，下列表述错误的是（ ）。A.合规管理应当独立于其他各项业务经营活动 B.督察长在基金公司组织体系中应当有独立性 C.总经理在基金公司组织体系中应当有独立性 D.合规部门在基金公司组织体系中应当有独立性

4.下列各项中( )不是基金管理人合规管理的目标。A.建立健全基金管理人合规风险管理体系B.确保基金管理人依法合规经营C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设D.防范化解交易风险

更多“(2017年)下列关于基金管理人合规管理基本原则的说法中，错误的是（ ）。”相关问题

  • 第1题：

    关于基金管理人董事会的合规职责，以下表述错误的是（ ）。

    A.直接决定合规部门人员薪酬
    B.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员
    C.董事会对公司的合规管理有效性承担责任
    D.评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题

    答案：A
    解析：
    基金管理人董事会设定公司的合规管理目标，审核、监督公司风险控制制度的有效执行，对合规管理的有效性承担责任。董事会履行以下合规职责：①审议批准合规管理的基本制度；②审议批准公司年度合规报告；③决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员；④决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项；⑤
    建立与合规负责人的直接沟通机制；⑥评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题；⑦公司章程规定的其他合规管理职责。

  • 第2题：

    基金管理人的合规管理目标不包括（ ）。

    A.实现对合规风险的有效识别和管理
    B.建立健全基金管理人合规风险理体系
    C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设
    D.确保基金持有人依法合规经营

    答案：D
    解析：
    基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。

  • 第3题：

    关于基金管理人合规管理目标，以下表述正确的是（ ）。

    A.确保基金管理人持续快速运营
    B.确保基金管理人实现利润最大化
    C.确保基金管理人依法合规经营
    D.确保基金管理人规避投资风险

    答案：C
    解析：
    基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。

  • 第4题：

    下列关于宣传推介材料报送内容的说法错误的是（）

    • A、报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料
    • B、基金管理公司督察长出具的合规意见书
    • C、基金管理人银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件
    • D、基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见

    正确答案:C

  • 第5题：

    下列各项中（）不是基金管理人合规管理的目标。（）。

    • A、建立健全基金管理人合规风险管理体系
    • B、实现对合规风险的有效识别和管理
    • C、促进基金管理人全面风险管理体系的建设
    • D、避免基金管理人的操作风险

    正确答案:D

  • 第6题：

    下列各项中（）不是基金管理人合规管理的目标。

    • A、建立健全基金管理人合规风险管理体系
    • B、确保基金管理人依法合规经营
    • C、促进基金管理人全面风险管理体系的建设
    • D、防范化解交易风险

    正确答案:D

  • 第7题：

    基金管理人的合规管理目标不包括（）。

    • A、建立健全基金管理人合规风险管理体系
    • B、实现对合规风险的有效识别和管理
    • C、促进基金管理人全面风险管理体系的建设
    • D、避免基金管理人的操作风险

    正确答案:D

  • 第8题：

    单选题
    下列关于合规管理目标的说法，正确的是（  ）。
    A

    建立健全基金管理人合规风险管理体系

    B

    实现对合规风险的有效识别和管理

    C

    确保基金管理人依法合规经营

    D

    以上说法都正确


    正确答案： C
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    下列各项中（）不是基金管理人合规管理的基本原则。
    A

    独立性

    B

    审慎性

    C

    协调性

    D

    专业性


    正确答案： C
    解析： 基金管理人合规管理的基本原则有五条：独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则、协调性原则。

  • 第10题：

    单选题
    下列关于合规管理的意义说法错误的是()
    A

    合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险

    B

    减少违规处罚导致的损失

    C

    减少声誉风险导致的潜在损失

    D

    减少基金持有人的损失


    正确答案： A
    解析： 合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险；减少违规处罚导致的损失；减少声誉风险导致的潜在损失。

