银行工作人员在得知客户资金是走私犯罪活动所得时，（ ）。 A.不得为其提供资金账户 B.不得为其将财产转换为现金、有价证券 C.不得协助其将资金汇往境外 D.不得通过转账或者其他结算方式协助其资金转移 E.可以为其提供账户，但不得将其资金汇往境外

题目
银行工作人员在得知客户资金是走私犯罪活动所得时，（ ）。

A.不得为其提供资金账户
B.不得为其将财产转换为现金、有价证券
C.不得协助其将资金汇往境外
D.不得通过转账或者其他结算方式协助其资金转移
E.可以为其提供账户，但不得将其资金汇往境外

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1.客户应在交易所指定结算银行开设专用资金帐户，客户专用资金只能用于客户与交易所之间期货业务的资金往来结算。（ ）

2.银行工作人员在得知客户资金是走私犯罪活动所得时，下列说法正确的是( )。A 可以为其提供资金账户B 可以为其将财产转换为金融票据C 可以为其将资金汇往境外D 以上三种做法都不合法

3.银行工作人员在得知客户资金是走私犯罪活动所得时，下列说法正确的是( )。A．可以为其将资产转为其他形式B．可以将资金汇到海外C．可以为其提供帐户D．以上均不可以

4.银行工作人员在褥知客户资金是犯罪活动所得时，下列说法正确的是【】A．可以为其提供资金账户B．可以为其将财产转换为金融票据C．可以为其将资金汇往境外D．以上三种做法都不合法

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  • 第1题：

    银行工作人员在得知客户资金是走私犯罪活动所得时，下列说法正确的足( )。

    A．可以为其提供资金账户

    B．可以为其将财产转换为金融票据

    C．可以为其将资金汇往境外

    D．以上三种做法都不合法


    正确答案：D

  • 第2题：

    银行工作人员在得知客户资金是走私犯罪活动所得时，（ ）。

    A．不得为其提供资金账户

    B．不得为其将财产转换为金融票据

    C．不得为其将资金汇往境外

    D．可以将其财产转换为金融票据，但不得提供资金账户

    E．可以为其提供账户，但不得将其资金汇往境外


    正确答案：ABC
    题中ABC三项均为洗钱罪所规定的禁止性行为。故选ABC。

  • 第3题：

    下列行为构成走私普通货物物品罪的有：

    A:周某武装掩护走私汽油，偷逃税款500余万元
    B:何某未补办手续，在保税区中将来料加工的黄金在境内销售，偷逃关税15万元
    C:蒋某直接向走私淫秽物品的行为人收购淫秽物品以出售牟利，数额巨大
    D:银行工作人员许某得知走私犯罪分子走私获利后，为其提供账户协助资金转移

    答案：A,B
    解析：
    A选项中，武装掩护走私行为，法条规定的意思是按走私武器、弹药罪处刑，而不是以此罪名定罪，罪名仍根据走私对象来定；依据《刑法》第154条的规定，走私黄金“出境”才构成走私贵重金属罪，B选项为入境，故只是构成走私普通货物物品罪；C选项构成走私淫秽物品罪；D选项因事先无通谋，构成洗钱罪。

  • 第4题：

    甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港，并说明可按资金数额的10%支付“手续费”。乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转账提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在香港的账户。乙期货交易所的行为构成( )。

    A: 走私罪(共犯)
    B: 洗钱罪
    C: 逃汇罪
    D: 单位受贿罪

    答案：B
    解析：
    本题中，乙期货交易所只是在甲公司走私后才帮助其转移资金，因此不构成走私罪(共犯)。根据《中华人民共和国刑法修正案(六)》第十六条的规定，本案例中乙期货交易所的行为属于洗钱罪中协助将资金汇往境外的行为。

