法院持法定手续到某银行支行查询某贸易公司的存款状况，该行客户经理小刘与该贸易公司保持着很好的业务关系，闻讯后立即告知该公司贸易公司。此行为违反了银行业从业人员职业操守中的（　　）规定。A.监管规避 B.协助执行 C.风险提示 D.内部交易

题目
法院持法定手续到某银行支行查询某贸易公司的存款状况，该行客户经理小刘与该贸易公司保持着很好的业务关系，闻讯后立即告知该公司贸易公司。此行为违反了银行业从业人员职业操守中的（　　）规定。

A.监管规避
B.协助执行
C.风险提示
D.内部交易
相似考题

1.国家审计人员按法定程序对某公司的账户进行检查，银行业务人员因和该公司有很好的业务关系，在审计人员检查前帮助该公司进行了资产的转移。此行为违反了《银行业从业人员职业操守》中( )的规定。A．风险提示B．协助执行C．授信尽职D．信息披露

2.国家审计人员按法定程序对某公司的账户进行检查，银行业务人员因与该公司拥有很好的业务关系，在审计人员检查前帮助该公司进行了资产的转移，此行为违反了《中国银行业从业人员职业操守》中（ ）的规定。 A．风险提示职责 B．协助执行职责 C．授信尽职职责 D．信息披露职责

3.法院持法定手续到某银行支行查询某贸易公司存款情况，该银行业务员与贸易公司关系良好，将此告知贸易公司，违反了( )规定。A．监管规避B．内幕交易C．信息披露D．协助执行

4.法院按法定手续到某银行支行查询某贸易公司的存款状况，该行某业务员因与该贸易公司保持着很好的业务关系，闻讯后立即告知该贸易公司，此行为违反了( )规定。A．协助执行B．内幕交易C．反洗钱D．监管规避

更多“ 法院持法定手续到某银行支行查询某贸易公司的存款状况，该行客户经理小刘与该贸易公司保持着很好的业务关系，闻讯后立即告知该公司贸易公司。此行为违反了银行业从业人员职业操守中的（　　）规定。”相关问题

  • 第1题：

    远航贸易公司经张某介绍，与蓝月机械公司签订一份机床购销合同。合同签定后，远航贸易公司按时向蓝月机械公司交付了符合合同约定的机床，但蓝月机械公司拒绝付款。为此，双方发生争议，远航贸易公司向法院起诉：在该案诉讼进行过程中，（ ）属于诉讼行为。

    A．人民法院调查收集必要证据的行为

    B．远航贸易公司委托代理律师的行为

    C．远航贸易公司向法院申请撤诉的行为

    D．证人在本案件中的作证行为


    正确答案：ABCD
    民事诉讼上的法律事实指根据民事诉 讼法的规定，能够引起一定诉讼后果的客观事实，它包括诉讼行为和诉讼事件两种。诉讼行为是指人民法院、人民检察院和一切诉讼参与人按照《民事诉讼法》的规定，为解决民事争议而进行的活动。ABCD均正确。

  • 第2题：

    国家审计人员按法定程序对某公司的账户进行检查，银行业务人员因和该公司有很好的业务合作关系，在审计人员检查前帮助该公司进行了资产的转移。此行为违反了《中国银行业从业人员职业操守》中( )的规定。

    A．协助执行

    B．内幕交易

    C．信息披露

    D．保护商业秘密和隐私


    正确答案：A
    解析：“协助执行”要求银行业从业人员应当按法定程序积极协助执法机关的执法活动，不泄露执法活动信息，不协助客户隐匿、转移资产。

  • 第3题：

    银行职员罗某与某房地产公司一直保持着很好的业务关系，当得知司法机关持合法手续查询该公司账户时，罗某立即向房地产公司汇报了此情况，罗某违反了( )规定。

    A．反洗钱

    B．监管规避

    C．协助执行

    D．内幕消息


    正确答案：C
    解析：根据规定，银行从业人员应当在严格保守客户隐私的同时，了解有权对客户信息进行查询、对客户资产进行冻结和扣划的国家机关，按法定程序积极协助执法机关的执法活动，不得泄露执法活动信息，不协助客户隐匿、转移资产。

