银行业从业人员的下列行为中，属于“反洗钱”规定的有（　　）。A.除非经内部职责调整或经过适当批准，不为其他岗位的人员代为履行职责 B.熟知银行的反洗钱义务 C.保守所在机构的商业秘密，保护客户信息和隐私 D.在严守客户隐私的同时，及时按照要求报告大额交易和可疑交易 E.遇有国家机关查询客户资料，不论是否合法，都不能透露

题目
银行业从业人员的下列行为中，属于“反洗钱”规定的有（　　）。

A.除非经内部职责调整或经过适当批准，不为其他岗位的人员代为履行职责
B.熟知银行的反洗钱义务
C.保守所在机构的商业秘密，保护客户信息和隐私
D.在严守客户隐私的同时，及时按照要求报告大额交易和可疑交易
E.遇有国家机关查询客户资料，不论是否合法，都不能透露
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1.对于银行业从业人员的行为，《银行业从业人员职业操守》规定的监督者有( )。A．社会公众B．银行业自律组织C．银行业监管机构D．从业人员所在机构

2.银行业从业人员应当遵守反洗钱有关规定，及时按照所在机构的要求，报告大额和可疑交易。()

3.银行业从业人员的下列行为中，属于“反洗钱”规定的有( )。A．除非经内部职责调整或经过适当批准，不为其他岗位的人员代为履行职责B．熟知银行的反洗钱义务C．保守所在机构的商业秘密，保护客户信息和隐私D．在严守客户隐私的同时，及时按照要求报告大额和可疑交易E．应当履行对客户尽职调查的义务

4.银行业从业人员的下列行为中，属于“反洗钱”规定的有( )。A．在严守客户隐私的同时，及时按照要求报告大额和可疑交易B．熟知银行的反洗钱义务C．保守所在机构的商业秘密，保护客户信息和隐私D．除非经内部职责调整或经过适当批准，不为其他岗位的人员代为履行职责

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  • 第1题：

    银行业从业人员的下列行为中，属于“反洗钱”规定的有( )。

    A．除非经内部职责调整或经过适当批准，不为其他岗位的人员代为履行职责

    B．熟知银行的反洗钱义务

    C．保守所在机构的商业秘密，保护客户信息和隐私

    D．在严守客户隐私的同时，及时按照要求报告大额和可疑交易

    E．银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务


    正确答案：BD

  • 第2题：

    银行业从业人员应当遵守反洗钱有关规定，熟知银行承担的反洗钱义务，在严守客户隐私的同时，及时按照所在机构的要求，报告( )。


    正确答案：大额和可疑交易

  • 第3题：

    银行从业人员的下列行为中，违反银行业从业人员职业操守关于“岗位职责”规定的是（　　）。

    A.未经批准帮同事代班
    B.不打听与工作无关信息
    C.保管好自己的交易密码
    D.对反洗钱信息保密

    答案：A
    解析：
    “岗位职责”要求银行业从业人员应当遵守业务操作指引，具体包括：①不打听与自身工作无关的信息；②除非经内部职责调整或经过适当批准，不代其他岗位人员履行职责或将本人工作委托他人代为履行；③不得违反内部交易流程及岗位职责管理规定将自己保管的印章、重要凭证、交易密码和钥匙等与自身职责有关的物品或信息交与或告知其他人员。

  • 第4题：

    银行业从业人员的下列行为中，属于“反洗钱”规定的有()

    A:除非经内部职责调整或经过适当批准，不为其他岗位的人员代为履行职责
    B:熟知银行的反洗钱义务
    C:保守所在机构的商业秘密，保护客户信息和隐私
    D:在严守客户隐私的同时，及时按照要求报告大额和可疑交易
    E:协助调查反洗钱调查机构的依法调查行为

    答案：B,D,E
    解析：
    A选项属于“岗位职责”的规定，C选项属于“信息保密”的规定。其余选项属于“反洗钱”规定。

  • 第5题：

    下列银行业从业人员的行为中，属于遵守“反洗钱”规定内容的有（　　）。

    A.除非经内部职责调整或经过适当批准，不为其他岗位的人员代为履行职责
    B.保守所在机构的商业秘密，保护客户信息和隐私
    C.熟知银行的反洗钱义务
    D.在严守客户隐私的同时，及时按照要求报告大额和可疑交易
    E.不向客户明示或暗示规避金融、外汇监管的规定