  • 第5题：

    银行工作人员在得知客户资金是走私犯罪活动所得时，下列说法正确的是( )。

    A、可以为其将资产转为其他形式
    B、可以将资金汇到海外
    C、可以为其提供账户
    D、以上均不可以

    答案：D
    解析：
    D
    A、B、C做法均违反《反洗钱法》，是违法行为。

  • 第6题：

    信用社工作人员在得知客户资金是走私犯罪活动所得时，下列说法正确的是（）

    • A、可以为其提供资金账户
    • B、可以为其将财产转换为金融票据
    • C、可以为其将资金汇往境外
    • D、以上三种做法都不合法

    正确答案:D

  • 第7题：

    在资金存取过程中，（）根据客户转账指令启动客户资金转账交易。

    • A、指定商业银行
    • B、证券公司
    • C、证券登记结算机构
    • D、证券交易所

    正确答案:A

  • 第8题：

    以进行走私、逃汇、洗钱、骗税等犯罪活动为目的，使用虚假、无效的凭证、商业单据或者采取其他手段向外汇指定银行骗购外汇的，应当分别按《刑法》关于走私罪、逃汇罪的规定定罪处罚。（）


    正确答案:错误

  • 第9题：

    中信银行代理上海金交所贵金属交易业务实行分级资金清算，即（）的资金清算方式。

    • A、金交所负责对中信银行进行清算
    • B、中信银行负责对客户进行清算
    • C、金交所负责对中信银行客户直接进行资金清算
    • D、金交所负责对工行进行清算，工行负责对中信银行清算，中信银行负责对客户清算

    正确答案:A,B

  • 第10题：

    单选题
    甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港，并说明可按资金数额的10%支付“手续费”。乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转账提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在香港的账户。乙期货交易所的行为构成（　　）。
    A

    走私罪（共犯）

    B

    洗钱罪

    C

    逃汇罪

    D

    单位受贿罪


    正确答案： B
    解析： 本题中，乙期货交易所只是在甲公司走私后才帮助其转移资金，对走私行为并没有共同的故意，因此不构成走私罪（共犯）。根据《刑法修正案（六）》第十六条规定，本案例中乙期货交易所的行为属于洗钱罪中协助将资金汇往境外的行为。

  • 第11题：

    单选题
    银行工作人员在得知客户资金是走私犯罪活动所得时，下列说法正确的是（  ）。
    A

    可以为其提供资金账户

    B

    可以为其将财产转换为金融票据

    C

    可以为其将资金汇往境外

    D

    以上三种做法都不合法


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    中信银行代理上海金交所贵金属交易业务实行分级资金清算，即（）的资金清算方式。
    A

    金交所负责对中信银行进行清算

    B

    中信银行负责对客户进行清算

    C

    金交所负责对中信银行客户直接进行资金清算

    D

    金交所负责对工行进行清算，工行负责对中信银行清算，中信银行负责对客户清算


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    某国驻华商社工作人员比麦斯策划、参与了与国内犯罪分子走私犯罪活动，对比麦 斯的刑事责任问题，通过外交途径解决。 （ ）


    正确答案：B
    《刑法》第十一条规定，享有外交特权和豁免权的外国人的刑事责任，通过外交途径解决。作为商务人员，不符合上述条件。据此，该表述是错误的。故选B。 

  • 第14题：

    在客户交易结算资金第三方存管模式下的资金存入过程中，（ ）根据客户转账指令，负责在客户银行结算账户与客户资金汇总账户之间划转资金。

    A.指定商业银行
    B.证券交易所
    C.证券公司
    D.中国结算公司

    答案：A
    解析：

  • 第15题：

    在客户交易结算资金第三方存管模式下的客户资金存入过程中，（）系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易。

    A:证券交易所
    B:中国结算公司
    C:指定商业银行
    D:证券公司

    答案：C
    解析：
    客户从其银行结算账户向资金账户存入交易结算资金，可以通过指定商业银行提供的电话银行、网上银行、柜面服务、多媒体自动终端等方式发出转账指令，也可以通过证券公司提供的电话委托、网上交易、自动委托等方式发出转账指令，指定商业银行系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易

  • 第16题：

    下列行为中，没有触犯《刑法》有关规定的是（ ）。

    A.某银行吸收客户资金不入账，直接用于发放贷款
    B.负债银行经批准吸收社会公众存款
    C.甲企业为乙企业走私所持资金提供账户，协助其财产转移
    D.使用假证明获得银行借贷资金，造成银行重大损失