  • 第4题：

    某银行业从业人员为了销售理财产品，隐瞒了该理财产品的风险性。该行为违反了《银行业从业人员职业操守》基本准则中关于（　　）的规定。

    A.保护商业秘密与客户隐私
    B.专业胜任
    C.勤勉尽职
    D.诚实信用

    答案：D
    解析：
    根据《银行业从业人员职业操守》的相关规定，向客户推荐产品或提供服务时，银行业从业人员应当根据监管规定要求，对所推荐的产品及服务涉及的法律风险、政策风险以及市场风险等进行充分的提示，对客户提出的问题应当本着诚实信用的原则答复，不得为达成交易而隐瞒风险或进行虚假或误导性陈述，并不得向客户做出不符合有关法律法规及所在机构有关规章制度的承诺或保证。因此，本题中该银行业从业人员违反了诚实信用原则。

  • 第5题：

    某银行从业人员为了销售理财产品，隐瞒了该理财产品的风险性。该行业违反了银行业从业人员职业操守基本准则关于（ ）的规定。

    A.专业胜任
    B.勤勉尽职
    C.诚实信用
    D.保护商业秘密与客户隐私

    答案：C
    解析：
    诚实信用原则要求银行业从业人员应当以高标准职业道德规范行事，品行正直，恪守诚实信用。

  • 第6题：

    法院持法定手续到某银行支行查询某贸易公司的存款状况，该行某业务员因与该贸易公司保持着很好的业务关系，闻讯后立即告知该贸易公司，此行为违反了()规定。

    A:反洗钱
    B:协助执行
    C:内幕交易
    D:监管规避

    答案：B
    解析：
    银行从业人员在处理与客户关系时，具有协助执行义务。即银行从业人员应当按法定程序积极协助执法机关的执法活动，不泄露执法活动信息，不协助客户隐匿、转移资产。

  • 第7题：

    法院持法定手续去某银行支行查询某贸易公司的存款状况，该行客户经理小刘因与该贸易公司保持良好的业务关系，闻讯后立即告知该贸易公司。此行为违反了银行业从业人员职业操守中关于（ ）规定

    A.监管规避
    B.协助执行
    C.内部交易
    D.风险提示

    答案：B
    解析：
    依法协助执行要求银行业从业人员不得为维持与客户的业务关系或出于私情，不协助有权对客户信息进行查询、对客户资产进行冻结和扣划的国家机关依法对客户账户进行查询、冻结、扣划的执法行为，甚至为客户通风报信或协助转移客户的资产，使执法行为无法进行。

  • 第8题：

    某上市银行工作人员小王在编制本行年度报告的过程中，了解到近期会有重大利好，告知其父亲购买10000股该行的股票，此行为违反了银行业从业人员职业操守中的（ ）规定。

    A.熟知业务
    B.信息披露
    C.禁止内幕交易
    D.礼貌服务

    答案：C
    解析：
    根据《中华人民共和国证券法》的规定，内幕交易主要包括下列行为：①内幕信息知情人利用内幕信息买卖证券，或者根据内幕信息建议他人买卖证券的行为；②内幕信息知情人向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息获利的行为；③非内幕信息知情人通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该内幕信息买卖证券，或者建议他人买卖证券的行为。C项，小李属于证券内幕信息知情人，根据内幕信息建议其父亲购买证券，违反了银行业从业人员职业操守中关于禁止内幕交易的相关规定。

  • 第9题：

    某银行客户经理在办理业务时建议客户利用关联企业委托贷款规避所得税，违反了《银行业从业人员职业操守》的（）。

    • A、熟知业务原则
    • B、监管规避原则
    • C、风险提示原则
    • D、协助执行原则

    正确答案:B

  • 第10题：

    单选题
    法院持法定手续去某银行支行查询某贸易公司的存款状况，该行客户经理小刘因与该贸易公司保持着很好的业务关系，闻讯后立即告知该贸易公司。此行为违反了银行业从业人员职业操守中的（  ）规定。
    A

