在我国银行监管的层次中，（ ）是通过内部治理、内部控制与内部审计实现。A.商业银行行业自律 B.商业银行外部监管 C.商业银行自我监管 D.商业银行市场约束

题目
在我国银行监管的层次中，（ ）是通过内部治理、内部控制与内部审计实现。

A.商业银行行业自律
B.商业银行外部监管
C.商业银行自我监管
D.商业银行市场约束
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1.以下关于寿险公司内部控制和公司治理关系的说法中，错误的是()。A、公司治理与内部控制都统一于实现企业的目标B、内部控制涉及更多法律层面的问题，公司治理涉及更多管理制度的问题C、内部控制可以促进公司治理的完善D、健全的公司治理是内部控制有效运行的保证

2.在并表监管方面,非现场检查的重点是公司治理、内部控制、风险管理、内部审计以及IT系统等。()此题为判断题(对，错)。

3.内部审计的必要性主要体现在以下几点()。A. 内部审计是解决信息不对称的有力措施B. 内部审计是完善公司治理机制的重要内容C. 内部审计是创造公司价值的重要载体D. 内部审计是实现内部控制的关键要素

4.广义的内部控制即风险管理,它包括 ()。A、股东会议制度B、公司治理C、狭义内部控制D、外部审计E、政府监管控制

更多“在我国银行监管的层次中，（ ）是通过内部治理、内部控制与内部审计实现。”相关问题

  • 第1题：

    内部审计与内部控制的目的包括()。

    A、管理风险

    B、提升治理

    C、实现组织目标

    D、以上都不对


    答案：ABC

  • 第2题：

    《商业银行监管评级内部指引》中内部控制状况的内容包括()。

    A、内部控制环境

    B、风险识别与评估

    C、银行公司治理的执行机制

    D、内部控制措施


    参考答案：ABD

  • 第3题：

    为合理保证组织目标实现而建立的控制机制和实施的管控措施是( )。

    A.外部监管
    B.内部控制
    C.内部审计
    D.外部审计

    答案：B
    解析：
    内部控制就是为合理保证组织目标实现丽建立的控制机制和实施的管控措施，对于以经营风险为主的银行而言，内部控制尤为重要。

  • 第4题：

    商业银行自我监管通过（　）实现。

    A.内部治理
    B.内部隔离
    C.内部监督
    D.内部控制
    E.内部审计

    答案：A,D,E
    解析：
    商业银行自我监管通过内部治理、内部控制与内部审计实现。

  • 第5题：

    单位内部监督应当发挥对单位业务活动和内部控制活动监督与监控的作用，内部监控是对内部控制的有效性进行评估的过程，并通过内部审计来实现。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    下列关于内部审计的说法中，错误的是（）。

    • A、内部审计的目标是帮助企业实现目标
    • B、内部审计的核心是强调内部审计的增值作用
    • C、内部审计的重心从事前风险管理和过程控制转向事后评价控制
    • D、内部审计的职能是确认和咨询

    正确答案:C

  • 第7题：

    在并表监管方面，现场检查的重点是（）等。

    • A、公司治理
    • B、内部控制
    • C、风险管理
    • D、内部审计
    • E、IT系统

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第8题：

    单选题
    注册会计师如果认为被审计单位管理层未能恰当应对识别出的值得关注的内部控制缺陷或舞弊，注册会计师应当就此类内部控制缺陷与被审计单位沟通的层次是（　　）。
    A

    管理层

    B

    治理层

    C

    管理层或治理层

    D

    治理层和监管机构


    正确答案： A
    解析：
    如果根据判断认为存在与治理层职责相关的、涉及舞弊的其他事项（如管理层未能恰当应对识别出的值得关注的内部控制缺陷或舞弊），注册会计师应当就此与治理层沟通。

  • 第9题：

    多选题
    下列关于银行监管表述，正确的有（  ）。
    A

    银行业内部监管是监管的最高层次

    B

    银行监管的本质是制度监管

    C

    行业自律和市场约束是银行监管中的两个层次

    D

    银行监管的方式方法在不断变化和演进之中

    E

    商业银行自我监管通过内部治理、内部控制与内部审计实现


    正确答案： D,C
    解析：

  • 第10题：

    判断题
    商业银行自我监管通过内部治理、内部控制与内部审计实现。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    内部自我质量控制包括（）与内部审计项目质量控制两个层次。
    A

    内部审计人员素质质量控制

    B

    内部审计项目数量控制

    C

    内部审计机构质量控制


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    商业银行（  ）通过内部治理、内部控制与内部审计实现。
    A

    自我监管

    B

    外部监管

    C

    行业自律

    D

    市场约束


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定,银行业监督管理机构通过非现场监管、现场检查、监管会谈等方式,对商业银行内部审计的有效性进行评估。评估内容包括但不限于:( )

    A、内部审计的范围、频率和效果

    B、内部审计人员的专业胜任能力

    C、内部审计活动外包情况

    D、内部审计问责情况


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    ()是指银行为实现经营目标，通过制定和实施一系列制度、程序和方法，对风险进行事前防范、事中控制、事后监督和纠正的动态过程和机制。

    A.内部控制

    B.银行内部控制

    C.内部监管

    D.银行内部监管


    正确答案：B

  • 第15题：

    商业银行自我监管是通过（）实现的。

    A.内部治理
    B.内部监管
    C.内部控制
    D.内部审计
    E.内部约束

    答案：A,C,D
    解析：
    商业银行自我监管通过内部治理、内部控制与内部审计实现。

  • 第16题：

    商业银行自我监管通过内部治理、内部控制与内部审计实现。（　　）


    答案：对
    解析：

  • 第17题：

    商业银行自我监管是通过（）实现的。

    • A、内部治理
    • B、内部监管
    • C、内部控制
    • D、内部审计
    • E、内部约束

    正确答案:A,C,D

  • 第18题：

    内部自我质量控制包括（）与内部审计项目质量控制两个层次。

    • A、内部审计人员素质质量控制
    • B、内部审计项目数量控制
    • C、内部审计机构质量控制

    正确答案:C

  • 第19题：

    在并表监管方面，现场检查的重点是公司治理、内部控制、风险管理、内部审计以及IT系统等。（）


    正确答案:正确

  • 第20题：

    多选题
    在并表监管方面，现场检查的重点是（）等。
    A

    公司治理

    B

    内部控制

    C

    风险管理

    D

    内部审计

    E

    IT系统


    正确答案： E,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    内部自我质量控制包括（）两个层次。
    A

    内部审计机构质量控制

    B

    内部审计项目质量控制

    C

    外部评价质量控制

    D

    外部监管质量控制


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    商业银行自我监管是通过（）实现的。
    A

    内部治理

    B

    内部监管

    C

    内部控制

    D

    内部审计

    E

    内部约束


    正确答案： D,A
    解析： 商业银行自我监管通过内部治理、内部控制与内部审计实现。

  • 第23题：

    判断题
    在并表监管方面，现场检查的重点是公司治理、内部控制、风险管理、内部审计以及IT系统等。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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