理财师进行保险业务销售时，需遵守（　　）的原则。A.销售前需要了解客户 B.销售中要透明公开．有依有据 C.销售后要建立归档制度 D.积极处理客户投诉 E.后续跟踪处理

题目
理财师进行保险业务销售时，需遵守（　　）的原则。

A.销售前需要了解客户
B.销售中要透明公开．有依有据
C.销售后要建立归档制度
D.积极处理客户投诉
E.后续跟踪处理
相似考题

1.换人需经过裁判员同意,只要遵守先下后上的原则,在规定的换人区内进行即可。()此题为判断题(对，错)。

2.理财师在行基金销售前,需通过考试获得专业的基金销售业务资格证。()此题为判断题(对，错)。

3.下列关于金融理财师职业道德基本原则的说法，正确的是( )。A．守法遵规原则要求理财师仅遵守国家相关法律法规B．客观公正原则要求理财师向客户提供理财服务时，不得利用执业便利为自己谋取不正当利益C．正直诚信原则要求理财师诚实公平地提供服务，不受经济利益、关联关系和外界压力等影响D．专业胜任原则要求理财师应当在所能胜任的范围内为客户提供金融理财服务

4.《中图法》立类需遵守的基本原则有()。A、稳定性原则B、发展原则C、均衡原则D、文献保证原则

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  • 第1题：

    《金融理财师职业道德准则》是当金融理财师在( )从事个人理财业务、金融相关服务时应遵守的准则。 Ⅰ．实业界 Ⅱ．金融界 Ⅲ．教育界 Ⅳ．政府

    A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    参考答案：D

  • 第2题：

    理财师在进行保险业务销售时，下列哪一项不是其应遵循的原则？（）


    A.销售前需要了解你的客户
    B.销售中要遵循公平、公正
    C.销售中要透明公开、有依有据
    D.销售后要建立归档制度、积极处理客户投诉

    答案：B
    解析：
    理财师在进行保险业务销售时，需遵守“销售前需要了解你的客户”、“销售中要透明公开、有依有据”、“销售后要建立归档制度、积极处理客户投诉”。

  • 第3题：

    理财师在制定投资规划时首先需考虑的是客户收益的最大化。()


    答案：错
    解析：
    理财师在制定投资规划时首先需考虑的是某种投资工具是否适合客户的财务目标。

  • 第4题：

    理财师在进行保险业务销售时，须遵守“销售前需要（ ）”

    A.了解理财产品
    B.了解产品投资
    C.了解你的客户
    D.了解产品风险

    答案：C
    解析：
    理财师在进行保险业务销售时，须遵守“销售前需要了解你的客户”

  • 第5题：

    换人需经过裁判员同意，只要遵守先下后上的原则，在规定的换人区内进行即可。


    正确答案:错误

  • 第6题：

    协调时管理的核心，协调时应遵守的原则有（）

    • A、“交互联系”的原则
    • B、直接接触的原则
    • C、早期进行的原则
    • D、连续过程的原则

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    金融理财师小魏跟客户初次接触时，了解到该客户同时在考虑另一位金融理财师，为了争取到这一客户，小魏在言语间不断暗示那位金融理财师专业不精、能力不足。根据上述资料，可判断小吴违反了《金融理财师职业道德准则》中的（）。

    • A、客观公正原则
    • B、正直诚信原则
    • C、专业精神原则
    • D、恪尽职守原则

    正确答案:C

  • 第8题：

    设备购买与租赁比较分析时，如果按增量原则进行比选，需比较的内容包括（）。

    • A、设备的租赁费
    • B、经营成本
    • C、折旧与贷款利息
    • D、销售收入
    • E、与销售相关的税金

    正确答案:A,C

  • 第9题：

    保险销售人员职业道德的基本原则是保险销售人员进行职业活动时，应该遵守的具体职业道德行为规范中所体现的价值方针的高度概括，它的主要内容不包括以下哪一项（）。

    • A、廉洁自律原则
    • B、业绩达标原则
    • C、为客户保密原则
    • D、公正、公平、公开原则

    正确答案:B

  • 第10题：

    多选题
    理财师进行保险业务销售时，需遵守（）的原则。
    A

    销售前需要了解客户

    B

    销售中要透明公开.有依有据

    C

    销售后要建立归档制度

    D

    积极处理客户投诉

    E

    后续跟踪处理


    正确答案： C,A
    解析： 理财师进行保险业务销售时，需遵守“销售前需要了解你的客户”“销售中要透明公开．有依有据”“销售后要建立归档制度、积极处理客户投诉”的原则。

  • 第11题：

    单选题
    保险销售人员职业道德的基本原则是保险销售人员进行职业活动时，应该遵守的具体职业道德行为规范中所体现的价值方针的高度概括，它的主要内容不包括以下哪一项（）。
    A