    答案：C,D
    解析：
    A项属于“岗位职责”的规定；B项属于“保护商业秘密与客户隐私”的规定；E项属于“监管规避”的规定。

  • 第6题：

    银行业从业人员的下列行为中，符合“反洗钱”规定的有（　　）。

    A.除非经内部职责调整或经过适当批准，不为其他岗位的人员代为履行职责
    B.熟知银行的反洗钱义务
    C.保守所在机构的商业秘密，保护客户信息和隐私
    D.在严守客户隐私的同时，及时按照要求报告大额和可疑交易
    E.银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务

    答案：B,D
    解析：
    “反洗钱”原则要求，银行业从业人员应当遵守反洗钱有关规定，熟知银行承担的反洗钱义务，在严守客户隐私的同时，及时按照所在机构的要求，报告大额和可疑交易。故B、D选项符合题意。A选项属于“岗位职责”的规定，故不符合题意。C选项属于“信息保密”的规定，故C选项不符合题意。E选项属于“了解客户”的规定，故E选项不符合题意。

  • 第7题：

    按《银行从业人员职业操守》第17条对风险防范意识的要求，以下说法不正确的是（）

    • A、银行业从业人员应当遵守反洗钱有关规定
    • B、银行业从业人员熟知银行承担的反洗钱义务
    • C、银行业从业人员应当在严守客户隐私，不将客户交易信息透露任何单位及个人
    • D、银行业从业人员应当及时按照所在机构的要求，报告大额和可疑交易

    正确答案:C

  • 第8题：

    根据银行业从业人员职业操守相关规定，下列行为中属于利益输送的有（）。

    • A、利用本职为亲人谋取利益
    • B、兼职影响本职工作
    • C、利用兼职为本人谋取利益
    • D、利用兼职为本职机构谋取利益

    正确答案:C,D

  • 第9题：

    下列银行业从业人员的行为中，属于遵守“反洗钱”规定内容的有（）。

    • A、除非经内部职责调整或经过适当批准，不为其他岗位的人员代为履行职责
    • B、保守所在机构的商业秘密，保护客户信息和隐私
    • C、熟知银行的反洗钱义务
    • D、在严守客户隐私的同时，及时按照要求报告大额和可疑交易
    • E、不向客户明示或暗示规避金融、外汇监管的规定

    正确答案:C,D

  • 第10题：

    单选题
    银行从业人员的下列行为中，违反银行业从业人员职业操守关于“岗位职责”规定的是（  ）。
    A

    未经批准帮同事代班

    B

    不打听与工作无关的信息

    C

    保管好自己的交易密码

    D

    对反洗钱信息保密


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    对于银行业从业人员的行为，《银行业从业人员职业操守》规定的监督者有（）。
    A

    从业人员所在机构

    B

    银行业自律组织

    C

    银行业监管机构

    D

    社会公众


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列行为中，违反银行业从业人员职业操守关于“信息保密”规定的是（  ）。
    A

    出于好奇向其他同事打听客户个人信息

    B

    与本行专家讨论某股票的走势

    C

    向反洗钱主管机构提供反洗钱需要的资料

    D

    依法向有权机构提供客户账户信息


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    下列行为中，违反《银行业从业人员职业操守》中“信息保密”规定的是( )。

    A．把VIP客户资料泄露给其他机构

    B．向有权查询的机构提供客户账户信息

    C．向反洗钱监管部门提供反洗钱信息

    D．离职后不透露离职前获知的客户交易信息


    正确答案：A
    解析：银行从业人员不得透露任何客户资料和交易信息。

  • 第14题：

    对于银行业从业人员的行为，《银行业从业人员职业操守》规定的监督者有（ ）。

    A．社会公众

    B．银行业自律组织

    C．银行业监管机构

    D．从业人员所在机构

    E．证监会


    正确答案：ABCD
    银行业从业人员应当遵守银行业从业人员职业操守，并接受所在机构、银行业自律组织、监管机构和社会公众的监督。故选ABCD。

  • 第15题：

    对于银行业从业人员的行为，《银行业从业人员职业操守》规定的监督者有（ ）。

    A.从业人员所在机构
    B.银行业自律组织
    C.银监会
    D.社会公众
    E.中国人民银行

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    银行业从业人员应当遵守本职业操守，并接受所在机构、银行业自律组织、监管机构和社会公众的监督。监管机构既包括银监会，也包括中国人民银行、国家外汇管理局等行使监督管理职能的部门及其分支机构。