    答案：B
    解析：
    A选项触犯了《刑法》中的吸收客户资金不入账罪，C选项行为触犯了《刑法》中的洗钱罪，D项行为构成金融诈骗罪，B选项所述行为是合法行为。

  • 第17题：

    商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的工作人员利用职务便利，挪用本单位或者客户资金的，应如何定罪处罚？


    正确答案: 数额较大、超过三个月未还的，或者虽未超过三个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役；挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的，处三年以上十年以下有期徒刑。

  • 第18题：

    以下（）项为存款开户续存环节的证件不符或代理开户手续不全风险体现。

    • A、客户冒用他人证件资料开立账户，持有他人账户，从事洗钱、诈骗等犯罪活动
    • B、银行工作人员以他人资料或利用工作之便盗用他人身份证复印件擅自开户，并持有他人账户，为挪用、侵占客户或银行资金作准备
    • C、银行工作人员在柜台外办理吸储业务，或利用其他柜员临时离柜之机，盗用其他柜员印章、重要空白凭证或者利用柜员身份违规办理业务
    • D、代理开户时，代理人提供手续不全，未提供本人或开户人有效身份证件，银行工作人员违规为其开立账

    正确答案:A,B,D

  • 第19题：

    吸收客户资金不入账罪的主体为：（）

    • A、银行工作人员
    • B、其他金融机构工作人员
    • C、公司人员
    • D、社会团体

    正确答案:A,B

  • 第20题：

    银行卡内部操作风险是指（）的风险。

    • A、银行工作人员违规操作造成银行资金损失
    • B、银行工作人操作失误造成银行资金损失
    • C、银行工作人员利用职务之便，与不法分子勾结、串通作案，引起发卡行资金损失
    • D、银行工作人员利用职务之便，与不法分子勾结、串通作案，引起客户资金损失的风险

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    单选题
    对于证券公司与客户之间的资金清算交收，当客户取出证券交易结算资金时，下列阐述正确的是（　　）。[2016年3月真题]
    A

    如校验通过，指定商业银行减少客户管理账户余额，证券公司增加客户交易结算资金

    B

    指定商业银行系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易

    C

    客户可以通过汇款的方式转入其在指定商业银行开立的同名银行结算账户

    D

    客户可以通过指定商业银行与证券公司联网系统获取交易所对客户取出资金的校验结果


    正确答案： C
    解析：
    证券公司与客户之间的资金清算交收，在客户交易结算资金第三方存管制度框架下，需要由证券公司与指定商业银行（即与证券公司及其客户建立客户交易结算资金三方存管关系、签订客户交易结算资金存管合同的商业银行，简称指定商业银行）配合完成。

  • 第22题：

    单选题
    在下列借记卡风险表现的描述中，不正确的是（）
    A

    信用社工作人员与外部人员勾结，利用私扣的借记卡诈骗银行资金

    B

    银行工作人员对客户信息在工作电脑中进行了妥善保管，遭到黑客的攻击，导致客户信息被盗用，并克隆了客户的银行卡，盗取资金

    C

    单位批量开卡后，单位经办人员受委托办理初始密码的修改

    D

    业务柜员在领取备用卡、制卡、发卡过程中，盗窃空白卡，套开银行卡盗取客户资金


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    银行卡内部操作风险是指（）的风险。
    A

    银行工作人员违规操作造成银行资金损失

    B

    银行工作人操作失误造成银行资金损失

    C

    银行工作人员利用职务之便，与不法分子勾结、串通作案，引起发卡行资金损失

    D

    银行工作人员利用职务之便，与不法分子勾结、串通作案，引起客户资金损失的风险


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    在客户交易结算资金第三方存管模式下的资金存入过程中，（  ）根据客户转账指令，负责在客户银行结算账户与客户资金汇总账户之间划转资金。
    A

    指定商业银行

    B

    证券交易所

    C

    证券公司

    D

    中国结算公司


    正确答案： C
    解析：

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