当直接风险主体为空壳公司或SPV（特殊目的载体）时，比如注册在开曼群岛、维京群岛等离岸金融中心或其他金融中心的客户，则其所在国家（地区）为（ ）。A.注册所在地，即离岸金融中心或其他金融中心 B.实际经营或管理机构所在国家（地区） C.母公司注册所在地 D.离岸岛的主权所在国

题目
当直接风险主体为空壳公司或SPV（特殊目的载体）时，比如注册在开曼群岛、维京群岛等离岸金融中心或其他金融中心的客户，则其所在国家（地区）为（ ）。

A.注册所在地，即离岸金融中心或其他金融中心
B.实际经营或管理机构所在国家（地区）
C.母公司注册所在地
D.离岸岛的主权所在国
相似考题

1.市场上几乎没有实际的交易，而只是起着其他金融中心资金交易的记账和转账作用的离岸金融中心是()。A:伦敦型 B:纽约型 C:避税港型 D:巴哈马型

2.当直接风险主体为空壳公司或SPV(特殊目的公司)，比如注册在开曼群岛、维京群岛等离岸金融或其他金融中心的客户，则其所在国家(地区)为()。A.离岸岛的主权所在国B.母公司注册所在地C.实际经营或管理机构所在国家(地区)D.注册所在地，即离岸金融中心或其他金融中心

3.即使是国际性大银行在记账型离岸金融中心设立的分行有的也只不过是个空壳.

4.风险主体对于非个人，一般是指主体注册成立的国家,但存在例外，包括（）。A.当主体为不是银行的法人企业的分公司时，所在国家为其总公司的注册地 B.当主体是银行的分行时，直接风险主体所在国家（地区）应当填列在分行所在国家（地区），并按照担保转移，将最终风险主体所在国家视为其总行所在国家（地区） C.风险主体为国际组织的，所属国家统一认定为“国际组织”，属于组织所在国家 D.对于飞机、船舶融资，若存在长期租约并可以明确指明还款的主要来源国家，一般应以还款来源国作为直接风险主体所在国家 E.对于基金投资等不能明确界定直接风险主体所属国家的，按最能代表该资产的国家或区域确定

更多“当直接风险主体为空壳公司或SPV（特殊目的载体）时，比如注册在开曼群岛、维京群岛等离岸金融中心或其他金融中心的客户，则其所在国家（地区）为（ ）。”相关问题

  • 第1题：

    离岸金融中心


    正确答案:离岸金融中心是欧洲货币市场上具体经营境外货币业务，并具有某一特征的一定区域或城市。

  • 第2题：

    目前，全球有数百个离岸金融中心.


    正确答案:错误

  • 第3题：

    以吸收中东地区石油出口国巨额石油美元为代表的巴林，属于离岸金融中心的（）

    • A、石油中心
    • B、基金中心
    • C、收放中心
    • D、名义中心

    正确答案:C

  • 第4题：

    新加坡为中心的亚洲美元市场属离岸金融中心的（）中心。

    • A、功能
    • B、名义
    • C、收放
    • D、基金

    正确答案:D

  • 第5题：

    “拆入金融机构款项-拆入境内特殊目的载体（SPV）款项”科目用于核算和反映中信银行从境内（）等特殊目的载体（SPV）拆入的短期或临时性款项情况。

    • A、证券投资基金
    • B、资金信托计划
    • C、代客理财项目
    • D、资产证券化项目

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    判断题
    即使是国际性大银行在记账型离岸金融中心设立的分行有的也只不过是个空壳.
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    多选题
    以下哪些属于洗钱风险高风险等级的客户（）。
    A

    客户来自或客户居住地、营业地以及客户交易对手为反洗钱、反恐怖融资监管薄弱的国家或地区，包括避税型离岸金融中心

    B

    客户为外国政要及其家庭成员或与其存在密切关系的人员，外国政要包括但不限于外国国家或政府首脑，政府、司法或军事部门高级官员，外国政党要员等

    C

    发生涉嫌恐怖融资的可疑交易，或与恐怖组织、恐怖分子或恐怖分子嫌疑人发生资金往来的客户

    D

    名列我国相关政府部门要求协查、关注名单的客户，或与上述名单发生资金往来的客户

    E

    因涉嫌犯罪接受公安、检察、税务、海关等有关机构冻结或扣划资金的客户


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    客户洗钱风险等级主要分为高、中、低三个风险等级，其中高风险客户包括（）。
    A

    客户为外国政要、其家庭成员、其他与之关系密切的人员

    B

    客户信息与接收到相关部门通报的涉嫌违法违规案件人员名单；涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪行为协查名单特征相符的