  • 第16题：

    银行从业人员的下列行为中，违反银行业从业人员职业操守关于“岗位职责”规定的是（ ）。

    A.未经批准帮同事代班
    B.不打听与工作无关的信息
    C.保管好自己的交易密码
    D.对反洗钱信息保密

    答案：A
    解析：
    “岗位职责”要求银行业从业人员应当遵守业务操作指引，具体包括：①不打听与自身工作无关的信息；②除非经内部职责调整或经过适当批准，不代其他岗位人员履行职责或将本人工作委托他人代为履行；③不得违反内部交易流程及岗位职责管理规定将自己保管的印章、重要凭证、交易密码和钥匙等与自身职责有关的物品或信息交与或告知其他人员。

  • 第17题：

    下列行为不属于中国人民银行直接检查监督范围的是（ ）。

    A.银行业金融机构增设分支机构的行为
    B.银行业金融机构执行有关外汇管理规定的行为
    C.银行业金融机构执行有关反洗钱规定的行为
    D.银行业金融机构执行有关存款准备金管理规定的行为

    答案：A
    解析：
    银行业金融机构的监管职责主要由国务院银行业监督管理机构行使后，中国人民银行主要负责金融宏观调控，但为了事实上货币政策和维护金融稳定，中国人民银行仍保留部分监管职责。《中国人民银行法》规定中国人民银行有权对金融机构以及其他单位和个人的下列行为进行检查监督：（1）执行有关存款准备金管理规定的行为；（2）与中国人民银行特种贷款有关的行为，其中中国人民银行特种贷款是指国务院决定的由中国人民银行向金融机构发放的用于特定目的的贷款；（3）执行有关人民币管理规定的行为；（4）执行有关银行间同业拆借市场、银行问债券市场管理规定的行为；（5）执行有关外汇管理规定的行为；（6）执行有关黄金管理规定的行为；（7）代理中国人民银行经理国库的行为；（8）执行有关清算管理规定的行为；（9）执行有关反洗钱规定的行为。

  • 第18题：

    下列哪项属于《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》（银监发[2012]61号）中“第三类案件”（）

    • A、银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的
    • B、银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的
    • C、银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但其不当行为导致案件发生的
    • D、银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的

    正确答案:A

  • 第19题：

    对于银行业从业人员的行为，《银行业从业人员职业操守》规定的监督者有（）。

    • A、从业人员所在机构
    • B、银行业自律组织
    • C、银行业监管机构
    • D、社会公众

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    银行业从业人员的下列行为中，属于“反洗钱”规定的有（）。

    • A、除非经内部职责调整或经过适当批准，不为其他岗位的人员代为履行职责
    • B、熟知银行的反洗钱义务
    • C、保守所在机构的商业秘密，保护客户信息和隐私
    • D、在严守客户隐私的同时，及时按照要求报告大额和可疑交易

    正确答案:B,D

  • 第21题：

    银行从业人员的下列行为中，违反银行业从业人员职业操守关于“岗位职责”规定的是（）。

    • A、未经批准帮同事代班
    • B、不打听与工作无关信息
    • C、保管好自己的交易密码
    • D、对反洗钱信息保密

    正确答案:A

  • 第22题：

    问答题
    《银行业从业人员职业操守》中规定，银行业金融机构从业人员应拒绝洗钱，履行反洗钱义务，对何种交易应及时报告？

    正确答案： 大额交易和可疑交易。
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    银行业从业人员的下列行为中，属于“反洗钱”规定的有（）。
    A

    除非经内部职责调整或经过适当批准，不为其他岗位的人员代为履行职责

    B

    熟知银行的反洗钱义务

    C

    保守所在机构的商业秘密，保护客户信息和隐私

    D

    在严守客户隐私的同时，及时按照要求报告大额交易和可疑交易

    E

    遇有国家机关查询客户资料，不论是否合法，都不能透露


    正确答案： A,D
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    下列行为中，违反银行业从业人员职业操守关于“岗位职责”规定的是（  ）。
    A

    不打听与工作无关的信息

    B

    保管好自己的交易密码

    C

    对反洗钱信息保密

    D

    未经批准帮同事代班


    正确答案： D
    解析：

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