合规培训与教育不包括( )。A.新员工的入职培训 B.所有员工的定期培训 C.临时性业务培训 D.根据不同风险需求、员工层次及监管要求等设计的具有针对性的培训

题目
合规培训与教育不包括( )。

A.新员工的入职培训
B.所有员工的定期培训
C.临时性业务培训
D.根据不同风险需求、员工层次及监管要求等设计的具有针对性的培训
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1.合规管理部门履行的基本职责不包括( )。A.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育B.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门C.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导D.审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决

2.合规风险管理体系应包括的核心要素为合规培训与教育制度。

3.《商业银行合规风险管理指引》要求，合规风险管理体系的基本要素不包括合规培训与教育制度。( )

4.合规培训与教育制度不包括（ ）。A.对经营管理部门管理层的教育与培训 B.对经营管理部门工作人员的教育与培训 C.对合规部门管理层的教育与培训 D.对合规部门职员的教育与培训

参考答案和解析
答案：C
解析：
合规培训与教育包括对新员工的人职培训、所有员工的定期培训，还应该有根据不同风险需求、员工层次及监管要求等设计的具有针对性的培训。
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  • 第1题：

    合规管理的基本机制包括( )。

    A.合规绩效考核机制
    B.合规内控机制
    C.诚信举报机制
    D.合规培训与教育制度
    E.合规问责机制

    答案：A,C,D,E
    解析：
    合规管理的基本机制包括合规绩效考核机制和合规问责机制、诚信举报机制、合规培训与教育制度。

  • 第2题：

    合规风险管理体系应包括（）要素。



    A.合规政策
    B.合规管理部门
    C.合规风险管理计划
    D.合规风险识别和管理流程
    E.合规培训与教育制度

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系。合规风险管理体系应包括以下基本要素：合规政策、合规管理部门、合规风险管理计划、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度。

  • 第3题：

    合规风险管理体系应包括以下哪些基本要素（）

    • A、合规政策
    • B、合规风险管理计划
    • C、合规风险识别和管理流程
    • D、合规培训与教育制度

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    关于风险为本的合规管理计划，包括以下哪些内容（）。

    • A、特定政策和程序的实施与评价
    • B、合规风险评估
    • C、合规性测试
    • D、合规培训与教育

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    合规风险管理体系应包括的要素：合规政策、合规风险管理计划、合规管理部门的组织机构和资源（）。

    • A、合规经营
    • B、合规风险识别和管理流程
    • C、合规制度与培训教育

    正确答案:B

  • 第6题：

    合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划，包括（）等。

    • A、特定政策和程序的实施与评价
    • B、合规风险评估
    • C、合规性测试
    • D、合规培训与教育

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    多选题
    合规风险管理体系的基本要素包括（）。
    A

    合规政策

    B

    合规管理部门的组织结构和资源

    C

    合规风险管理计划

    D

    合规风险识别和管理流程

    E

    合规培训与教育制度


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    判断题
    合规管理部门协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    合规管理的基本机制包括（）。
    A

    合规绩效考核机制

    B

    合规问责机制

    C

    合规培训与教育制度

    D

    诚信举报机制

    E

    合规文化建设


    正确答案： B,C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    （  ）机制是促进员工遵规守法的制度保障。
    A

    合规绩效考核

    B

    合规问责

    C

    诚信举报

    D

    合规培训与教育


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划，包括（）等。
    A

    特定政策和程序的实施与评价

    B

    合规风险评估

    C

    合规性测试

    D

    合规培训与教育


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    案防合规培训是指银行业金融机构专门进行合规及安防教育内容的有培训记录的培训，不包括（）
    A

    宣传折页

    B

    短信

    C

    横幅

    D

    转培训


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    ( )机制是促进员工遵规守法的制度保障。

    A.合规绩效考核
    B.合规问责
    C.诚信举报
    D.合规培训与教育

    答案：C
    解析：
    诚信举报机制是促进员工遵规守法的一个制度保障。

  • 第14题：

    合规风险管理体系的基本要素包括（）。

    • A、合规政策
    • B、合规管理部门的组织结构和资源
    • C、合规风险管理计划
    • D、合规风险识别和管理流程
    • E、合规培训与教育制度

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第15题：

    合规管理部门协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门。


    正确答案:正确

  • 第16题：

    案防合规培训是指银行业金融机构专门进行合规及安防教育内容的有培训记录的培训，不包括（）

    • A、宣传折页
    • B、短信
    • C、横幅
    • D、转培训

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    合规风险管理体系应当包括（）。

    • A、合规政策
    • B、合规管理部门
    • C、合规风险管理计划
    • D、合规风险识别和管理流程
    • E、合规培训与教育制度

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第18题：

    单选题
    合规风险管理体系应包括的要素：合规政策、合规风险管理计划、合规管理部门的组织机构和资源（）。
    A

    合规经营

    B

    合规风险识别和管理流程

    C

    合规制度与培训教育


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    判断题
    《商业银行合规风险管理指引》要求，合规风险管理体系应包括的基本要素包含合规培训与教育制度。合规培训与教育可以分为两个方面：一是对经营管理部门管理层和工作人员的教育与培训，二是对合规部门职员的教育与培训。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

  • 第20题：

    多选题
    合规风险管理体系应包括（  ）要素。
    A

    合规政策

    B

    合规管理部门的组织结构和资源

    C

    合规风险管理计划

    D

    合规风险识别和管理流程

    E

    合规培训与教育制度


    正确答案： B,A
    解析：

  • 第21题：

    多选题
    关于风险为本的合规管理计划，包括以下哪些内容（）。
    A

    特定政策和程序的实施与评价

    B

    合规风险评估

    C

    合规性测试

    D

    合规培训与教育


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    合规风险管理体系包括（）。
    A

    合规政策、合规管理部门的组织结构和资源

    B

    合规风险管理计划

    C

    合规风险识别和管理流程

    D

    建立健全合规风险管理框架

    E

    合规培训与教育制度


    正确答案： B,E
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    合规风险管理体系应包括的核心要素包含合规培训与教育制度。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 合规风险管理体系应包括的基本要素包含合规培训与教育制度。

  • 第24题：

    多选题
    合规风险管理体系应当包括（）。
    A

    合规政策

    B

    合规管理部门

    C

    合规风险管理计划

    D

    合规风险识别和管理流程

    E

    合规培训与教育制度


    正确答案： B,E
    解析： 暂无解析

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