    监管规避

    B

    协助执行

    C

    风险提示

    D

    内幕交易


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    某银行从业人员为了销售理财产品，向客户隐瞒了该理财产品的风险，该行为违反了银行业从业人员职业操守基本准则关于（  ）的规定。
    A

    勤勉尽职

    B

    保护商业秘密与客户隐私

    C

    专业胜任

    D

    诚实信用


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    某银行代理销售A货币基金，客户经理可以从银行代理销售取得的手续费中提取20%的业绩奖。从业人员小张的客户小刘的投资组合中已经包括了200万元的货币市场基金，占其投资组合比重为40%。小张为了增加业绩，建议小刘再购买150万元A基金。根据银行业从业人员职业操守，小张的行为（）。
    A

    违反了遵纪守法准则

    B

    违反了客观公正准则

    C

    违反了勤勉正直守信准则

    D

    违反了专业胜任准则


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    某商业银行柜面客户经理蒋某在征得客户同意的情况下，将客户的电话号码及保险需求告诉了某保险公司的业务员，帮助他尽快促成了一笔业务，蒋某的做法( )。

    A．有违《银行业从业人员职业操守》中的信息保密

    B．符合《银行业从业人员职业操守》中的信息保密

    C．属于银行明令禁止行为

    D．明显属于违反职业操守行为


    答案：B

    解析：

    《银行业从业人员职业操守》第十三条：银行业从业人员应当妥善保存客户资料及其交易信息档案。在受雇期间及离职后，均不得违反法律法规和所在机构关于客户隐私保护的规定，透露任何客户资料和交易信息。


  • 第14题：

    国家审计入员按法定程序对某公司的账户进行检查，银行业务人员因和该公司拥有很好的业务关系，在审计入员检查前帮助该公司进行了资产的转移，此行为违反了《中国银行业从业人员职业操守》中( )的规定。

    A．风险提示

    B．协助执行

    C．授信尽职

    D．信息披露


    正确答案：B
    解析：略

  • 第15题：

    宏大贸易公司经张某介绍，与红星机械公司签订一份机床购销合同。合同签订后，宏大贸易公司按时向红星机械公司交付了符合合同约定的机床，但红星机械公司拒绝付款。为此，双方发生争议，宏大贸易公司向法院起诉。在该案诉讼进行过程中，属于民事诉讼行为的是：()

    A:宏大贸易公司向法院递交授权委托书的行为
    B:宏大贸易公司委托代理律师的行为
    C:人民法院通知知情人张某作证的行为
    D:审判长向审判委员会汇报案件的行为

    答案：A,C
    解析：
    【考点】民事诉讼法律关系。详解：民事诉讼法律关系是由民事诉讼法调整从而形成的人民法院和当事人以及其他诉讼参与人之间，在诉讼中发生的诉讼权利和义务关系。注意：民事诉讼法律关系的主体一方必须是人民法院。B项缺少法院这一主体，不属于民事诉讼法律关系。D项缺少诉讼参与人这一主体，仅为法院内部管理事宜。因此，B、D项予以排除。

  • 第16题：

    国家审计人员按法定程序对某公司的账户进行检査，银行业务人员因和该公司有很好 的业务关系，在审计人员检査前帮助该公司进行了资产的转移。此行为违反了《银行业从业人 员职业操守》中（ ）的规定。
    A.风险提示 B.协助执行
    C.授信尽职 D.信息披露


    答案：B
    解析：
    。“协助执行”要求银行业从业人员应当按法定程序积极协助执法机 关的执法活动，不泄露执法活动信息.不协助客户隐匿、转移资产。

  • 第17题：

    法院持法定手续去某银行支行查询某贸易公司的存款状况，该行客户经理小刘因与该贸易公司保持良好的业务关系，闻讯后立即告知该贸易公司。此行为违反了银行业从业人员职业操守中关于( )的规定。

    A.监管规避
    B.协助执行
    C.内部交易
    D.风险提示

    答案：B
    解析：
    依法协助执行要求银行业从业人员不得为维持与客户的业务关系或出于私情，不协助有权对客户信息进行查询、对客户资产进行冻结和扣划的国家机关依法对客户账户进行查询、冻结、扣划的执法行为，甚至为客户通风报信或协助转移客户的资产．使执法行为无法进行。