  • 第11题：

    单选题
    下列关于合规管理的目标，说法正确的是（）。
    A

    建立健全基金管理人合规风险管理体系

    B

    实现对合规风险的有效识别和管理

    C

    确保基金管理人依法合规经营

    D

    以上说法都正确


    正确答案： C
    解析： 基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。

  • 第12题：

    单选题
    关于基金管理人合规管理基本原则的说法，以下错误的是（）。
    A

    合规人员应根据法规对违规事实进行客观性评价

    B

    合规人员应熟悉业务制度

    C

    合规人员在对公司不同业务部门进行检查时，应用不同标准进行评估报告

    D

    合规人员应当与公司其他部门形成合规合力


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    (2017年)下列关于基金管理人的合规管理的说法中，正确的是（ ）。
    Ⅰ．合规管理是一种风险管理活动
    Ⅱ．合规管理包括检查、通报、评估、处置等管理活动
    Ⅲ．合规管理是公司长期健康发展的基础
    Ⅳ．合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    合规独立性是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。

  • 第14题：

    基金公司合规管理的目标包括（ ）
    Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系；
    Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理；
    Ⅲ.促进基金管理人人员的稳定；
    Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营'

    A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    答案：C
    解析：
    基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。

  • 第15题：

    (2017年)下列关于合规管理部门履行的基本职责的说法中，错误的是（ ）。

    A.审核评价基金管理人各项政策的合规性
    B.制定并执行以可控风险收益为本的合规管理计划
    C.协助相关培训部门对员工进行合规培训
    D.持续关注法律、法规的最新发展，提出合规化建议

    答案：B
    解析：
    合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等。

  • 第16题：

    下列各项中（）是基金管理人合规管理的目标。

    • A、确保基金管理人依法合规经营
    • B、确保基金管理人实现利润最大化
    • C、确保基金管理人规避投资风险
    • D、确保基金管理人持续正常运营

    正确答案:A

  • 第17题：

    下列各项中（）不是基金管理人合规管理的基本原则。

    • A、独立性
    • B、审慎性
    • C、协调性
    • D、专业性

    正确答案:B

  • 第18题：

    下列关于合规管理的目标，说法正确的是（）。

    • A、建立健全基金管理人合规风险管理体系
    • B、实现对合规风险的有效识别和管理
    • C、确保基金管理人依法合规经营
    • D、以上说法都正确

    正确答案:D

  • 第19题：

    下列关于合规管理的意义说法错误的是（）

    • A、合规管理可以帮助基金管理人控制违规风险
    • B、减少违规处罚导致的损失
    • C、减少声誉风险导致的潜在损失
    • D、减少基金持有人的损失

    正确答案:D

  • 第20题：

    单选题
    关于基金管理人合规管理基本原则的说法，以下错误的是（　　）。[2017年4月真题]
    A

    合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价

    B

    合规人员应当熟悉业务制度

    C

    合规人员在对不同业务部门进行核查时，应用不同标准进行评估报告

    D

    合规人员应当与公司其它部门形成合规合力


    正确答案： A
    解析：
    C项，公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

  • 第21题：

    单选题
    下列关于合规管理的意义说法中，错误的是（ ）。
    A

    减少违规处罚导致的损失

    B

    减少声誉风险导致的潜在损失

    C

    减少基金持有人的损失

    D

    帮助基金管理人控制违规风险


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列关于合规管理部门的设置和责任的说法中，错误的是（ ）。
    A

    基金管理人一般专门设立合规部，也叫法律合规部或监察稽核部

    B

    合规管理人员具备较高的思想素质和法制观念，坚持原则、忠于职守、廉洁奉公、公正无私，并具备相应的专业知识

    C

    合规管理部门是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门

    D

    合规管理部门工作人员不受合规管理制度管辖


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下列各项中（）是基金管理人合规管理的目标。
    A

    确保基金管理人依法合规经营

    B

    确保基金管理人实现利润最大化

    C

    确保基金管理人规避投资风险

    D

    确保基金管理人持续正常运营


    正确答案： D
    解析： 基金管理人合规管理的目标包括以下方面：建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。其余三项均不是基金管理人合规管理的目标。

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