    廉洁自律原则

    B

    业绩达标原则

    C

    为客户保密原则

    D

    公正、公平、公开原则


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    我行在销售外币理财业务时应严格遵守风险最小化原则
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    理财师在进行保险业务销售时，需遵守()的原则。

    A.销售前需要了解你的客户
    B.销售中要透明公开
    C.销售后要建立归档制度
    D.积极处理客户投诉
    E.尽最大能力提高销售业绩

    答案：A,B,C,D
    解析：
    理财师在进行保险业务销售时，需遵守“销售前需要了解你的客户”“销售中要透明公开、有依有据”“销售后要建立归档制度、积极处理客户投诉”的原则。

  • 第14题：

    理财师在进行理财规划工作时，要严格遵守理财师工作流程的六个步骤。（　　）


    答案：错
    解析：
    在日常工作中，理财师应当熟练掌握和灵活运用上述工作流程、方法，但是面对具体客户和不同情形时，理财师不必拘泥于几个步骤这一形式或者某一特定的工作方法，而是应当以客户的需要和具体案例为准。

  • 第15题：

    下列对我国金融机构尤其是银行理财师的职业道德要求概括不正确的是（　　）。

    A.假如理财师并非主观原因或故意造成的错误，那么此情形与正直守信原则相违背
    B.理财师在为客户提供专业理财服务时，应当遵守正直守信原则
    C.理财师不要以诱导或夸大事实等方式销售，不要因为个人的利益而损害客户利益
    D.正直守信原则不容忍任何欺骗行为

    答案：A
    解析：
    理财师在为客户提供专业理财服务时，应当遵守正直守信原则，即踏踏实实地为客户提供应该提供的理财服务，不要以诱导或夸大事实等方式销售，不要因为个人的利益而损害客户利益．假如理财师并非主观原因或故意造成的错误，那么此情形与正直守信原则并不违
    背，但是，正直守信原则不容忍任何欺骗行为，要求理财师不仅要遵循职业道德准则的文字，更重要的是把握职业道德准则的理念和灵魂．

  • 第16题：

    理财师需要将合适的基金产品推荐给合适的客户，根据（ ）原则进行基金销售。

    A.公开
    B.公正
    C.诚实守信
    D.风险匹配

    答案：D
    解析：
    理财师需要将合适的基金产品推荐给合适的客户，根据风险匹配原则进行基金销售，并且不得为了冲刺个人及单位业绩，恶性竞争违法销售基金产品。

  • 第17题：

    进行报价解释时必须遵守哪些原则？


    正确答案:不问不答，有问必答，避虚就实，能言不书。

  • 第18题：

    金融理财师小范在帮助客户进行金融理财，推荐产品时，由于没有充足时间进行分析，小范直接从某证券公司分析报告中选择了几个“强烈推荐”的产品推荐给了客户。小范的行为违反了《金融理财师职业道德准则》中的（）。

    • A、恪尽职守原则
    • B、正直诚信原则
    • C、专业胜任原则
    • D、专业精神原则

    正确答案:A

  • 第19题：

    金融理财师小黄在为客户提供理财服务时，经常夸大自身的业务能力。其上级主管、同为金融理财师的小聂知道小黄的做法不对，但鉴于小黄为该行带来很多客户，小聂便装作不知，未进行制止。根据《金融理财师职业道德准则》，小聂的行为违反了（）

    • A、客观公正原则
    • B、正直诚信原则
    • C、恪尽职守原则
    • D、专业胜任原则

    正确答案:C

  • 第20题：

    客户经理在做销售时必须遵守客户自愿的原则，不得强迫、欺骗客户（）。

    • A、购买和使用
    • B、购买
    • C、使用

    正确答案:A

  • 第21题：

    判断题
    理财师在进行理财规划工作时，要严格遵守理财师工作流程的六个步骤。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 在日常工作中，理财师应当熟练掌握和灵活运用上述工作流程、方法，但是面对具体客户和不同情形时，理财师不必拘泥于几个步骤这一形式或者某一特定的工作方法，而是应当以客户的需要和具体案例为准。

  • 第22题：

    问答题
    进行无菌操作时应遵守哪些原则?

    正确答案： 无菌操作原则：
    (1)无菌操作环境应清洁，避免灰尘飞扬；
    (2)无菌操作前工作人员做好准备；
    (3)无菌物品与非无菌物品分开放置，标志明确；无菌包有效期限一般为7天；
    (4)进行操作时，首先明确无菌区与非无菌区；
    (5)操作时必须保持物品无菌；
    (6)一份无菌物品只能供一位患者使用，以防交叉感染。
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    理财师在进行保险业务销售时，需遵守（）的原则。
    A

    销售前需要了解你的客户

    B

    销售中要透明公开

    C

    销售后要建立归档制度

    D

    积极处理客户投诉

    E

    尽最大能力提高销售业绩


    正确答案： A,B
    解析：

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