  • 第18题：

    某商业银行柜面客户经理在征得客户同意的情况下．将客户的电话号码及保险需求告诉了某在保险公司工作的朋友，帮助他尽快促成了一笔业务，该经理的做法（　　）。

    A.有违《银行业从业人员职业操守》中的信息保密
    B.符合《银行业从业人员职业操守》中的信息保密
    C.属于银行明令禁止行为
    D.明显属于违反职业操守行为

    答案：B
    解析：

  • 第19题：

    法院持法定手续到某银行支行查询某贸易公司的存款情况，该行某业务员因与该贸易公司保持着良好的业务关系，闻讯后立即告知该贸易公司，此行为违反了()规定。

    A:反洗钱
    B:协助执行
    C:内幕交易
    D:监管规避

    答案：B
    解析：
    银行业从业人员应当熟知银行承担的依法协助执行的义务，在严格保守客户隐私的同时，了解有权对客户信息进行查询、对客户资产进行冻结和扣划的国家机关，按法定程序积极协助执法机关的执法活动，不泄露执法活动信息，不协助客户隐匿、转移资产。

  • 第20题：

    法院持法定手续去某银行支行查询某贸易公司的存款状况，该行客户经理小刘因与该贸易公司保持良好的业务关系，闻讯后立即告知该贸易公司。此行为违反了银行业从业人员职业操守中关于（）规定

    • A、监管规避
    • B、协助执行
    • C、内部交易
    • D、风险提示

    正确答案:B

  • 第21题：

    法院持法定手续到某银行支行查询某贸易公司的存款状况，该行某客户经理因与该贸易公司保持着很好的业务关系，闻讯后立即告知该贸易公司，此行为违反了（）规定。

    • A、反洗钱
    • B、协助执行
    • C、内幕交易
    • D、监管规避

    正确答案:B

  • 第22题：

    单选题
    法院持法定手续去某银行支行查询某贸易公司的存款，该行客户经理小刘因与该贸易公司保持着很好的业务关系，闻讯后立即告知该贸易公司。此行为违反了银行业从业人员职业操守中的（  ）规定。
    A

    风险提示

    B

    内幕交易

    C

    协助执行

    D

    监管规避


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    王某、李某、刘某、武某拟设立一家贸易公司，就设立事宜分工负责，其中刘某负责租赁公司办公所需场所。因公司尚未成立，刘某为方便签订合同，遂以自己名义与韩某签订房屋租赁合同。关于该租金债务及其责任，下列表述正确的有（）。
    A

    无论贸易公司是否成立，韩某均可请求刘某承担清偿责任

    B

    贸易公司成立后，如其使用该房屋，韩某可请求其承担清偿责任

    C

    贸易公司成立后，韩某即可请求贸易公司承担清偿责任

    D

    贸易公司成立后，韩某即可请求刘某和贸易公司承担连带清偿责任

    E

    贸易公司成立后，韩某即可请求王某、李某、刘某、武某承担连带清偿责任


    正确答案： C,B
    解析： 本题考核发起人责任与公司责任的区分。发起人为设立公司以自己名义对外签订合同，合同相对人请求该发起人承担合同责任的，人民法院应予支持。所以选项A正确。公司成立后对上述的合同予以确认，或者已经实际享有合同权利或者履行合同义务，合同相对人请求公司承担合同责任的，人民法院应予支持。据此可知，贸易公司成立后，对该合同予以确认，或者已经实际享有合同权利或者履行合同义务的，韩某才可以请求贸易公司承担清偿责任，而非当然的就有权请求贸易公司承担清偿责任。所以选项B正确，选项C错误。刘某和贸易公司之间不是连带关系，韩某不能请求刘某与贸易公司承担连带清偿责任。所以选项D错误。王某、李某与武某不是该合同的当事人，也不是该合同权利、义务的承受主体，因此，韩某无权要求他们承担连带清偿责任。所以选项E错误。

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