商业银行在进行外包活动时应当对服务提供商进行尽职调查，尽职调查应当包括( )。A.财务稳健性 B.管理能力和行业地位 C.对银行业的熟悉程度 D.突发事件应对能力 E.对其他商业银行提供服务的情况

题目
商业银行在进行外包活动时应当对服务提供商进行尽职调查，尽职调查应当包括( )。

A.财务稳健性
B.管理能力和行业地位
C.对银行业的熟悉程度
D.突发事件应对能力
E.对其他商业银行提供服务的情况
相似考题

1.在业务外包风险管理中，银行选择服务提供商时应进行( )。A．风险测量B．风险识别C．风险评估D．尽职调查

2.按照《银行业金融机构外包风险管理指引》,银行业金融机构在进行外包活动时应当对服务提供商进行尽职调查,尽职调查应当包括以下哪些事项()。A、管理能力和行业地位B、财务稳健性C、技术实力和服务质量D、对银行业的熟悉程度

3.根据《银行业金融机构外包风险管理指引》,银行业金融机构的外包活动涉及多个服务提供商时,应当对这些服务提供商进行关联关系的调查。()此题为判断题(对，错)。

4.根据《商业银行授信工作尽职指引》，下列关于授信工作尽职调查的说法，错误的是( )。A．商业银行应设立独立的授信工作尽职调查岗位，明确岗位职责和工作要求B．商业银行应支持授信工作尽职调查人员独立行使尽职调查职能，调查可采取现场或非现场的方式进行C．商业银行遵循重要性原则，只对授信业务流程中的大额授信进行尽职调查D．商业银行对授信工作尽职调查人员发现的’问题，经过确认的程序，应责成相关授信工作人员及时进行纠正

更多“商业银行在进行外包活动时应当对服务提供商进行尽职调查，尽职调查应当包括( )。”相关问题

  • 第1题：

    银行业金融机构在进行外包活动时,应对服务提供商进行以下尽职调查()

    A.管理能力和行业地位

    B.财务稳健性

    C.经营声誉和企业文化

    D.突发事件应对能力

    E.对银行业的熟悉程度


    参考答案：ABCDE

  • 第2题：

    商业银行在进行外包活动时应当对服务提供商进行尽职调查，尽职调查应当包括( )。

    A.财务稳健性
    B.管理能力和行业地位
    C.对银行业的熟悉程度
    D.突发事件应对能力
    E.对其他商业银行提供服务的情况

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    商业银行在进行外包活动时应当对服务提供商进行尽职调查，尽职调查应当包括：(1)管理能力和行业地位。(2)财务稳健性。(3)经营声誉和企业文化。(4)技术实力和服务质量。(5)突发事件应对能力。(6)对银行业的熟悉程度。(7)对其他商业银行提供服务的情况。(8)商业银行认为重要的其他事项。(9)外包活动涉及多个服务提供商时，应当对这些服务提供商进行关联关系的调查。

  • 第3题：

    商业银行在进行外包活动时还应当对服务提供商进行尽职调查，尽职调查应当包括（ ）。

    A.管理能力和行业地位
    B.风险承受能力
    C.技术实力和服务质量
    D.财务稳健性
    E.风险控制系统

    答案：A,C,D
    解析：
    商业银行在进行外包活动时还应当对服务提供商进行尽职调查，尽职调查应当包括：管理能力和行业地位；财务稳健性；经营声誉和企业文化；技术实力和服务质量；突发事件应对能力；对银行业的熟悉程度；对其他商业银行提供服务的情况；商业银行认为重要的其他事项；外包活动涉及多个服务提供商时，应当对这些服务提供商进行关联关系的调查。

  • 第4题：

    项目组应当客观、全面、及时地进行尽职调查，坚持尽职调查的独立性和完整性，做到调查内容真实、准确。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    授信工作尽职调查指商业银行总行及分支机构授信工作尽职调查人员对授信工作人员的尽职情况进行独立地验证、评价和报告。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    授信工作尽职调查指商业银行总行及分支机构授信工作尽职调查人员对授信工作人员的尽职情况进行独立的（）。

    • A、调查
    • B、验证
    • C、评价
    • D、报告

    正确答案:B,C,D

  • 第7题：

    下列关于国别风险识别的说法，不正确的是（）。

    • A、国别风险存在于授信、国际资本市场业务、设立境外机构、代理行往来和由境外服务提供商提供的外包服务等经营活动中
    • B、商业银行应当确保国际授信与国内授信适用不同原则
    • C、对境外借款人应进行充分的尽职调查
    • D、确保在单一和并表层面上，按国别识别风险

    正确答案:B

  • 第8题：

    根据《银行业金融机构外包风险管理指引》的规定，银行业金融机构在进行外包活动时应当对服务提供商进行尽职调查，尽职调查应当包括（）事项。

    • A、经营声誉和企业文化
    • B、对银行业的熟悉程度
    • C、对其他银行业金融机构提供服务的情况
    • D、突发事件应对能力

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    判断题
    商业银行应支持授信工作尽职调查人员独立行使尽职调查职能，调查要采取现场方式进行。必要时，可聘请外部专家或委托专业机构开展特定的授信尽职调查工作。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    项目组应当客观、全面、及时地进行尽职调查，坚持尽职调查的独立性和完整性，做到调查内容真实、准确。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    本-行应对外包服务提供商进行尽职调查，严格落实准入要求，及时、准确地识别外包业务风险，以下哪项不属于尽职调查事项。（）
    A

