首席审计官由审计委员会任命并纳入银行高级管理人员任职资格核准范围。 （ ）

题目
首席审计官由审计委员会任命并纳入银行高级管理人员任职资格核准范围。 （ ）

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1.根据《保险机构内部审计工作规范》，以下说法正确的是( )。A、保险机构应建立完善内部审计质量控制制度和程序，系统实施指导、监督、分级复核和内部审计质量评估。B、保险机构监事会对内部审计体系的建立、运行与维护负有最终责任，没有设立监事会的，由保险机构法定代表人或负责人履行有关职责。C、审计委员会成员由不少于3名不在管理层任职的董事组成。D、审计责任人纳入保险机构高级管理人员任职资格核准范围。

2.保险机构应设立审计责任人职位，但审计责任人不纳入保险机构高级管理人员任职资格核准范围。此题为判断题(对，错)。

3.首席审计官由（　　）任命。A.董事会 B.监事会 C.高级管理层 D.中国银监会

4.高级管理人员任职日期以()为准。A、监管部门任职资格核准日期B、申请人行政任命日期C、监管部门任职资格核准后申请人发布的行政任命日期

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  • 第1题：

    监督内外部审计工作的协调情况是谁的职责？

    A.首席财务官
    B.首席审计执行官
    C.高级管理层
    D.审计委员会

    答案：D
    解析：
    审计委员会负责监督内部审计职能，包括监督内外部审计工作的协调情况。

  • 第2题：

    以下由谁负责对信息安全和控制的评估活动进行监督？

    A.首席风险官。
    B.高级经理。
    C.首席审计执行官。
    D.审计委员会。

    答案：D
    解析：
    组织内部的每一个人在实施内部控制的过程中都有自己的角色。审计委员会负责对组织的内部控制制度的评估活动进行监督。首席风险官与建立政策和信息安全有关，高级经理确保遵守这些政策。首席审计执行官评估控制系统的信息安全。

  • 第3题：

    监督内外部审计工作的协调情况是谁的职责？（）

    • A、首席财务官
    • B、首席审计执行官
    • C、高级管理层
    • D、审计委员会

    正确答案:D

  • 第4题：

    根据《银行业金融机构内部审计指引》，银行业金融机构应建立审计全系统经营管理行为的内部审计部门，可设立一名首席审计官负责全系统的审计工作。首席审计官由董事会任命并纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格核准范围，首席审计官岗位变动要事前向（）报告。

    • A、中国人民银行
    • B、中国证监会
    • C、中国银监会
    • D、中国保监会

    正确答案:C

  • 第5题：

    银行业金融机构首席审计官由董事会任命并纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格核准范围，首席审计官岗位变动要事前向（）报告。

    • A、中国人民银行
    • B、当地政府部门
    • C、中国银监会
    • D、上级机构

    正确答案:C

  • 第6题：

    外资银行董事、高级管理人员和首席代表在银监会或者所在地银监局核准其任职资格前不得履职。（）


    正确答案:正确

  • 第7题：

    单选题
    首席审计官由（）任命并纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格核准范围，首席审计官岗位变动要事前向中国银监会报告。
    A

    理事长

    B

    监事长

    C

    董事会

    D

    股东大会


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    首席审计官由（）任命并纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格核准范围。
    A

    审计委员会

    B

    中国银监会

    C

    董事会

    D

    内部审计部门


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    以下关于审计计划的做法中，最恰当的是：（）
    A

    首席审计执行官负责制定审计计划，并将审计计划交董事会审批

    B

    审计委员会负责制定审计计划，并下发给首席审计执行官执行

    C

    首席审计执行官负责制定审计计划，并将审计计划交管理层和审计委员会审批

    D

    在执行审计计划时发现审计范围受限，首席审计执行官该应立即向董事会汇报


    正确答案： D
    解析： 本题考查的知识点是IIA的《标准》对内部审计在公司治理中发挥作用提出的要求。首席审计执行官负责制定审计计划，审计计划应报管理层和审计委员会审批，所以C选项正确。D选项，在执行审计计划时发现审计范围受限，首席审计执行官应与管理层讨论解决，不能解决时需向审计委员会汇报。

  • 第10题：

    多选题
    开发银行高级管理层由（）组成。开发银行根据经营管理需要可设置首席风险官、首席审计官、首席财务官、首席信息官等职位协助行长工作。
    A

    总行行长

    B

    副行长

    C

    董事会秘书

    D

    银监会行政许可的其他高级管理人员


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    监督内外部审计工作的协调情况是谁的职责？（）
    A

    首席财务官

    B

    首席审计执行官

    C

    高级管理层

    D

    审计委员会


    正确答案： C
    解析： 审计委员会负责监督内部审计职能，包括监督内外部审计工作的协调情况。

  • 第12题：

    判断题
    首席审计官由审计委员会任命并纳入银行高级管理人员任职资格核准范围。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

  • 第13题：

    如果某组织采用理想的首席审计执行官双重报告结构，首席审计执行官应当从下列哪类人员取得任免内部审计工作人员的批准？

    A.审计委员会
    B.人力资源主管
    C.董事会全体成员
    D.首席执行官或其他高级管理人员

    答案：D
    解析：
    D、正确。首席审计执行官在职能上和行政上分别向董事会和首席执行官汇报工作。行政上的报告主要包括：预算和财务；人力资源管理，包括人员评价和薪酬；内部沟通和信息交流；内部审计部门政策与程序的管理。

  • 第14题：

    开发银行高级管理层由（）组成。开发银行根据经营管理需要可设置首席风险官、首席审计官、首席财务官、首席信息官等职位协助行长工作。

    • A、总行行长
    • B、副行长
    • C、董事会秘书
    • D、银监会行政许可的其他高级管理人员

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    下列职责中，属于内部审计委员会的审批职责的是：（）

    • A、内部审计部门人员的职位变更
    • B、内部审计报告的签发
    • C、首席审计执行官的任命
    • D、审计工作范围的确定

    正确答案:C

  • 第16题：

    保险机构应设立审计责任人职位，但审计责任人不纳入保险机构高级管理人员任职资格核准范围。


    正确答案:错误

  • 第17题：

    外资银行的下列人员不纳入任职资格核准范围（）

    • A、董事
    • B、高级管理人员
    • C、监事
    • D、首席代表

    正确答案:C

  • 第18题：

    农村合作银行法人机构开业核准拟任职的董事、高级管理人员任职资格的相关材料包括（）。

    • A、任职资格申请表
    • B、其他董事拟任人综合鉴定和离任审计报告
    • C、集体承诺书
    • D、驾驶证

    正确答案:A

  • 第19题：

    判断题
    保险机构应设立审计责任人职位，但审计责任人不纳入保险机构高级管理人员任职资格核准范围。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    高级管理人员任职日期以（）为准。
    A

    监管部门任职资格核准日期

    B

    申请人行政任命日期

    C

    监管部门任职资格核准后申请人发布的行政任命日期


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    银行业金融机构首席审计官由董事会任命并纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格核准范围，首席审计官岗位变动要事前向（）报告。
    A

    中国人民银行

    B

    当地政府部门

    C

    中国银监会

    D

    上级机构


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    农村合作银行申请开业时，其董事、（）、首席执行官、首席运营官、首席风险控制官、首席技术官、财务总监的任职资格由银监会负责审核。
    A

    董事长

    B

    副董事长

    C

    行长

    D

    副行长

    E

    总审计师


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    外资银行的下列人员不纳入任职资格核准范围（）
    A

    董事

    B

    高级管理人员

    C

    监事

    D

    首席代表


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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