    C

    客户（机构户注册地或自然人客户国籍）来自接收到相关部门通报的被称为“避税天堂”的国家或地区、离岸金融中心

    D

    客户（机构户注册地或自然人客户国籍）来自接收到相关部门通报的缺乏反洗钱法律和反洗钱监管的国家和地区

    E

    客户（机构户注册地或自然人客户国籍）来自接收到相关部门通报的贩毒、腐败或其他严重犯罪活动猖獗的国家或地区


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    名词解释题
    离岸金融中心

    正确答案： 离岸金融中心是欧洲货币市场上具体经营境外货币业务，并具有某一特征的一定区域或城市。
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    在国别风险管理中，当直接风险主体为特殊目的公司（spv）,则其最终风险主体为（  ）。
    A

    不属于任何一个国家/地区

    B

    其从事实际经营活动的地区

    C

    其母公司注册所在国家/地区

    D

    其注册所在国家/地区


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    当直接风险主体为空壳公司或SPV（特殊目的载体），比如注册在开曼群岛、维京群岛等离岸金融中心或其他金融中心的客户，则其所在国家（地区）为（  ）。
    A

    实际经营或管理机构所在国家（地区）

    B

    注册所在地，即离岸金融中心或其他金融中心

    C

    离岸岛的主权所在国

    D

    母公司注册所在地


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    避税型离岸金融中心的特点包含（）。
    A

    大量离岸公司出于避税、规避管制等方面的需要，在离岸金融中心注册

    B

    不在注册地开展实际经营活动

    C

    注册地监管当局对在当地注册的离岸公司不实施或者很少实施监管

    D

    以上均是


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    纽约是一体型离岸金融中心的代表.


    正确答案:错误

  • 第14题：

    国际离岸金融中心具体分为三种不同的类型：（）。

    • A、伦敦型离岸金融中心
    • B、纽约型离岸金融中心
    • C、苏黎世离岸金融中心
    • D、避税型离岸金融中心

    正确答案:A,B,D

  • 第15题：

    一个国家或地区要成为国际金融中心必须具备哪些重要条件？


    正确答案:1、政治制度稳定
    2、金融制度完善，有足够数量的银行及其他类型的金融机构，以组织起相当规模的金融资产交易
    3、不实行外汇管制、资金流动和信贷控制，外汇交易自由
    4、具有现代化的通讯设备和完善的金融服务设施，能适应国际金融业务的需要。

  • 第16题：

    避税型离岸金融中心的特点包含（）。

    • A、大量离岸公司出于避税、规避管制等方面的需要，在离岸金融中心注册
    • B、不在注册地开展实际经营活动
    • C、注册地监管当局对在当地注册的离岸公司不实施或者很少实施监管
    • D、以上均是

    正确答案:D

  • 第17题：

    多选题
    国际离岸金融中心具体分为三种不同的类型：（）。
    A

    伦敦型离岸金融中心

    B

    纽约型离岸金融中心

    C

    苏黎世离岸金融中心

    D

    避税型离岸金融中心


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    单选题
    以下哪类客户属于洗钱风险的低风险等级（）。
    A

    客户来自或客户居住地、营业地以及客户交易对手为反洗钱、反恐怖融资监管薄弱的国家或地区，包括避税型离岸金融中心

    B

    资金往来简单，且符合其经营业务或账户主要用途的客户

    C

    客户为外国政要及其家庭成员或与其存在密切关系的人员

    D

    名列我国相关政府部门要求协查、关注名单的客户，或与上述名单发生资金往来的客户


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    新加坡为中心的亚洲美元市场属离岸金融中心的（）中心。
    A

    功能

    B

    名义

    C

    收放

    D

    基金


    正确答案： C
    解析： 基金中心主要吸收国际游资，然后贷放给本地区的资金需求者，以新加坡为中心的亚洲美元市场则属此种中心。收放中心与基金中心的功能相反，收放中心主要筹集本地区多余的境外货币，然后贷放给世界各地的资金需求者。

  • 第20题：

    单选题
    下列关于信箱公司说法不正确的是( )
    A

    仅在所在国完成了必要的注册登记手续

    B

    公司所从事的实质性活动都在别国进行

    C

    又称为纸面公司

    D

    一般都设在同际避税地或低税负或无纳税义务的离岸金融中心


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    在办理国内贸易信保融资业务时，如客户为贸易型企业，则客户的准入应由（）进行审批。
    A

    总行信用风险管理部

    B

    地区信用风险管理部

    C

    总行公司业务部

    D

    分行公司业务部供应链金融中心


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    以吸收中东地区石油出口国巨额石油美元为代表的巴林，属于离岸金融中心的（）
    A

    石油中心

    B

    基金中心

    C

    收放中心

    D

    名义中心


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    问答题
    一个国家或地区要成为国际金融中心必须具备哪些重要条件？

    正确答案： 1、政治制度稳定
    2、金融制度完善，有足够数量的银行及其他类型的金融机构，以组织起相当规模的金融资产交易
    3、不实行外汇管制、资金流动和信贷控制，外汇交易自由
    4、具有现代化的通讯设备和完善的金融服务设施，能适应国际金融业务的需要。
    解析： 暂无解析

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