    管理能力和行业地位

    B

    财务稳健性

    C

    经营声誉和企业文化

    D

    风险控制能力

    E

    突发事件应对能力


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    根据《银行业金融机构外包风险管理指引》的规定，银行业金融机构在进行外包活动时应当对服务提供商进行尽职调查，尽职调查应当包括（）事项。
    A

    经营声誉和企业文化

    B

    对银行业的熟悉程度

    C

    对其他银行业金融机构提供服务的情况

    D

    突发事件应对能力


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    银行业金融机构在尽职调查时应当关注信息科技外包服务提供商的技术和行业经验，包括（ ）。

    A.服务能力

    B.支持技术

    C.服务经验

    D.市场评价

    E.监管评价


    正确答案：ABCDE

  • 第14题：

    商业银行在进行外包活动时还应当对服务提供商进行尽职调查，其调查内容不包括（　　）。

    A.管理能力和行业地位
    B.外包服务的集中度
    C.财务稳健性
    D.突发事件应对能力

    答案：B
    解析：
    商业银行在进行外包活动时还应当对服务提供商进行尽职调查，尽职调查应当包括：①管理能力和行业地位；②财务稳健性；③经营声誉和企业文化；④技术实力和服务质量；⑤突发事件应对能力；⑥对银行业的熟悉程度；⑦对其他商业银行提供服务的情况；⑧商业银行认为重要的其他事项；⑨外包活动涉及多个服务提供商时，应当对这些服务提供商进行关联关系的调查。

  • 第15题：

    主承销商在股票承销前，应当进行尽职调查，调查范围包括()。

    A:发行人
    B:市场
    C:投资者状况
    D:产业政策

    答案：A,B,C
    解析：
    产业政策属于风险揭露的内容，不属于尽职调查的内容。

  • 第16题：

    商业银行应当对拟建立或已建立代理合作关系的保险公司进行审慎尽职调查，审慎选择合作伙伴。调查内容至少包括哪些内容？


    正确答案: 1、保险公司公司治理状况；
    2、财务状况；
    3、偿付能力充足状况；
    4、内控制度健全性和有效性；
    5、近两年受监管机构处罚情况以及客户投诉处理情况。

  • 第17题：

    企业向银行、信托机构申请融资信贷时，银行及信托机构一般也会要求进行尽职调查，这种尽职调查称为（）。

    • A、IPO尽职调查
    • B、并购尽职调查
    • C、PE尽职调查
    • D、授信尽职调查

    正确答案:D

  • 第18题：

    银行业金融机构在尽职调查时应当关注信息科技外包服务提供商的技术和行业经验，包括（）。

    • A、服务能力
    • B、支持技术
    • C、服务经验
    • D、市场评价
    • E、监管评价

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第19题：

    本-行应对外包服务提供商进行尽职调查，严格落实准入要求，及时、准确地识别外包业务风险，以下哪项不属于尽职调查事项。（）

    • A、管理能力和行业地位
    • B、财务稳健性
    • C、经营声誉和企业文化
    • D、风险控制能力
    • E、突发事件应对能力

    正确答案:D

  • 第20题：

    根据《商业银行授信工作尽职指引》，下列关于授信工作尽职调查的说法，正确的有（）。

    • A、商业银行应设立独立的授信工作尽职调查岗位，明确岗位职责和工作要求
    • B、商业银行应支持授信工作尽职调查人员独立行使尽职调查职能，调查可采取现场或非现场的方式进行
    • C、商业银行遵循重要性原则，只对授信业务流程中的大额授信进行尽职调查
    • D、商业银行对授信工作尽职调查人员发现的问题，经过确认的程序，应责成相关授信工作人员及时进行纠正
    • E、授信出现问题时，对勤勉尽职的授信工作人员可视情况免除相关责任

    正确答案:A,B,D,E

  • 第21题：

    单选题
    股权投资基金对目标企业进行尽职调查，包括（）。Ⅰ.项目立项尽职调查Ⅱ.法律尽职调查Ⅲ.财务尽职调查Ⅳ.业务尽职调查
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    银行业金融机构在尽职调查时应当关注信息科技外包服务提供商的技术和行业经验，包括（）。
    A

    服务能力

    B

    支持技术

    C

    服务经验

    D

    市场评价

    E

    监管评价


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    问答题
    商业银行应当对拟建立或已建立代理合作关系的保险公司进行审慎尽职调查，审慎选择合作伙伴。调查内容至少包括哪些内容？

    正确答案： 1、保险公司公司治理状况；
    2、财务状况；
    3、偿付能力充足状况；
    4、内控制度健全性和有效性；
    5、近两年受监管机构处罚情况以及客户投诉处理情况。
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    企业向银行、信托机构申请融资信贷时，银行及信托机构一般也会要求进行尽职调查，这种尽职调查称为（）。
    A

    IPO尽职调查

    B

    并购尽职调查

    C

    PE尽职调查

    D

    授信尽职调查


    正确答案： B
    解析： 企业向银行、信托机构申请融资信贷时，银行及信托机构一般也会要求进行授信尽职调查。

相关内容